英国高等教育评估与质量保证： 问题与经验 金顶兵 北京大学教务部副部长 博士 副研究员 Email: dbjin@pku

1. 英国高等教育评估与质量保证： 问题与经验 金顶兵 北京大学教务部副部长 博士 副研究员 Email: dbjin@pku.edu.cn

2. 一、英国高等教育的背景 情况及当前热点问题

3. 历史背景 • 牛津大学 1168年；剑桥大学 1209年 • 爱丁堡大学 1582年 • 伦敦大学 1826年 • 20世纪新大学 • 开放大学

4. 双重制和单一制 • 1963年“罗宾斯原则”： • “高等教育的课程应该向所有能力上和成绩上合格的、并希望接受高等教育的人开放。”

5. 1965年，英国政府开始推行高等教育双重制（Dual system），把高等教育分为 两块： • 一块是大学，它们是自治的、获得特许的机构，称为独立自治部分，有学位授予权，经费由政府通过拨款委员会拨给 • 另一块是大学以外的高等教育机构，以多科技术学院为主。它们称为公共部分，由地方教育当局负责管理和提供经费，不具有学位授予权，由全国学位授予委员会授予学位。

6. 80-90年代改为单一制 • 1987年4月，政府发表题为《高等教育：应付新的挑战》白皮书，提出改革高等教育双重制 • 1988年《教育改革法》规定，多科技术学院脱离地方教育当局的管辖，成为独立的机构。 • 1992年以后，多科技术学院改称大学，废除高等教育双重制，全国学位授予委员会也宣布解散。

7. 高等教育规模 英国有170多所大学和学院： • 英格兰：77所大学，17个伦敦大学的学院，37个本身提供教育但无权授予学位的高等教育学院 • 苏格兰：20所大学和学院 • 威尔士：13所大学和学院 • 北爱尔兰：2所大学

8. 高等教育规模 学生总数220万，其中： • 第一级学位生（学士）160万 • 高级学位生（硕士以上）60万 • 2003年高等教育毛入学率是43%

9. 高等教育规模 教师人数为14万3千人，其中： • 全职教师12万人 • 兼职教师2万3千人

10. 当前高等教育中的热点问题 广泛参与（widening participation） • 英国作为一个发达国家，对高等教育给予了非常高的重视。在当前知识经济即将来临的情况下，英国政府为了增强国际竞争力，把高等教育作为重要的问题予以关注。

11. 布莱尔 • “人的才干是与生俱来的，但却总是潜藏着。任何人的才干得不到开发，就意味着英国的失败。才干是21世纪的财富。任何人潜能的释放都会增加我们的财富。”（The Times， 1999年9月29日）

12. 英国政府认为，在未来的国际竞争中，英国将失去200万个工作岗位。对此，英国政策是，把不需要太多技能的简单劳动岗位让给发展中国家，把需要劳动技能的工作岗位留住。因此发展高等教育至关重要。英国政府认为，在未来的国际竞争中，英国将失去200万个工作岗位。对此，英国政策是，把不需要太多技能的简单劳动岗位让给发展中国家，把需要劳动技能的工作岗位留住。因此发展高等教育至关重要。

13. 因此，英国政府制订了高等教育的发展目标，到2010年，18－30岁人口的毛入学率达到50％。因此，英国政府制订了高等教育的发展目标，到2010年，18－30岁人口的毛入学率达到50％。 • 除学生数量的增加之外，英国强调弱势阶层、少数民族家庭的孩子接受高等教育。

14. 高等教育经费投入问题 • 传统上，英国大学的经费主要来自政府，大学也一直把政府当作主要的甚至是唯一的客户 • 在70年代末，英国大学经费90％来自政府拨款

15. 撒切尔政府上台后，给予大学的经费逐渐减少 • 90年代以来，由于招生数量急剧增加，而政府经费投入增加很少，使得学生人均公共财政支持经费削减了35％ • 现在，政府拨款仅占高等教育总经费的60％，有些大学，政府拨款仅占30％

16. 逐步减少的高等教育经费更向研究型大学倾斜 • 研究型大学往往容易获得高额的研究经费 • 42％的研究经费分到了8个大学

17. 随着政府资助的相对减少，教育变得更加市场化随着政府资助的相对减少，教育变得更加市场化 • 2003年11月26日，布莱尔政府宣布英国大学学生学费由每年1000英镑增加到3000英镑，引起社会的广泛争议 • 英国学者认为，从此高等教育的顾客从政府变成了学生。这对大学的办学行为会带来深刻的变化

18. 大学拓宽学生市场包括国际市场，增加学费收入。(英文化协会,大陆4万,国际学生第一)大学拓宽学生市场包括国际市场，增加学费收入。(英文化协会,大陆4万,国际学生第一) • 非研究型大学则招收弱势阶层的学生，由此带来高等教育结构的变化

19. 大学除了收学费外，还从事我们所说的“创收”活动大学除了收学费外，还从事我们所说的“创收”活动 • 华威大学开办商店 • 剑桥大学每年从出版业中获得2500万英镑的收入

20. “广泛参与”的高等教育政策以及高等教育经费状况对高等教育的课程设置、教学方式、教师素质、质量保证等带来很大的影响“广泛参与”的高等教育政策以及高等教育经费状况对高等教育的课程设置、教学方式、教师素质、质量保证等带来很大的影响

21. 在质量保证方面有自己的特色 • Universities UK总裁 Diana Warwick： • 英国高等教育具有严格的质量保障系统，这个系统的存在有上10年的历史，而其它任何国家的高等教育方面尚未设立这么一个系统。 • 正是因为英国高等教育高质量的教学和研究机会，才会从全世界各地吸引大量的学生前来就读。大学的首要任务是维护这个名符其实的声誉，并提高我们的国际竞争力。”

22. 二、英国高等教育评估 与质量保证

23. （一）内部质量保证 • 英国大学是自治机构，为自己的学术标准和质量负责 • 每所大学都有自己的内部质量保证程序

24. 对课程项目（programmes） • 正规检查(regular monitoring) • 周期性评估(periodic review）

25. 正规检查regular monitoring • 检查课程项目是否有效达到目标，学生学习是否成功。 • 由提供课程项目的系在每学年末自己进行。其中要考虑： • 校外考试员的报告 • 教员的反馈 • 学生的反馈 • 相关专业团体的报告 • 以前学生及其顾主的反馈 在基础上对课程设置进行调整，以保证课程的有效性

26. 校内周期性评估periodic review • 校内周期性评估一般每5年进行一次 • 一般要请校外专家参与 • 一般检查课程项目的目标是否仍然有效 • 并对为学生提供的各种服务进行检查

27. 校外考试员（External examiner） • 每所学校都聘请校外考试员。 • 校外考试员是从其它学校或相关实际工作部门聘请的独立的学术专家，他们对某一课程项目提出中立的意见，直接向校长报告。

28. 校外考试员对下列问题作出专业判断： • 根据有关课程标准（subject benchmark statements）、学校对课程项目的特殊要求等判断课程项目的标准是否适当 • 学生成绩标准（the standards of student performance）及其与其它院校相近专业学生成绩标准的可比性 • 评价、考试及授予学位的过程是否适当

29. UCL（University College London，伦敦大学学院） • 伦敦大学学院的一项重要措施是开展内部质量评估（Internal Quality Review，简称IQR）来检查和控制内部的教育质量。 • 该校设立学术委员会，作为学术事务的最高决策机构。各个学院和系设教学委员会。 • 校学术委员会之下设有专门质量保证与提高委员会，负责内部质量评估。具体事务则由注册部（Registrar’s Division）负责执行。

30. UCL（University College London，伦敦大学学院） • 内部质量评估每年评估若干系，五年一次循环。 • 评估中把好的典型进行总结，并反馈给各个院系，以相互促进。 • 这种内部质量评估制度在该校内部质量控制中发挥了一定作用。

31. 在内部质量保证方面，课程质量的保证是非常关键的。在内部质量保证方面，课程质量的保证是非常关键的。 • 英国大学有同行听课的传统。 • 肯特大学（University of Kent）同行听课叫做Peer Observation of Lectures。不管是年轻教师的课程，还是老教授的课程，都由同行去听课，并作出评论。评论意见反馈给授课教师，以便教师改进教学。

32. 各所大学都强调学生对老师上课的评价。学生课程评价包括口头性的意见建议和正式评估问卷等形式。各所大学都强调学生对老师上课的评价。学生课程评价包括口头性的意见建议和正式评估问卷等形式。 • 伦敦经济学院正式评估问卷是通过网上来完成，学校通过一些奖励鼓励学生参加评估。 • 评估结果由学校进行分析后反馈给系主任和任课教师，并在教师提职和工资方面发生影响。

33. （二）外部质量保证 • 传统：大学自己的责任 • 当前：高等院校负责维护自己的标准，制定自己的学术规定，确保实施过程中的一致性。但有一系列的国家措施来确保质量评估过程的适当性，维护标准的严格性。

34. 传统：大学自己保证质量 • 英国政府对高等教育的控制始于一次世界大战之后。1919年建立大学拨款委员会(ＵＧＣ)，向政府提出大学所需经费的建议，把政府划拨的经费切块分给大学。大学的质量保证是自己的事。

35. 60年代双重制的控制机制 • 大学依靠校外考试员系统（external examiner system），并且学位数量较少，保证学位质量的一致性。 • 其它学校：从有权授予学位的大学聘请专家组成的全国学位授予委员会(ＣＮＡＡ)负责监督其它无权授予学位的院校的学位授予，以保证这些院校的学位和大学的学位具有可比性。

36. 80-90年代形成两套外部评估系统 • 大学校长委员会(CVCP)等学术团体自身高度关注质量问题， 成立相应机构，加强对大学的质量监控 英国政府公布了一系列文件和法律,组建了有关机构,对高等教育质量的监控采取了强化措施

37. 大学校长委员会(CVCP)加强对大学的质量检查 • 1983至1986年在Reynolds教授的领导下，对大学进行了第一次学术标准评估，始在大学推行外部质量保证制度 • 1990年,大学校长委员会(CVCP)设立学术监控部(AAU))开展对院校的评估，对大学自身质量保证制度的运行情况实施监控 • 1992年，CVCP建立高等教育质量委员会（HEQC），聘资深学术人员对院校学术标准和质量管理进行同行评估，结果公开公布。

38. 政府方面加强质量控制 • 1988年, 多科技术学院与其它学院合并重组;大学拨款委员会改为大学基金委员会(ＵＦＣ)、多科技术学院与其它学院基金委员会(ＰＣＦＣ),宣布实施根据质量资助经费的政策 • 1991年, 宣布废除高等教育双重制,进一步扩展高等教育,宣布将对多科技术学院进行质量评估,将评估合格者升格为大学

39. 政府方面加强质量控制 • 1992年,公布《继续和高等教育法》,设立英格兰、苏格兰和威尔士高等教育基金委员会以取代大学基金委员会、多科技术学院与其它基金委员会；要求高等教育基金委员会对其投资的高等教育的质量进行评估 • 英格兰高等教育基金委员会设立教学质量保证委员会(QAC)开展教学质量评估（teaching quality assessment）

40. 两套系统合并成立QAA • 两套评估机构进行的是不同层次的评估，但是它们评估的结果有明显的差异，社会很难辨别不同学校的教学质量，高校应对评估的负担也很重 • 1997年，CVCP和高等教育基金委员会合作成立了高等教育质量保证局（The Quality Assurance Agency for Higher Education，简称 QAA），取代了各自原有的评估机构，以向学生、顾主和高等教育投资机构、政府提供高等教育质量方面的信息

41. 政府投资机构: 高等教育基金委员会（HEFC ） QAC(TQA) QAA 1980s 1990 1992 1997 Reynolds评估 AAU HEQC 大学校长委员会（ CVCP ）

42. 三、QAA的高等教育质量评估及其改进

43. 1、QAA的性质和任务 • QAA通过合理的高等教育资格标准（sound standards of higher education qualifications）来维护公众的利益，并鼓励高等教育质量管理的持续提高。 • QAA是一个独立的团体，由大学和学院的会费支持，并和主要高等教育资助机构订立合同。

44. QAA的任务 • 与高等院校合作制定有关标准促进高校教育质量的提高； • 为学生、雇主和其他关心高校质量的人士提供有关高等教育质量的准确信息； • 与高校合作制定资格标准，在学位授予权和大学冠名方面提供建议； • 编制学科教学大纲的起点标准(benchmark)，颁布学科教学指南(code of practice)，提供教学范例； • 制定院校评估和学科评估的程序并组织实施

45. QAA设理事会（Board），制订政策和战略 • 理事会聘任首席执行官（Chief Executive）负责日常运行 • 出版higher quality，报道工作情况

46. 2、QAA初期的评估活动与问题 • QAA成立之后，首先是继续完成HEQC和QAC确定评估任务 • 学术质量审查 • 教学质量评估

47. 学术质量审查 • 从1991年到1997年，CVCP的高等教育质量委员会（HEQC）和其前身AAU进行了第一轮学术质量审查，这种学术质量审查是对所有高等教育机构进行的质询，确定各校是否有足够和有效的学术标准和质量管理程序 • QAA成立之后，于1998到2002年进行了第二轮评估，名为continuation audit. Continuation audit集中在质量战略（quality strategy）、学术标准（academic standards）、学习基础设施 （the learning infrastructure）等方面

48. 学术质量审查结论 • 学术审查的总结报告认为对高等院校保证其学术标准和质量有信心 • audit reports concluded with a view on the degree of confidence that could be placed in the way in which the institution was safeguarding its standards and quality

49. 教学质量评估（TQA） • 英格兰高等教育基金委员会的教学质量评估委员会进行的教学质量评估（TQA）也由QAA继续坚持进行 • 1993年4月到1995年4月，在英格兰和北爱尔兰进行了教学质量评估（teaching quality assessments），评估学生学习成绩 • 1995年4月到2001年12月，进行了全面学科评估（universal subject review） • 到2002年前在苏格兰、威尔士和英格兰完成了一轮评估

50. 教学质量评估 • 教学质量评估（TQA）是考核被评估学科的教学质量和学生的学习状况，分为六个指标： • 课程设计、内容与组织（Curriculum Design, Content and Organization） • 教、学与测评（Teaching, Learning and Assessment） • 学生进步与成绩（Student Progression and Achievement） • 学生支持与指导（Student Support and Guidance） • 学习资源（Learning Resources） • 质量管理与提高（Quality Management and Enhancement）