Ansökan EU-stöd för ERTMS (TEN-T) fordonsutrustning 2012 Informationsmöte 9 januari 2013

1. Ansökan EU-stöd för ERTMS (TEN-T) fordonsutrustning 2012Informationsmöte 9 januari 2013

2. Dagordning 10.00 Inledning Anders Strandberg 10.15 Allmänt om årets utlysning för EU-stöd för ERTMS fordonsutrustning Tidigare ansökningar Per Olof Lingwall 10.45 Kaffe 11.00 Detaljerad genomgång av ansökan och uppgifter som behövs Bengt-Göran Svensson 12.45 Summering Anders Strandberg 13.00 Möjlighet till lätt arbetslunch samt individuell rådgivning

3. Vad händer i ERTMS-projektet just nu? Slutet januari Remiss plan korridor B Februari Hearing Februari Inlämning av remissvar 30 april ERTMS-plan presenteras

4. Strategi - ombordutrustning • Trafikverket lämnar ansvaret för utveckling av ETCS - • bygger på att avtal tecknas mellan fordonsägare och leverantör. • Goda förutsättningar för en fungerande leverantörsmarknad finns. • Nuvarande avtal omförhandlas.

5. Strategi - ombordutrustning • Trafikverket har ansvar för att säkerställa tillgång till STM i Sverige. • Vi bedömer att leverantörsmarknaden inte klarar detta av egen kraft. • Vi färdigställer därför STM t.o.m. BL 3.

6. Strategi för införande mark • Väl utprovat system innan införande • Korta inkopplingstider • BL 2.3.0d för överskådlig framtid

7. Arbetet med plan Korridor B

8. Per Olof Lingwall

9. Utlysning gällande EU-stöd (TEN-T) • EU-Kommissionen har den 29 november offentligtgjort en utlysning gällande EU-stöd (TEN-T) om totalt 1,5 miljarder euro • Beloppen i utlysningen är höga på grund av att • Tidigare tilldelade projekt inte genomförs i planerad omfattning • Vi är i slutet av nuvarande budgetperiod (EU vill att avsatta medel för TEN-T används) • Ansökan ska vara upprättad senast den 28 februari 2013 • TEN-T = Transeuropeiska transportnätverken

10. Möjligheter till EU-stöd för utbyggnader av ERTMS • Totalt har i denna utlysning 100 miljoner euro avsatts för åtgärder inom området ERTMS • Projekttiden avser åren 2012-2015, dvs. åtgärder (t.ex. installation av ERTMS fordonsutrustning) som genomförs under denna period kan erhålla TEN-T-stöd. • Följande fyra prioriteringar omnämns i utlysningen • Testverksamhet • Uppgradering eller installation av utrustning i infrastrukturen med Baseline 2 Release 2.3.0d/Baseline 3 • Uppgradering eller installation av utrustning i tåg med ETCS Baseline 2 Release 2.3.0d/Baseline 3 • Projekt som avser genomförandet av MoU 16 april 2011

11. EU-stöd för ERTMS fordonsutrustning (prioritet 3) EU-stöd ges till • Installation av ERTMS i existerande fordon (retrofitting) • Installation av ERTMS i nya fordon (fitment) Stödnivåer • Retrofitting: max. 50 % av 150 000 euro/fordon (dvs. 75 000 euro) • Fitment: max. 50 % 100 000 euro/fordon (dvs. 50 000 euro) Bidragstaket gäller inte för • Kostnader relaterade till tester för att testa kompabilitet mellan ombordutrustning och markutrustning • Utveckling, tester och validering för prototyp Baseline 3 (ombord)

12. Tidigare ansökningarBanverket har upprättat ansökningar år 2007, 2009 och 2011 för bl.a. ERTMS fordonsutrustning. • Ansökan 2007 avsåg fordonsutrustning för samtliga svenska fordon. Ansökan avslogs. • Ansökan 2009 avsåg de godsfordon som särskilt trafikerade Öresundsområdet. Green Cargo (inkl. TGOJ) och Hector Rail beviljades stöd till totalt 291 fordon. Totalt tilldelades 22 miljoner euro. • Ansökan 2011 avsåg både godsoperatörer och arbetsfordon. Ansökan avslogs.

13. Svenska utgångspunkter för ansökan 2012 • Maximera den svenska EU-stöd från TEN-T (detta är en generell utgångspunkt för svensk TEN-T-finansiering) • Beakta konkurrensneutralitet (dvs. att alla fordonsägare ska beredas möjlighet att ansöka om EU-stöd) • Hitta en modell som underlättar ansökningsprocessen för alla intresserade fordonsägare • Trafikverket berett att för branschen upprätta och samordna en gemensam ansökan (som tidigare år)

14. Utgångspunkter för ansökan för ERTMS fordonsutrustning • Uppmuntra alla svenska fordonsägare att upprätta ansökan • Lyfta fram de särskilda villkor som gäller inom den svenska järnvägssektorn (t.ex. många aktörer som verkar på en marknad) • Uppmuntra fordon för persontrafik (i tidigare ansökningar har särskilt godstrafik prioriterats) • Uppmuntra ansökningar från fordonsägare med fordon som används för persontrafik med gränsöverskridande trafik • Uppmuntra ansökningar från fordonsägare som tagit beslut på att installera ERTMS/påbörjat installationer av ERTMS • Uppmuntra ansökningar från fordonsägare med många typer av fordon (som kräver dyra typinstallationer)

15. Ansvarsfördelning • Trafikverket är berett att samordna ansökan för samtliga fordonsägare (eftersom Trafikverket har betydande erfarenhet av EU-stöd) • Respektive fordonsägare som är intresserad av att ansöka om TEN-T-finansiering bör omgående (idag) lämna intresseanmälan • Underlag från respektive fordonsägare (medsökande) är nödvändig i syfte att kunna ta fram en ansökan av god kvalitet. • Vid eventuell tilldelning av EU-stöd kommer detta att kräva en genomförandeorganisation för rapportering m.m.

16. Tekniska uppgifter som ska redovisas av respektive sökande För upprättanden av ansökan krävs följande uppgifter: Redovisning av planerade installationer i • Befintliga fordon (retrofitting) – max. bidrag 75 000 euro/installation • Nya fordon (fitment) – max. bidrag 50 000 euro/installation • Fördelning per fordonstyp • Antal fordon per fordonstyp • Antal prototypinstallationer (innebär högre kostnader men högre bidrag) • Fördelning av planerade installationer över perioden 2012-2015 • Tekniska data för respektive fordonstyp (tillverkningsår, typ av utrustning som avses installeras, geografiskt trafikeringsområde m.m.)

17. Tekniska uppgifter som ska redovisas av respektive sökande - forts För upprättanden av ansökan krävs följande uppgifter • Beskrivning av hur installationsarbetet ska utföras (tidplaner, milstolpar osv.)

18. Administrativa uppgifter som ska redovisas av respektive sökandeBlankett A2.1 - Medsökande

19. Administrativa uppgifter som ska redovisas av respektive sökandeBlankett A2.2 - Uppgifter om medsökande inklusive underskrift med stämpel

20. Administrativa uppgifter som ska redovisas av respektive sökandeBlankett A2.3 - Uppgifter om bankkonto (kontoinnehavare, påskrifter med stämpel)

21. Tidplan 9 januari 2013 information från Trafikverket - intresseanmälan från respektive fordonsägare (att ansöka om TEN-T- finansiering) 10-25 januari resp. fordonsägare lämnar underlag till TrV för ansökan 1 februari slutligt underlag från resp. fordonsägare 15 februari godkännande av regeringen (regeringsbeslut krävs för varje ansökan) 1-20 februari upprättande av ansökan 21-28 februari registrering i TEN-T (Esub) – dvs. registrering av ansökan Juni (indikativt) besked om tilldelning av TEN-T-finansiering

22. TEN-T ansökan ERTMS fordonsutrustning 2012Informationsmöte 9 januari 2013 Bengt-Göran Svensson

23. Två ansökningar för Prio 3 - fordonsinstallation • Typinstallation resp. • Serieinstallation OBS delad / dubbel uppsättning vid deltagande i ansökan för ”typinstallation” och ” ”serieinstallation”

24. 3 st rapporterings blanketter skall lämnas till TEN-T EA • A - Administrativ info om ansökan och de sökande * B1 - Administrativ info för avstämning avseende överensstämmelse med EU policy och lagar.(endast bilagor ) • B2 - teknisk detaljerad information om ansökan, aktiviteter, överrensstämmelse med utlysningen, ….

25. Utvärdering görs enligt följande kriterier • Mognad - Hur förberedda är genomförandet av aktiviteterna, finns kapacitet att genomföra aktiviteterna enligt tidplan och tekniska specifikationer • Kvalitet – syftar på fullständighet och klarhet avseende beskrivning av planerade aktiviteter, kvaliteten på projektlednings processen och överrensstämmelse mellan mål och avsatta resurser/planerade aktiviteter • Relevans – övergripande nivå (hur väl stämmer ansökan med TEN-T prioriteter och denna utlysning • Påverkan - --------- ” ------------ (miljö och socioekonomiska effekter)

26. Bilagor i ansökan som skall signeras (se PM 1)(utdelas Sthlm 9/1) • A2.2 Kontaktpersoner hos medsökanden • Bankuppgifter (kopplad till A2.3) • A 2.4 Företagsuppgifter (för vidarebef. till Näringsdepartementet) • Rättssubjekt/”integritetsdeklaration” (hänvisning från Rapporteringsbilaga B1) • Annex I (Rapportbilaga B1) Intygande om ej i konkurs mm • Dessutom A2.1 (signeras ej) • Ev ”Letter of support” (se ”Financial Capacity Check”)

27. Financial Capacity Check • Skall göras av organisationer som inte kan anses som offentliga enligt definitionen för Rättssubjekt/Integritetsdeklaration (se excelbilaga flik ”Introduction”) • Flikarna ”Balance sheet” och ”Profit/Loss account” fylls i. Läs anvisningarna under flik ”Introduction”. • Dessutom skall de senaste två årens av revisor signerade årsredovisningar bifogas • Om inte mål nyckeltal uppnås eller endast en årsredovisning upprättad bör ”Letter of support” upprättas (signeras, se separat flik).

28. Rapporteringsbilaga B2 2. Beskrivning av projektet • Delar av rapporteringen sker i översikt enligt Excelbilaga • B2.1 Beskriv intressenterna (förutom Trafikverket) och deras roll för er ETCS-installation (leverantörer, finansiärer, övervakare/granskare..) • B2.5 Detaljerad beskrivning av aktivitet(-er), • om flera aktiviteter viktigt att det går att särskilja dem organisatoriskt/tekniskt/ekonomiskt så att farmdrift går att följa • ev aktiviteter utanför ansökan som har påverkar betydelse för era Aktivitet(-er)

29. Rapporteringsbilaga B2 (forts.) • B2.8 Matris med översikt Aktiviteter och vad de utmynnar i, MS, (ev om de är på ”kritisk linje”, verifieringssätt av uppnådd MS. (se matris) • B2.9 Matris beskrivning av de risker, påverkan vid ”händelse”, sannolikhet … i Aktiviteterna. (se matris)

30. 3. Relevans; bidrag till TEN-T s mål (EU dimension) (B3.8 ev beskrivning av hur ett ev. TEN – stöd påverkar förutsättningarna för era Aktiviteter (ev andra finansieärer, intressenter, lägre räntor…)

31. 4. Mognad • (4.1 Finns nödvändiga Godkännande från myndigheter) • 4.4 beredskap / teknisk mognad • Läget avseende anbudsinfordran, tecknade kontrakt, påbörjade arbeten.., och hur de påverkar genomförandet • Ev aktiviteter utanför ansökan som kan påverka • Status på eventuella påbörjade arbeten • 4.6.1 Specificera valda/planerade upphandlingsmetoder för olika delar • 4.6.2 Beskriv ev. redan tilldelade kontrakt och deras typ. • 4.6.3 Beskriv planerade upphandlingar under genomförande- perioden (2012-2015) (per aktivitet). • 4.7 Beskriv ev. tekniska/adm/legala frågor att lösa innan aktiviteter kan starta

32. .. Mognad (forts.) • 4.8 Beskriv er finansiering och tidpunkt då de kan finnas tillgängliga och om/hur den är säkrad.

33. 5. Projektets påverkan Vid typinstalltioner • (5.1 vid typinstallation; hur påverkar/vilken effekt har den på framtida beslut ). • (5.2 ev generell påverkan för framtida påverkan på installationer ). Vid serieinstallationer • (5.4 Bifoga kostnads/intäktsanalys) Tfv har ngt på ”global” nivå

34. 6 . Projektets kvalitet • (6.1 beskriv hur installationsarb. är organiserade och de olika intressenternas roller, beslutsprocesser och översiktligt huvudlinjerna i kontraktens upplägg.) • (6.2 Beskriv ev kontroll fkn som används vid genomförandet, samt huvuddragen i ev kvalitetssäkringsplan och kvaliteskontrollsystem) • (6.3 finns en riskhanteringsplan, om så beskriv huvuddragen i denna samt för era aktiviteter de största riskerna/osäkerheter/komplexiteter (politiska, finansiella, tekniska..) som kan påverka genomförandet av aktiviteterna. Om plan inte formaliserad plan ej finns. Hur hanteras riskerna?)

35. 6. Kvalitet (forts)….. • 6.4 Beskriv ev övervakning, intern/externa revisioner och utvärderingar som kommer att göras av aktiviteterna. Särskilt kontroll att kostnaderna är hänförbara till aktiviteterna • (6.5 Beskriv hur projektet säkrar att mottagare av stöd på lämpligt sätt ger offentligt åt att aktiviteteterna har TEN-stöd) • 6.6 Övriga förhållanden som bör tas hänsyn till vid utvärderingen

36. Digitala rapporteringsfiler Skickas ut digitalt • ”Financial capacity check” • B 2.8 - Översiktsmatris med beskrivning av Aktiviteter • B 2.9 - Riskbedömningsmatris • Fordonssammanställning (2 st flikar Serieinst., typinst, kostnader/aktivitet) • Fil för textbidrag till övriga B2 avsnitt Dessutom • Länk till Guide för formulär (Bil B2; s 49-63) • TEN´s Guide

37. Att tänka på innan beslut om deltagande • Hur moget är projektet ? Finns ännu vitala, olösta frågor? • Kvalitet; syftar på klarhet och fullständighet avseende de beskrivna aktiviteterna. Finns ur tekniska och ekonomiska aspekt förutsättningar att genomföra projektet enligt ansökan, har vi upparbetade kontakter/ramavtal med lev……? • Finns resurser och möjligheter att ta fram efterfrågade underlag? • Kan vi genomföra våra åtaganden enligt ansökan inom angiven tidperiod (2012-01-01—2015-12-31)? Lämnas vitala uppgifter sent och/eller ofullständigt förbehåller Trafikverket sig rätten att exkludera organisation / dess aktiviteter från ansökan.