Заїка А.Л., 18.12.2012

1. Запровадження нових підходів та застосування новітніх інформаційних технологій до процесу подання учасниками фондового ринку адміністративних даних та інформації до НКЦПФР Заїка А.Л., 18.12.2012

2. Коротко про НКЦПФР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (Комісія) здійснює державне регулювання ринку цінних паперів України Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку утворена Указом Президента України №1063/2011 від 23.11.2011р. з метою комплексного правового регулювання відносин, що виникають на ринку цінних паперів, забезпечення захисту інтересів громадян України та держави, запобігання зловживанням та порушенням у цій сфері. Інновації в подачі звітності до НКЦПФР

3. Що таке моніторинг фондового ринку та в чому його важливість Система моніторингу фондового ринку, яка розбудовується Комісією відповідно до покладених Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» завдань, базується, у першу чергу, на створені єдиної бази інформації, яку отримує Комісія від учасників ринку цінних паперів. Розвиток та підтримка функціонування єдиної системи збору, обробки та аналізу інформації від учасників фондового ринку, як системи, побудованої на принципах уніфікації, стандартизації, контролю достовірності сприятиме забезпеченню якості цієї інформації. Моніторинг - це основа інформаційного забезпечення процесу державного регулювання ринку цінних паперів України, своєчасного виявлення відхилень, що можуть призвести до кризових наслідків чи зниження ефективності фондового ринку України. Інновації в подачі звітності до НКЦПФР

4. Впровадження системи моніторингу фондового ринку – приведення до міжнародних стандартів чи необхідність? Необхідність побудови такої системи обумовлена, насамперед, позитивним міжнародним досвідом: такі системи побудовані та успішно функціонують в багатьох країнах світу, включаючи країни СНД. Міжнародні вимоги щодо ефективного та оперативного регулювання ринку цінних паперів також кажуть про необхідність використання такої системи. Основою регулювання на фондовому ринку має бути оперативне прийняття та обробка інформації від учасників ринку цінних паперів, адже фондовий ринок - високотехнологічне середовище, в якому швидкість обміну та обробки інформації є ключовим фактором. Отже, Комісія має також використовувати сучасні технології, виконуючі, як вимоги законодавства, так і задачі оперативного регулювання. Таким чином, це робить завдання побудови Системи фондового ринку пріоритетним. Інновації в подачі звітності до НКЦПФР

5. Концепція модернізації Системи моніторингу фондового ринку, впровадження пруденційного нагляду і забезпечення електронного документообігу в Комісії була схвалена рішенням Комісії від 27.03.2012 р. №465 Метою Концепції є визначення пріоритетних напрямків та завдань Комісії щодо вдосконалення системи моніторингу фондового ринку та системне розв`язання існуючих у цій сфері проблем. Система моніторингу фондового ринку (СМФР) - це програмно-технічний комплекс, який призначено для виконання функцій накопичення, моніторингу та аналізу регулярної та нерегулярної інформації емітентів цінних паперів, адміністративних даних професійних учасників фондового ринку України, створення засад для проведення моніторингу стану фондового ринку України та здійснення пруденційного нагляду. Впровадження системи моніторингу на фондовому ринку України Інновації в подачі звітності до НКЦПФР

6. Основнi функції системи моніторингу фондового ринку Серед ключових завдань, що стоять перед СМФР – прийом та зберігання інформації та адміністративних даних, що подаються учасниками фондового ринку до Комісії; забезпечення можливості проведення моніторингу інформації та адміністративних даних учасників фондового ринку України (перехресні перевірки типової інформації від різних учасників фондового ринку, контроль своєчасного надання інформації та адміністративних даних до Комісії); реєстрація версійності інформації у випадку надання учасником фондового ринку уточненої або виправленої версії інформації або адміністративних даних; формування аналітичних звітів (вибірок) на основі даних, що збережені в системі; отримання статистичної та довідкової інформації щодо стану фондового ринку України та його учасників; формування та ведення реєстрів НКЦПФР; формування інформації для обміну з іншими Державними органами; резервне збереження інформації. Інновації в подачі звітності до НКЦПФР

7. Запровадження системи електронного документообігу як частина процесу побудови системи моніторингу фондового ринку Запровадження Комісією системи електронного документообігу із застосуванням електронного цифрового підпису розпочалось ще у 2011 році. З початку 2013 року низькою нормативно-правових документів Комісії заплановано здійснити повний перехід на прийняття електронної звітності без застосування паперового документообігу. Головними перевагами такого переходу є: низька вартість операційних витрат; зменшення залучення людського ресурсу; оперативність обробки та отримання інформації; підвищений рівень достовірності інформації; юридична сила електронних документів; необмежений обсяг інформації, що передається в системі електронного документообігу. Інновації в подачі звітності до НКЦПФР

8. Впровадження відкритого формату передачі даних як частина процесу побудови системи моніторингу фондового ринку Впровадження відкритого формату передачі даних у електронному вигляді між Комісією та учасниками фондового ринку на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML), сучасного, поширеного, зручного для усіх учасників процесу та надійного способу передачі даних розпочалося навесні 2011 року. Зручність формату XML полягає в тому, що за своєю суттю та структурою він дозволяє уникнути дублювання інформації, яка сформована та передається у цьому форматі. Формат XML дозволяє сформувати інформацію, яка є різною за суттю, в одному файлі, що значно підвищує рівень цілісності інформації, яка входить до складу звітності учасника фондового ринку. Цей формат визначений, як формат даних електронного документообігу в органах державної влади. Інновації в подачі звітності до НКЦПФР

9. Оптимізація звітності учасників фондового ринку як частина процесу побудови системи моніторингу фондового ринку Оптимізація звітності учасників фондового ринкусупроводжується цілою низькою змін в нормативно-правових актах Комісії, що регулюють подання учасниками фондового ринку звітності до Комісії. Серед них: • уникнення дублювання інформації; • формування структурованих та простих вимог до подачі звітності учасниками фондового ринку; • виключення зі складу звітності дублюючих даних та включення інформації, яка спрямована на підвищення рівня регулювання фондового ринку, запровадження нових інструментів з метою залучення інвесторів на фондовий ринок ( в тому числі, даних щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу та цінних паперів емітентів – нерезидентів України); • зменшення довідок, які входять до складу звітності (без скорочення загальної інформації, що входить до складу звітності); • збалансування обсягу інформації, що входить до складу звітності; • уніфікація термінів та способів подачі звітності в електронній формі; • вдосконалення процедури оприлюднення інформації; • підвищення рівня оперативності отримання Комісією інформації. Інновації в подачі звітності до НКЦПФР 9

10. Перші результати Комісія у 2012 році отримала перші позитивні результати запровадження нових елементів Системи моніторингу фондового ринку. З червня 2011 року по теперішній час учасниками фондового ринку здійснювалось за бажанням подання адміністративних даних та інформації до Комісії у вигляді електронних документів в системі електронного документообігу. Протягом даного періоду було успішно подано 7680 електронних документів. Подання адміністративних даних та інформації до Комісії здійснювалось за 32 видами звітності. Станом на 17.12.2012 року зареєстровано 453 учасника електронного документообігу. Інновації в подачі звітності до НКЦПФР 10

11. Дякую за увагу! Заїка Андрій Леонідович – начальник управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій, т.254-55-35, e-mail: it@nssmc.gov.ua