AAF – Audit Automation Facilities

1. AAF – Audit Automation Facilities Software de Gestão de Auditoria Interna – Atualização CAGE – RS

2. AAF • Sistema de gestão de processos de auditoria interna, controles internos, compliance e qualidade • Primeira versão 1994 Xerox WW • Versão 2.51 • Multi-língua • Parametrização (adequação ao usuário) • Varejo (serviços em nuvem)

3. Foco

4. Problemas mais comuns • Coleta de dados para análise de risco • Planejamento de difícil definição • Controle dos trabalhos remotos • Verificação de cumprimento das ações • Falta de uniformidade • Coleta de dados para relatórios de gestão

5. Unidades estão ordenadas pela sua importância Problemas mais comuns • Coleta de dados para análise de risco Unidades Auditáveis são cadastradas Associa-se Unidades e Processos Avaliadores de risco são cadastrados Processos são cadastrados Riscos são calculados Avaliadores recebem questionários Unidades Auditáveis são atualizadas

6. Planejamento definido Unidades estão ordenadas pela sua importância Problemas mais comuns • Planejamento de difícil definição Draft é refinado pela auditoria Draft do planejamento é gerado

7. Gerente Avaliadores de risco Auditores Auditados Problemas mais comuns • Controle dos trabalhos remotos Dados AAF

8. Gerente Auditados Auditores Problemas mais comuns • Verificação de cumprimento das ações Dados AAF

9. Realimentação Problemas mais comuns • Falta de uniformidade Testes podem ser aperfeiçoados Auditores utilizam testes pré definidos Testes e Programas de trabalho Gerentes revisam alterações

10. Gerente Problemas mais comuns • Coleta de dados para relatórios de gestão Dados AAF

11. CAGE – RS • Implantação em 2000 versão Lotus Notes • Atualização em 2013/2014 versão 2.51 Java, parametrizável

12. Objetivos Projeto CAGE • Planejamento • Execução de Auditorias • Revisão de relatórios • Follow-up • Gerenciamento dos trabalhos

13. Obrigado pela atenção www.aaf.wj.com.br werther.doria@wj.com.br (21) 3505-5300