Az MNB tőkepiaci engedélyezési eljárásai

1. Az MNB tőkepiaci engedélyezési eljárásai Palasikné Dr. Kirschner Dóra Főosztályvezető, Engedélyezési főosztály Engedélyezési és jogérvényesítési igazgatóság 2014. június 11.

2. Tematika • Megfelelési eljárás a befektetési alapkezelők részére • Újdonságok a befektetési vállalkozások engedélyezési szabályaiban • Jó üzleti hírnév • Összeférhetetlenségi szabályok • Jövőbeli szabályozási tervek • Formanyomtatványok • Statisztikák Magyar Nemzeti Bank

3. Megfelelési eljárás a befektetési alapkezelők részére Azok a vállalkozások, amelyek az e törvény hatálybalépését megelőző napon Bat. szabályai szerinti befektetési alapkezelési tevékenységet, vagy a Tpt. szerinti kockázati tőkealap-kezelési tevékenységet végeznek, e törvény hatálybalépésének napjától pedig ABAK-nak minősülnek, az engedélyezett tevékenységet 2014. július 22-ig folytathatják azzal, hogy e törvény rendelkezéseinek történő megfelelést a Felügyelet irányába 2014. július 22-ig kötelesek igazolni. A megfelelés igazolására csatolni kell az ABAK igazgatósága elnökének (vezérigazgatójának) vagy az ügyvezetőnek a nyilatkozatát arról, hogy az ABAK e törvény rendelkezéseinek megfelel. Magyar Nemzeti Bank

4. A megfelelési eljárással kapcsolatos tudnivalók • Tájékoztató • 3 megfeleltetési táblázat • 3 minta-nyilatkozat http://felugyelet.mnb.hu/bal_menu/szabalyozo_eszkozok/engedelyezesi_utmutatok Magyar Nemzeti Bank

5. Újdonságok a befektetési vállalkozások engedélyezési szabályaiban – jó üzleti hírnév 24/A. § Befektetési vállalkozás irányítási jogkörrel rendelkező vezető testületi tagjainak jó üzleti hírnévvel is rendelkezniük kell. Bszt: • részletszabályok nincsenek Hpt: • „irányításra (és tulajdonlásra) való alkalmasságot igazoló feltételek megléte” • A jó üzleti hírnevet a kérelmező bizonyítja. • A jó üzleti hírnév igazolásának módját a kérelmező megválaszthatja, de a Felügyelet egyéb, pontosan meghatározott iratok (okmányok) benyújtását írhatja elő. • Kérdőív: http://felugyelet.mnb.hu/data/cms2418433/Bszt._es_jo_uzleti_kerdoiv_vezeto_allasu_szemelyekre.pdf Magyar Nemzeti Bank

6. Újdonságok a befektetési vállalkozások engedélyezési szabályaiban – Összeférhetetlenségi szabályok 26/A. § (1) Ha a befektetési vállalkozásnak a tárgyévet megelőző évi mérlegfőösszege meghaladja a kétszázmilliárd forintot, akkor a befektetési vállalkozásnál a következő tisztségeket lehet együttesen betölteni: a) egy ügyvezetői tisztség és vezető testületben betöltött, két nem ügyvezetői tisztség, vagy b) vezető testületben betöltött, négy nem ügyvezetői tisztség. (2) Az (1) bekezdés alkalmazásában egy ügyvezetői tisztségnek minősül a) az ugyanazon csoporton belül betöltött ügyvezetői vagy nem ügyvezetői tisztség, b) azon ügyvezetői tisztség, amelyet ba) intézményvédelmi rendszer tagjánál töltenek be, vagy bb) olyan vállalkozásnál töltenek be, amelyben az (1) bekezdésben meghatározott befektetési vállalkozás minősített befolyással rendelkezik. Magyar Nemzeti Bank

7. Formanyomtatványok MNB rendelet – Tpt., Bszt., Kbftv. hatálya alá tartozó engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentéseknél a kérelmet, illetve bejelentést az e célra rendszeresített formanyomtatványon vagy elektronikus űrlapon kell benyújtani. Elvek, célok: • kötelező lesz alkalmazásuk • továbbra is papíron kell benyújtani a kérelmeket • ügyfelek számára eljárások megkönnyítése, kevesebb hiánypótlási felhívás • amit tartalmaz: kérelem, alapadatok, nyilatkozatok, megjegyzés, aláírás • amit nem tartalmaz: csatolandó mellékletek felsorolása (engedélyezési útmutató) • alapját képezheti egy későbbi e-ügyintézésnek Magyar Nemzeti Bank

8. Statisztikák Magyar Nemzeti Bank

9. Az Engedélyezési főosztály összes döntései 2013-ban Magyar Nemzeti Bank

10. Köszönöm a figyelmet! Magyar Nemzeti Bank