Chương 5: Công ty chứng khoán

1. Chương 5:Công ty chứng khoán

2. I. Những vấn đề chung về Cty CK • Khái niệm, phân loại • Các loại hình tổ chức của cty CK. • Điều kiện và thu tục lập Cty CK • Nguyên tắc hoạt động • Cơ cấu tổ chức Cty CK • Chức năng CTCK

3. 1. Khái niệm, phân loại • Khái niệm Cty CK là một định chế tài chính tung gian thực hiện các nghiệp vụ trên TTCK. b. Phân loại • Cty môi giới CK • Cty bảo lãnh phát hành CK • Cty kinh doanh CK • Cty trái phiếu • Cty CK không tập trung

4. 2. Các loại hình tổ chức cty CK • Cty hợp danh • Cty cổ phần • Cty TNHH

5. 3. Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK • Điều kiện • Vốn • Nhân sự • Cơ sở vật chất b. Hồ sơ xin cấp phép • Đơn xin cấp phép • Giấy phép thành lập DN • Phương án nhân sự • Phương án hoạt động • Điều lệ CK • Tài liệu về vốn, tình hình sản xuất kinh doanh…

6. 4. Nguyên tắc hoạt động • Nguyên tắc đạo đức • Nguyên tắc tài chính

7. 5. Cơ cấu tổ chức CTCK • Khối nghiệp vụ • Khối phụ trợ

8. 6. Chức năng, vai trò CTCK a. Chức năng • Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt • Cung cấp cơ chế giá cả • Tạo tính thanh khoản cho CK • Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường. b. Vai trò • Đối với tổ chức phát hành • Đối với nhà đầu tư • Đối với TTCK • Đối với cơ quan quản lý thị trường

9. II. Nghiệp vụ của CTCK a. Các nghiệp vụ chính • Nghiệp vụ môi giới CK • Các nghiệp vụ tự doanh • Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành • Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư • Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán b. Nghiệp vụ phụ trợ