CCV

1. CCV Operaciones Riesgos Tesoreria SCO Calculo de Riesgo y Det. Garantías Comp. y Liquidación Recepción, Incorporación, Distribuidor Admon. Garantías Ciclos: Liquidación,Traspasos Admon de Cuentas de Efectivo Captura y confirmación De traspasos Registro Operaciones Deposito y Concentración De efectivo Deposito y Concentración De valores Actualización de Intereses H2H Nuevo: Custodia y admón: operaciones en mora (SIDV funciona, SCO es manual) Fin de Día y Consultas

2. Indeval Operaciones Tesoreria Mdo. Dinero Admon y Cust. VALPRE Fondeo efectivo Reg. Conf. y liq. De Operaciones Recepción Valores Registro, Cierre posturas, Val. Gar. Montos Liq. Demonio, CPLEX, Amortizaciones Alta del instrumento Registro y Retiro de posición Sociedades Inversión Conc. Fondos. Traspasos, Consultas Traspasos Efec. Admon. de Garantías Rep. colateralizados Admon. valores Deuda. Ingresos Liq. Saldo efectivo. Avisos administrativos Valuación de Garantías y Cobertura de llamadas y liberación de garantías Captura, Cobranzas, Facturas Neto CC Ejer. derechos Corp. y patr. Movimientos Efectivo Liq. Decretos Admon. Cuentas Efec.

3. Descripción de Procesos • Cálculo de Riesgo y Determinación de Garantías: • El cálculo de riesgos se realiza utilizando la metodología de Valor en Riesgo (VaR), cada hora a partir de las 9:30 y hasta el final de la jornada operativa, dicho cálculo se realiza con base en las posiciones abiertas (posiciones pendientes de liquidar y en mora). • A su vez el VaR por participante, es el insumo de la Determinación de Garantías. El principal resultado de esta determinación es importe del requerimiento que es fundamental para el Proceso de Registro de Operaciones; adicionalmente se genera el excedente, cuando es el caso.

4. Descripción de Procesos • Administración de Garantías: • A través de dicho sistema los participantes podrán consultar sus posiciones en los fondos de garantía, así como los movimientos históricos (depósitos, retiros, productos financieros, pago de dividendos, penas convencionales, etc.). • La CCV, por su parte podrá repartir los productos financieros, aplicar penas convencionales, aplicar el sistema de salvaguardas financieras; así como consultar la información de todos los Participantes

5. Descripción de Procesos Registro de Operaciones: Este proceso define de qué operaciones la CCV se convierte en deudora y acreedora recíproca. Tal proceso es resultado de comparar el status de las operaciones, resultante de la Determinación y cobertura de Garantías; con lo cual se genera el status final de “registrado” o “rechazado.

6. Descripción de Procesos • Compensación y liquidación: • Es el proceso a través del cual se lleva a cabo la Determinación de los derechos y obligaciones, netos por emisión mismos que habrán de ser procesados en la liquidación entrega contra pago que se realiza en el SCO

7. Descripción de Procesos Administración de Cuentas de Efectivo: Vigilar el estado que mantienen las cuentas de efectivo propias para la liquidación ante la CCV, desde el inicio de la jornada operativa en la cual deberán mostrar un saldo de “0”, durante la jornada operativa (donde nunca presentaran saldos negativos) y al cierre de la jornada operativa, donde deberán estar en “0”. La vigilancia de los saldos reales y calculados, el primero generado por las entradas y salidas de efectivo en vivo por cada proceso que realice, traspasos de efectivo y el segundo que se genera a partir de los registros contables efectuados por el sistema por cada proceso que realiza un movimiento de efectivo. Estos dos saldos siempre deberán ser iguales

8. Descripción de Procesos H2H: Enlace a computador entre los depositantes y la S.D. Indeval, es un proceso de comunicación en la cual no interfiere el factor humano en la realización de transacciones para los mercados de dinero, capitales y el manejo de la tesorería

9. Descripción de Procesos Sistema de Compensación de Operaciones: Es un sistema de la Contraparte Central de Valores, a través del cual las operaciones concertadas en la Bolsa Mexicana de Valores entran al sistema para llevarse a cabo su liquidación.

10. Descripción de Procesos Registro, confirmación y liquidación de operaciones: Los Participantes registran sus operaciones por los siguientes medios: Directamente a través del SIDV (Pantalla de captura). Host to Host. Broker (SIF, LINCE, ENLACE). File transfer (FTP). El servicio consiste (todo en SIDV) en concentrar y ordenar (por medio de la asignación de folios) todas las operaciones enviadas, de manera que el participante pueda consultarlas, confirmarlas) y enviarlas a liquidar.

11. Descripción de Procesos Administración de Garantías de Reportos colaterlizados: Los Participantes registran sus reportos colateralizados en SIDV, que cumplan con los requisitos de: -Plazo mayor a tres días desde la fecha de concertación. -Que la pareja de intermediarios tenga dados de alta todos los parámetros en el SAVAR.

12. Descripción de Procesos Recepción de Valores: Los emisores y/o sus representantes entregan a Indeval los títulos valor, para su depósito y registro. Este a su vez los asigna a una cuenta dada de un depositante. Con esta información los títulos valor ya son susceptibles de negociarse.

13. Descripción de Procesos Administración de Valores de Deuda: Con la información de los títulos valor, Indeval programa los eventos (ejercicios de derechos) por emisión hasta su fecha de vencimiento

14. Descripción de Procesos Ejercicio de derechos corporativos y patrimoniales: Patrimonial.- emisión de constancias, la generación de los documentos de forma genérica para el emisor e individual para los tenedores de las acciones donde se indica la posición de valores a una fecha determinada. Corporativos.- la aplicación en el sistema de las resoluciones de las asambleas por parte de los emisores. Esto se convierte en la aplicación de los ejercicio de derechos

15. Descripción de Procesos Fondeo de Efectivo: El fondeo de efectivo se puede definir como el proceso el cual efectúa los traspasos de efectivo para Banco de México, para el Fideicomiso y para la Contraparte Central de Valores.

16. Descripción de Procesos Montos Liquidados: Los montos liquidados se refiere a aquel proceso el cual liquida todos aquellos incumplimientos de Regresos de Reporto que se cancelan alrededor de la 13:00.

17. Descripción de Procesos Concentración de Fondos: Proceso por el cual se concentra el efectivo de las Cuentas de Control (cuenta concentradora) en las cuentas de Mercado de Dinero.

18. Descripción de Procesos Traspasos de efectivo: Proceso por el cual se efectúan los traspasos entre : Sistemas SIDV-SIAC-SPEUA Cuentas Cuentas de Control- Cuentas de Mercado de Dinero y Cuentas de Mercado de Capitales.

19. Descripción de Procesos Liquidación Saldo Neto en Efectivo: Proceso por el cual se envían los saldos finales de los bancos en el SIDV al SIAC efectúan los

20. Descripción de Procesos Neteo de Cuentas de Control: Proceso por el cual se registran los traspasos contrarios al saldo final que se mantienen en las cuentas de los Bancos en el SidV, entre estos y Banco de México.

21. Descripción de Procesos Movimientos de Efectivo: Aplicación de traspasos de efectivo entre instituciones por reportos vigentes en BMV. Liquidación de Decretos: Proceso por el cual se pagan los Intereses y Amortizaciones de papel Gubernamental y Bancario Asignación de neto por ejercicio de derechos. Instrumentos no Bancarios. Administración de cuentas de efectivo: Vigilar el estado que mantienen las cuentas de efectivo propias para la liquidación, desde el inicio de la jornada operativa en la cual deberán mostrar un saldo de “0”, durante la jornada operativa en donde nunca presentaran saldos negativos y al cierre de la jornada operativa, donde nuevamente permanecerán en “0”.

22. Descripción de Procesos Préstamo de Valores: Es un servicio a través del cual se reúnen oferente y demandante de valores para cerrar una operación de préstamo de valores (Valpre -E de dinero y Valpre en capitales). Como parte de este servicio se administran las garantía y se liquidan tales operaciones

23. Descripción de Procesos Sociedades de Inversión: Este módulo tiene como finalidad permitir a los intermediarios el manejo de los fondos de Sociedades de Inversión que administran, realizando los aumentos y disminuciones de capital mediante movimientos de traspaso de tesorería a circulación y de circulación a tesorería correspondientes al grado de inversión de cada uno de ellos

24. Descripción de Procesos Ingresos: Cuotas que los depositantes pagan a Indeval y a la CCV por los servicios prestados, resultado de la aplicación de tarifas.