高新技术企业认定中的知识产权河南省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室 2009 年 4 月 22 日

高新技术企业认定中的知识产权河南省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2009年4月22日高新技术企业认定中的知识产权河南省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2009年4月22日

知识产权 • 内涵：基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。 • 包括：专利权、商标权、著作权（计算机软件）、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、反不正当竞争权、专有技术（技术秘密）、遗传资源、传统知识等。

知识产权制度 • 是开发和利用知识资源的基本制度。确定----权利；调整----利益关系；激励----创新；推动----发展、进步。

国际知识产权形势 • 1、知识产权保护被提升为国家发展战略； • 2、知识产权的保护范围不断扩大，权利内容不断深化； • 3、知识产权审批的时间加快，保护的期限延长，对侵权的处罚力度加大； • 4、将技术标准与专利捆绑在一起构成技术壁垒。

国内面临的新形势 • 1、跨国公司大量进入我国市场，国内企业知识产权竞争压力迅速上升； • 2、跨国公司滥用知识产权优势现象相当突出，不利于国内企业自主技术创新； • 3、知识产权争端和诉讼明显增加，国内企业受到较大冲击。

高新技术企业认定管理办法 • 科技部 • 财政部 • 国家税务总局 • 国科发火〔2008〕172号

《办法》涉及知识产权条款 • 第二条本办法所称的高新技术企业是指：在《国家重点支持的高新技术领域》（见附件）内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。

自主知识产权 • 定义：是指中国公民（自然人）、法人或非法人单位经过其主导研究开发、设计创作而形成的，并依法享有自主实现该技术权益的知识产权。注：包括从其他中国公民、法人或非法人单位那里转让或许可获得的知识产权。

“自主”与“自有” • “自主”知识产权：当一件产品具有多项技术创新成果时，只有当全部技术创新成果的知识产权都可以自己独立支配、行使。 • “自有”知识产权：在某些受到外国知识产权保护的技术成果的基础上完成，未经许可，不能独立实施该项技术创新成果。

《办法》涉及知识产权条款 第十条高新技术企业认定须同时满足以下条件：（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；

河南省高新技术企业认定管理实施细则 第十六条高新技术企业认定须同时满足以下条件：（一）在河南境内注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。

细则十六条第一条二款 • 核心自主知识产权包括发明、实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。

细则十六条第一条三款 • 独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权享有排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。

自主知识产权获取 时间要求：近三年内获取方式： • 自主研发(通过申请、登记等获得所有权）； • 受让、受赠、并购等方式（获得所有权）； • 通过5年以上的独占许可方式（获得实施权）。

一、自主研发方式获取 自己申请登记获取

《办法》涉及的知识产权种类 • 专利 • 软件著作权 • 集成电路布图设计专有权 • 植物新品种

（一）软件著作权 • 《计算机软件保护条例》 • 《计算机软件著作权登记办法》 ●著作权从软件完成之日起就自动产生。 ●我国实行计算机软件著作权登记制度。 ●登记不是权利产生的必要条件。

软件著作权登记部门 • 计算机软件著作权登记的具体工作由国家版权局委托中国软件登记中心承办 • 中国软件登记中心办公地址: 北京市公庄大街甲4号物华大厦5层

软件著作权的保护期 • 软件著作权自软件开发完成之日起产生。自然人：终生+死亡后50年注：若为合作开发的，截止于最后一位。法人或其他组织：首次发表后50年注：完成之日起50年内未发表的，不再保护。

软件著作权登记所需资料 • 1、按要求填写的软件著作权登记申请表； • 2、软件的鉴别材料； • 3、相关的证明文件； • 4、鉴别材料的例外交存； • 5、封存。《计算机软件著作权登记证书》可以作为自主知识产权的证明材料。

（二）集成电路布图设计 • 《集成电路布图设计保护条例》 • 《集成电路布图设计保护条例实施细则》 ● 布图设计专有权经国务院知识产权行政部门（国家知识产权局）登记产生。 ● 未经登记的布图设计不受条例保护。登记机构：国家知识产权局

布图设计专有权保护期 • 保护期为10年，自布图设计登记申请之日或者在世界任何地方首次投入商业利用之日起计算，以较前日期为准。注： 1、无论是否登记或者投入商业利用，布图设计自创作完成之日起15年后，不再受本条例保护。 2、布图设计自其在任何地方首次商业利用之日起2年内，未向国家知识产权局提出登记申请的，国家知识产权局将不再予以登记。

申请布图设计登记 • 提交材料： 1、布图设计登记申请表； 2、布图设计的复制件或者图样； 3、布图设计已投入商业利用的，提交含有该布图设计的集成电路样品； 4、规定的其他材料。

（三）植物新品种 • 《植物新品种保护条例》 • 《植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》 • 《植物新品种保护条例实施细则（林业部分）》

植物新品种主管部门 • 主管部门：国务院农业和林业行政部门 ●农业部植物新品种保护办公室。 ●林业局植物新品种保护办公室（科技发展中心）

植物新品种保护期 • 自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观赏树木为20年，其他植物为15年。

植物新品种权申请提交材料 • 1、请求书； • 2、说明书； • 3、该品种的照片； • 4、其他材料。

（四）专利 • 《专利法》 • 《专利法实施细则》 • 主管部门：国家知识产权局

专利的特性 • 财产性：无形财产 • 程序性：申请获得 • 地域性：地区限制 • 时间性：时间限制 • 专有性：实施限制

专利的种类 • 发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 • 实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于应用的新的技术方案。(条件) • 外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 (条件)

专利申请号（专利号） • 申请年号：2008； • 申请种类号：1-发明，2-实用新型，3-外观设计，8-PCT发明申请，9-PCT实用新型申请； • 申请流水号：7位，0000001—9999999； • 校验位：.？ • 如：200810049865.1

申请人类型 • 非职务申请：权利人--个人 • 职务申请：权利人—单位执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。（高等院校、科研单位、工矿企业、机关团体）

职务申请的判断 本单位的任务：本职工作；单位交付的其他工作；退职、退休、调动一年内。物质条件：资金、设备零部件、原材料、不对外公开的技术资料等。

不授予专利权的发明创造 专利法第5条：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

不授予专利权的发明创造 专利法第25条：对下列各项，不授予专利权： 1、科学发现； 2、智力活动的规则和方法； 3、疾病的诊断和治疗方法； 4、动物和植物品种； 5、用原子核变换方法获得的物质。对前款第4项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。

发明、实用新型授予专利权的条件(法22条） • 新颖性：（公众所知）出版物公开、使用公开、其他方式；出版物公开：绝对公开；使用公开：相对公开；其他方式：口头、广播电视、展出等。 • 创造性：（突出）实质性特点和（显著）进步； • 实用性：能够制造、使用，积极效果。

外观设计授予专利权的条件(法23条） • 不相同和不相近似； • 与在先获得的权利不相冲突。

专利申请程序 • 1、检索查新； • 2、申请方式选择（代理、自写）； • 3、申请类别选择（发明、实新、外观）； • 4、申请文件准备（请求书、说明书及其附图、摘要及其附图、权利要求书等）； • 5、申请文件提交（面交、寄交；一式两份）；

专利申请程序 • 6、缴纳费用（专利申请受理通知书、缴纳申请费通知书或费用减缓审批通知书）； • 7、实质审查请求（发明，三年内）； • 8、缴纳授权登记费（授予专利权登记通知书）； • 9、获取证书（唯一）。

审查流程 • 发明：受理--初审--公布--实审--授权 • 实用新型: 受理--初审--授权 • 外观设计：受理--初审--授权 • 专利申请至授权平均时间（材料手续合格） • 发明：24个月； • 实用新型：10-12个月； • 外观设计：6-10个月。

专利保护期限 • 发明：20年 • 实用新型：10年 • 外观设计：10年 • 申请日起算

专利申请技巧 • 专利申请的目的：保护、宣传、储备、公开、许可等 • 何种技术更适合专利保护：易仿制、易泄露、技术秘密无法保护等； • 专利申请类别的选择：依据申请目的、技术特征、保护策略等。

二、受让、受赠、并购方式获取 到申请登记管理部门办理变更手续

权利转移的变更 • 专利：专利权变更。 • 集成电路布图设计专有权：专有权变更。国家知识产权局专利局 • 软件著作权：著作权变更。中国版权保护中心（软件登记中心） • 植物新品种：品种权变更。农业部、林业部（植物新品种保护办公室）

三、实施许可方式获取 办理许可合同备案登记

软件著作权的许可 • 著作权转让或专有许可 • 合同登记部门：中国版权保护中心 • 合同登记应提交的材料： 1、按要求填写的合同登记表； 2、合同复印件； 3、申请人身份证明。

集成电路布图设计许可 • 专有权转让：订立书面合同，并向国家知识产权局登记，公告，自登记之日起生效。 • 许可他人使用：订立书面合同。

植物新品种权许可 • 转让申请权或者品种权的，当事人应当订立书面合同，向农业部登记，由农业部予以公告，并自公告之日起生效。 • 实施许可：订立书面合同。

专利实施许可 专利技术实施许可: 专利权人、专利申请人或者其他权利人作为让与人，许可受让人在约定的范围内实施专利，受让人支付约定使用费所订立的合同。

专利实施许可合同备案 • 依据： ●专利法实施细则第十五条； ●国家知识产权局第十八号令。 • 办理期限：合同生效日起3个月内

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