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報告人：電規部 2006.8.07

證券商辦理證券業務借貸款項 電腦申報與查詢規格說明. 報告人：電規部 2006.8.07. 證券商辦理證券業務借貸款項說明. 要點說明： 配合「證金公司辦理有價證券交割款項融資」與「證券商辦理證券業務借貸款項」業務實施，且基於整合市場融資額度控管及分配，並對證券商進行風險預警作業，新增借貸款項融通開戶、款項融通個股餘額申報、客戶融通總餘額申報等電腦作業 。. 一 投資人開戶作業本次配合新增相關主機連線作業 : ( 一 ) 新增 『 借貸款項融通開戶申報作業 』 （ B65 ）。 ( 二 ) 新增 『 借貸款項融通開戶查詢作業 』 （ B66 ）。

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  1. 證券商辦理證券業務借貸款項 電腦申報與查詢規格說明 報告人：電規部 2006.8.07

  2. 證券商辦理證券業務借貸款項說明 要點說明： 配合「證金公司辦理有價證券交割款項融資」與「證券商辦理證券業務借貸款項」業務實施，且基於整合市場融資額度控管及分配，並對證券商進行風險預警作業，新增借貸款項融通開戶、款項融通個股餘額申報、客戶融通總餘額申報等電腦作業。 一 投資人開戶作業本次配合新增相關主機連線作業: (一)新增『借貸款項融通開戶申報作業』（B65）。 (二)新增『借貸款項融通開戶查詢作業』（B66）。 (三)增修『投資人開戶作業手冊第二篇』 （編號O-008-A10） (四)申報作業均為每日上午9時至18時。 2

  3. 證券商辦理證券業務借貸款項說明 二借貸款項融通餘額部分本次配合新增相關主機連線作業： (一) 新增『借貸款項融通餘額申報作業』（C67） (二)新增『借貸款項融通餘額查詢作業』（C68） (三)新增『借貸款項歸戶融通總餘額申報作業』（C69） (四)新增『借貸款項融通餘額(T＋5型)明細申報作業』(C70) (五)新增『借貸款項融通餘額(T＋5型)明細查詢作業』(C71) (六)新增『借貸款項融通擔保品餘額檔』（T43） (七)新增『借貸款項融通擔保品額度分配檔』（T51） (八)新增『借貸款項融通餘額(半年型)明細申報作業』(C72) (九)新增『借貸款項融通餘額(半年型)明細查詢作業』(C73) (十)(C72)與(C73)格式將另函通知 (十一)增修『信用交易作業手冊第二篇』（編號O-007-A10）

  4. 證券商辦理證券業務借貸款項說明 三「證券商聯合徵信」電腦作業，彙總揭露個別投資人相關業務之徵信資料，擬待「證券商辦理有價證券借貸業務」辦法實施時，一併辦理。 四 本公司每日上午7：40至12：00主動傳送『借貸款項融通擔保品餘額檔』（T43）予所有證券商，證券商亦可自行要求。本資料內容為「得為借貸款項融通擔保品證券或受益憑證」餘額資料，證券商可據此作為「借貸款項融通擔保(半年型)」可擔保證券之參考。

  5. 證券商辦理證券業務借貸款項說明 五 本公司每日上午7：40至12：00亦主動傳送『借貸款項 融通擔保品分配檔』（T51）予所有證券商，證券商亦 可自行要求。 (一)本資料內容為：每種得為借貸款項融通擔保品之證 券或受益憑證，證券商合計融通餘額與信用交易市 場融資餘額及證券金融事業辦理有價證券交割款項 融資餘額合併計算後超過該種證券上市股份或受益 權單位數之百分之二十時，依比例分配所餘額度。 (二)其所分配之可擔保融通股數再依各證券商申報之融 通餘額比率分配，證券商可據此分配至所屬分公司

  6. 證券商辦理證券業務借貸款項說明 六 其餘申報作業均為每日下午4時至7時。 七 以上電腦作業手冊可直接至本公司網站 (http://www.tse.com.tw）首頁→產品與服務→ 證券商服 務→電腦規劃部/作業部處下載。

  7. Q & A • 一、證券商總分公司與證金公司申報作業有哪些？ • ANS：1. 證券商總公司申報作業 －－ • B65、C67(半年型、T＋5型)、C69、C70 、C72 • 2.證券商分公司申報作業 －－ • B65、C69、C70、C72 • 3. 證金公司申報作業 －－ • B65、C67(半年型)、C69、C72 • 二、何時開發櫃買中心相關電腦系統？ • ANS：待「得為借貸款項融通擔保品證券或受益憑證」包含 • 上櫃股票時、即開發櫃買中心相關電腦系統。

  8. 三、借貸款項融通餘額(T＋5型)擔保證券若有成分股與非成分股時三、借貸款項融通餘額(T＋5型)擔保證券若有成分股與非成分股時 • ，欲以持有之有價證券轉換為(半年型)擔保融通時該如何輸入 • 電腦資料？ • ANS：1.明細資料： • (T＋5型)明細資料(格式C70)：不論成分股與非成分股均選擇 • 資料類別：”04”(更換了結) • 後逐筆輸入 • (半年型)明細資料(格式C72)：將擔保證券(成分股)選擇(轉入 • 新增)後逐筆輸入。 • 2.融通餘額申報： • (T＋5型)融通餘額申報(格式C67)：將欲更換了結之明細資料 • 加總後加入今日更換了結 • 款項融通(T+5型) 擔保餘 • 額股數欄。 • (半年型)融通餘額申報(格式C67)：將新增擔保證券明細資料 • 加總後加入今日新增融通 • 擔保餘額股數欄。

  9. 四、(半年型)之融通擔保證券遇有權值新股時該如何四、(半年型)之融通擔保證券遇有權值新股時該如何 • 輸入電腦資料？ • ANS：於除權交易日時將權值新增之股數加入(C67:半 • 年型)今日新增融通擔保餘額股數欄、與(C72) • 權值新股欄。 • 五、是否需先申報(B65)開戶資料才可輸入歸戶餘額 • 與相關明細資料？ • ANS：是的，我們將會逐筆檢查是否為借貸款項融通 • 戶。

  10. 電腦規劃部結算組 余道堅 電話 (02)2348-5417 tse0552@tse.com.tw 副組長 張美君 電話 (02)2348-5427 tse0643@tse.com.tw 組 長 魯 誠 電話 (02)2348-5178 tse0117@tse.com.tw

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