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专利文献、信息以及利用 梁建军： 13501917781 JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

专利文献、信息以及利用 梁建军： 13501917781 JJLIANG@SHANGHAIIP.CN. PCT 专利文献和检索 美国专利文献和检索. PCT 国际申请排名前 15 位的国家. 中国的 PCT 国际申请量： 2012 年中国的数量是 18145. 排名在前的申请人已公布 PCT 国际申请. 0. 12. 提交国外申请. 国家申请. 传统的专利体系. （月）. 一、国际申请文献. PCT 专利文献. 1978 年 1 月 24 日专利合作条约生效实施，并于 1979 年和 1984 年两次修订。目前成员国已达 184 个。

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专利文献、信息以及利用 梁建军： 13501917781 JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

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  1. 专利文献、信息以及利用梁建军：13501917781JJLIANG@SHANGHAIIP.CN专利文献、信息以及利用梁建军：13501917781JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

  2. PCT专利文献和检索 • 美国专利文献和检索

  3. PCT国际申请排名前15 位的国家

  4. 中国的PCT国际申请量： 2012年中国的数量是18145

  5. 排名在前的申请人已公布PCT国际申请

  6. 0 12 提交国外申请 国家申请 传统的专利体系 （月）

  7. 一、国际申请文献 PCT专利文献 • 1978年1月24日专利合作条约生效实施，并于1979年和1984年两次修订。目前成员国已达184 个。 • 其宗旨是简化国际间专利申请手续和程序。最终的专利授权与否由申请案提交时的指定国各自决定，因此世界知识产权组织只出版一种未经各指定国实质性审查也尚未被各指定国授予专利权国际申请说明书，文献种类标识代码A • PCT规定，对国际申请经形式审查后由国际检索单位进行专利检索，并作出检索报告。因而公开出版的全部国际申请说明书都应附有检索报告。检索报告通常作为国际申请说明书的一部分与其一起出版，当不能与国际申请说明书一起出版时则单独出版。

  8. PCT专利文献 • 二、PCT的主要目标：建立国际申请的体系 • 使用一种语言（目前14种）、向一个专利局（受理局）提交一份申请（国际申请） • 该申请自国际申请日起在所指定的国家中具有正规国家申请的效力 • 由一个局(受理局)完成形式审查 • 由一个局(国际检索单位)进行检索 • 由国际局完成国际公布 • 如果申请人要求,由一个局(国际初步审查单位)进行国际初步审查（关于专利性的初步审查) • 审查和授权：分别由指定国的国家局完成 特点： 统一申请、两个阶段、国际检索 9

  9. PCT专利文献 三、利用PCT申请途径的好处 • 简化提出申请的手续 • 推迟决策时间 • 准确投入资金 • 完善申请文件 • 减轻成员国国家局的负担 10

  10. PCT专利文献 向中国国家知识产权局提交PCT申请 1993年10月1日递交加入书，1994年1月1日正式生效， 我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。 中国专利局允许使用中文和英文提出申请。

  11. 五、文献种类标识代码 • 为了表明所出版的国际申请说明书是否同时附有检索报告，文献种类标识代码A后加注一位阿拉伯数字； A1—附有检索报告的国际申请说明书； A2—未附检索报告的国际申请说明书； A3—单独出版的检索报告。 A4—权利要求修订； A8—国际申请说明书的更正扉页； A9—国际申请说明书的全文再版。 PCT专利文献

  12. 六、国际申请文献编号体系 PCT专利文献 1．申请号的特点 申请号由四部分组成，即 PCT申请/受理PCT申请的国家或组织代码 两位数字的申请年号/当年申请顺序号， 如PCT/GB 86/00716。 自2004年起，两位数字的申请年号改为四位数字，其他部分不变，如PCT/EP2004/005002。

  13. PCT专利文献 2．文献（公开）号的特点 文献号按年编排，两位数字的公布年号/当年公布顺序号， 如92/09150。 自2004年起，两位数字的公布年号改为四位数字，其他部分不变，如2005/12345。 与欧洲专利文献号一样，同一件专利申请第二次或其后公布的所有文献号沿用该申请第一次公布的公开号，如下表中列出的三种情况示例。

  14. 国际申请公开说明书文献编号

  15. 七、专利合作组织(PCT)专利申请信息检索 PCT专利文献 网址：http://www.wipo.int/ 中文界：http://www.wipo.int/portal/index.html.zh 简单检索 高级检索 域组合检索 跨语种扩张 浏览各周公布的PCT专利申请

  16. 首页：表示在首页的内容中检索 简单检索

  17. 高级检索：表达式检索

  18. 查询句法 • 1、词语 • 查询可细分为词语和运算符。词语有两类: 单词和短语。 • 单词即单个的词，例如“车”。中文汽车将认为：汽 AND 车 • 短语为引号中的一组词，例如"电动车"。 • 如有多个词语，可以通过布尔运算符结合在一起，以形成更复杂的查询语句(见下文)。 • 注:如果在语言选项中选择英语，那么查询串中的词语和短语分析程序将使用英语词根应用程序。例如，"electrical"一词的词根将为"electric"、"electricity"等。 • 因此，从启动界面的语言选项中选择语言非常重要

  19. 查询句法 2、词根 英语:以标准的Lucene方式执行 Porter词根算法这一删除词语共同后缀的标准化程序。例如："riding", "rides", "horses" ==> "ride", "ride", "hors"。 其他语言:词根算法亦用于法语、德语、西班牙语和俄语。欲了解更多信息，参见 Snowball参考资料 3、域 您可以在任何域中通过输入域的名称加冒号":"或"/"然后输入您希望查找的词语进行检索。例如: EN_TI:("wind turbine" AND electric) solar由于EN_ALL为默认域，因此不需要标明域指示符。 注: 本域只对紧接其后的查找词语有效，因此查询语句 EN_TI:("wind turbine" AND electric) solar 将仅找出标题域中的"wind turbine" AND electric。并将在默认域(在当前情况下为EN_ALL域)中找出"solar"。 注:域的名称与值之间的分隔符既可以是":"也可以是"/".

  20. 查询句法 4、通配符检索 支持同一词语中的单字符和多字符通配符检索。要执行单字符通配符检索，使用"?"符号。要执行多字符通配符检索，使用"*"符号。 单字符通配符检索查找与替换的单字符匹配的词语。例如，要检索"文本"或"测验" 可以使用检索语句: te?t多字符通配符检索查找0个或更多个字符。例如，要检索电器的、电的或电, 可以使用检索语句: electric*也可以在词语中间使用通配符检索。 elec*ty注:所有通配符查询都是在非词根域中执行的: EN_TI_S/mot* 被转换为 EN_TI/mot* 注:如果未找到通配符，PhraseQuery将保留词根选项: EN_TI/"electric motor" 使用词根算法，而EN_TI_S/"electric mot*"被转换为EN_TI/"electric mot*" 注:如果使用PCT/US/2009/0*等标识符进行查询，请使用ALLNUM域，否则请使用默认域 EN_ALL，这时查询格式应类似于: (PCT US/2009/0*) ALLNUMM:PCT/US/2009/0*注:不能使用*或?符号作为检索的第一个字符。

  21. 查询句法 5、近似性检索 支持查找相距一定距离之内的字。 要进行近似性检索，请在短语后使用"~"符号。例如，要检索一个文件中相距10个字之内的" electric "和" car "，使用语句 "electric car"~10注:也可以使用句法: electric NEAR car 6、简单日期检索 允许按年、月、日进行简单日期检索。例如: DP:01.02.2000DP:20000201DP:02.2000DP:200002DP:2000

  22. 查询句法 7、范围和日期检索 范围查询允许对域 值位于其所指定的上限与下限之间的文件进行匹配。范围查询既可以包含上限和下限，也可以排除上限和下限。排序是按词典编纂次序进行的。 DP:[01.01.2000 TO 01.01.2001]本操作将找到公布域中的值位于 2000年1月1日和2001年1月1日(含该日)之间的文件。注意，范围查询 并不限于日期域。也可以在非日期域中使用范围查询: --> IN:{Smith TO Terence}本操作将找到发明人名称位于 Smith和Terence之间的所有文件，但不包括Smith和Terence。包含性 范围查询的符号是方括号。排除性范围查询的符号是波形括号。 注:查询日期范围，亦可以使用句法: DP:01.01.2000->01.01.2001

  23. 查询句法 8、布尔运算符 布尔运算符能通过逻辑运算符而让词语结合在一起。 支持的布尔运算符如下: AND, "+", OR, NOT, ANDNOT 以及 "-"。 AND运算符是默认的连接符。这意味着 如果词语间没有布尔运算符，将使用 AND运算符。 要检索含有"电动车"和 "太阳"的文件，使用查询语句: "electric car" solar 9、集群 用圆括号将子句归在一起，以建立子查询语句。这样做 对希望控制查询语句的布尔逻辑可能十分有用。 要检索"太阳"或"风"和"涡轮机"，使用查询语句: (wind OR solar) AND turbine

  24. 高级检索：表达式检索

  25. 检索字段代码： 英文标题: ET(代码) 发明人姓名： IN(代码) 法文标题：FT 发明人地址： IAD 英文摘要：ABE 申请人姓名： PA 法文摘要：ABF 申请人地址： AAD 公开号： WO 申请人居住地： ARE 公开日期：DP 申请人国籍： ANA 申请号： AN 法人代表姓名： RP 申请日期：AD 法人代表地址： RAD 优先权号：NP 法人代表国家： RCN 优先日期：PD 国际分类号; IC 优先国家：PCN 主要国际分类号：MC 指定国： DS 申请文件语言： LGF 文献类别：KI 出版物语言： LGP

  26. 域检索：表格检索

  27. 日期检索： PCT专利文献 日期的表达式可以是：（以1998年12月1日为例） YYYYMMDD（例19981201） DD.MM.YY（1.12.98） DD.MM.YYYY（1.12.1998） DD/MM/YY（1/12/98） DD/MM/YYYY（1/12/1998） 日期检索只是在日期字段中才可以使用，诸如公开日期，优先权日期，申请日期等：DP/1.12.98→12.5.2003表示出版日期在98年12月1日至2003年5月12日之间的所有库藏专利。 日期范围检索：表达式=用→符号表示时间范围。

  28. 检索结果显示： PCT专利文献 • 显示方式 • 排序方式 • 列表显示 • 详细显示

  29. 结果显示

  30. 统计分析

  31. 浏览各周公布的PCT专利申请

  32. 专利制度 1790年4月通过美国第一部专利法 现行专利法是1952年制定（1953年1月1日起生效） 1984年11月、1994年底经过两次重大修订 专利法保护的客体 实用专利 (Utility Patent) 有效期自申请日起20年 植物专利 (Plant) 有效期自申请日起20年 设计专利 (Design) 有效期自授权日起14年 依法登记的发明 (Statutory Invention Registration,缩写为SIR)，前身是防卫性公告 (Defensive Publication) 美国专利文献和检索

  33. 美国专利文献和检索 一、专利的种类 • 实用（发明）专利——任何新颖而有用的方法、机器、制造品、组合物或其任何新颖而有用的改进，包括已知的制法、机器、制造品、组合物或者材料的新用途。 • 专利期满最终日自申请日起20年（受是否有法定延期影响） • 对于1995年6月8日之前提交的，自专利授权之日起17年或自该申请的最早美国有效申请日起20 年，二者取其时间较长者。

  34. 美国专利文献和检索 一、专利的种类 • 外观设计专利——对制造品创作的新颖的、独特的和装饰性的外观设计。 • 外观专利的专利期满终止日为自专利授权日起14年。

  35. 美国专利文献和检索 一、专利的种类 • 植物专利——利用无性方法培植出任何独特而新颖的植物品种的，包括配置的变形芽、变种、杂交种以及新发现的种子苗在内（但有块茎繁殖的植物获知在非培植状态下发现的植物除外）。 • 专利期满最终日自申请日起20年（受是否有法定延期影响） • 对于1995年6月8日之前提交的，自专利授权之日起17年或自该申请的最早美国有效申请日起20 年，二者取其时间较长者。 3

  36. 美国专利文献和检索 一、专利的种类 • 专利期限延长： 1.药物； 2.医疗器械，食品添加剂或着色剂。由于主管部门的监管程序导致专利期限缩短，如上市许可等，申请人可以要求延长专利期限，专利期限最多可延长5 年。

  37. 美国专利文献和检索 二、专利申请的种类

  38. 美国专利文献和检索 二、专利申请的种类 • 发明专利—— 1.临时申请（1995年6月8日起） • 特点：申请费用低、不需提交权利要求、誓言、现有技术资料，不能要求优先权。 • 期限：12个月 • 优势：申请日对于后续提交非临时申请有效。

  39. 美国专利文献和检索 二、专利申请的种类 • 发明专利—— 2.非临时申请 • 直接提交； • 从临时申请转化（申请日）； • 要求临时申请的优先权（优先权日）保护期 最多可延长一年。

  40. 美国专利文献和检索 二、专利申请的种类 • PCT申请——

  41. 三、专利文献种类 美国专利（United States Patent） 专利申请公布（Patent Application Publication） 植物专利申请公布（United States Plant Patent） 再版专利（Reissued Patent） 再审查证书（Reexamination Certificate） 依法登记的发明（Statutory Invention Registration,缩写为SIR），前身是防卫性公告 美国设计专利（ United States Design Patent） 美国专利文献和检索

  42. 1.发明专利申请产生的文献 美国专利，文献种类标识代码 A（B1，B2） 2001年以前实行完全审查制 发明专利是美国专利文献的主体，占美国专利文献总量的95%以上，1790年开始出版，没有单独保护实用新型的规定 实行先发明制，专利权授予最先完成发明的人 临时专利申请，一年内提出，可作为优先权日 继续申请内容必须与原始申请相同，部分继续申请可以增加新的内容，等待批准阶段 专利说明书内容：发明背景、发明概要、附图简介、最佳方案详述、权利要求 美国专利文献和检索

  43. 1、发明专利申请产生的文献 专利申请公布，文献种类标识代码 A1 根据《1999年美国发明人保护法案》规定，在2000年12月29日以后申请的专利，自正式专利申请日（或优先权日）起18个月公开的单行本。 2001年3月15起，每周四仅以电子载体形式出版。 美国专利文献和检索

  44. 1、发明专利申请产生的文献 再版专利又译为再公告专利，文献种类标识代码 E 发明人发现已授权的说明书中有严重的错误、遗漏或权利要求不妥时，为维护自身利益，而向专利局提出补充或修改申请，申请批准后再出版的专利。 1838年开始出版并单独编号。 专利号前冠有“Re”，保护期为原专利有效期的剩余时间。 再版专利中可以修改权利要求，但不允许加入新的实质性内容。 凡是原说明书内容删掉的部分要用重括号【】注明，新增加的部分用斜体字印刷以示区别。 美国专利文献和检索

  45. 1、发明专利申请产生的文献 再审查证书，文献种类标识代码B1、B2、B3（C1、C2、C3） 1981年7月1日开始实施再审查制，再审查制是指，专利授权后，任何人（包括专利权人或第三人）在专利有效期内对该专利的有效性提出质疑的，可提出再审查请求。经专利权人修改及专利局再审查，再次授予专利权。 对发明专利、植物专利、设计专利和再版专利都能提出再审查，而且可以多次提出审查请求。 1999年以前为单方再审查请求，后扩大为双方再审查请求。 使用原有编号，在原专利号前加上B1，2001年以后在专利号后加 C1。 原专利有效期的剩余时间。 美国专利文献和检索

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