CALIS 概述

1. CALIS概述 陈凌,CALIS管理中心 chenl@calis.edu.cn 2011.7，哈尔滨 省中心办公室工作会议

2. 主要内容 • CALIS项目的意义与使命 • 服务体系与管理体系 • 七大“服务产品”系列 • 其他

3. CALIS项目的意义与使命

4. 图书馆面临的挑战 • 图书馆面临的挑战是如何从“维持相关性”到“成为不可或缺”。 ——康奈尔大学图书馆馆长2009年6月在清华大学演讲中如是说 • 从“以馆藏为中心”向“以用户为中心”转变。 • 艰巨的任务： • 图书馆使命的思考定位与图书馆文化的重构 • 业务、资源、人员与服务的重组 • 基础设施（软硬件与空间）改造 • 创新合作与信息交流成为生存的必要条件之一 • …… • 藏书楼 → 传统图书馆 → 现代图书馆 → ？

5. 还需要CALIS吗？ 有了NSTL， 有了CASHL， 有了CADAL， 图书馆还需要CALIS吗？ 哪些图书馆需要？

6. CALIS一期建设内容 • 文献资源数字化建设 • 文献信息服务网络化建设 • 推动高校图书馆文献资源建设和信息服务的体制转变，由一校一馆自我保障模式，变成为整体发展和联合保障的新模式。 ——摘自CALIS“九五”项目建议书，朱强

7. CALIS一期效益分析 • 挖掘潜力，发挥现有资源作用 • 协调收集，扩大文献资源 • 合作共建，节省人力提高质量 • 培养现代化队伍，推动体制转变 • 为高校科研工作上水平作贡献 • 实现更大范围资源共享 • 促进国际交流与合作 ——摘自CALIS“九五”可研报告，朱强

8. 宗旨与目标 • 宗旨： • 共建、共知、共享 • 促进高校图书馆整体、协调、快速发展 • 主要目标： • 提高高校图书馆文献资源总体保障率 • 提高高校图书馆现代化服务能力与水平 • 缩小 “211”院校与国际一流高校图书馆的差距 • 缩小普通院校与“211”院校图书馆的差距 • 缩小西部等欠发达地区与发达地区的差距

9. CALIS如何服务？ • 服务图书馆？还是服务读者？ • 服务读者是目标，服务图书馆是手段 • 出发点 • 读者需求 • 发展大势 • 大馆创新 • 中小馆的困境 • CALIS的基础：共建、共享

10. 合作联盟 • 新兴学科与交叉学科的不断涌现、信息爆炸甚或泛滥、网络信息服务商与图书馆大肆抢夺用户、读者渴求更为便捷全面优质的信息服务，使得任何一个单体图书馆都难以仅仅依靠自身的资源和能力来应对。 • 参加区域性或跨地域的合作联盟，基于网络开展服务协作，资源共享应成为当今图书馆必须开展的常规工作之一。

11. 图书馆的服务 • 不再是单纯的文献提供服务； • 不再是基于本馆资源的服务； • 不再是基于本馆人力的服务； • 不再是一个馆的服务！ • 是一个合作联盟的服务！

12. 服务体系与管理体系

13. “老”三级保障体系 • 全国中心 • 按“大学科”规划，作为全国最终文献保障服务中心 • 地区中心 • 按地域建立支撑本地域服务的文献保障服务中心 • 成员馆 • 对校读者的基本文献保障

14. “新”三级保障体系 • 全国中心+地区中心+“CALIS信息中心” • 承担面向全国的“最终保障”服务 • 面向各省级中心和共享域中心的支撑服务 • 面向成员馆的共享域中心 • 省级中心+共享域中心 • 域内服务的“最终保障” • 面向成员馆的支撑服务 • “承上启下”“合纵连横”的枢纽 • 成员馆

15. 管理体系 • 上级主管：教育部、财政部、发改委 • 教育部主管：高教司、211办、财务司 • 项目法人：项目管理委员会 • 决策机制： 中心负责人联席会议+中心办公会议 • 咨询机制： 专家委员会+专业工作组 • 执行机构：CALIS管理中心

16. 管理中心职能部门 • 中心办公室 • 信息服务部 • 数据部 • 系统部 • 联机编目中心 • 技术中心 • 项目管理部

17. 省中心 • CALIS的“董事” • CALIS的“分公司”

18. 省级文献保障体系与省级中心 • 省级文献保障体系 • 由国家（CALIS项目）支持，地方政府投资建立的面向本省高校成员馆的地方级共享联盟，行政上隶属地方政府； • 国家级高等教育文献保障体系（CALIS）的联盟成员，或说共享联盟成员； • 省级中心 • 由国家（CALIS项目）投资，地方政府和承建单位配套建立的CALIS分支机构； • 各中心负责人联席会议是CALIS的决策机构 • 省中心应促进本省共享体系的建设

19. 七大“服务产品”系列

20. “得资源”与“得用户” • 得资源者得天下——争夺资源 • 何为资源？ • 馆藏资源？可获得资源？ • 尽可能多的资源？适用的资源？ • 得用户者得天下——争夺第一门户 • 图书馆对自身用户多方面需求（个性化）的支持 • “得资源”是“得用户”的基础 • 基于文献服务，但不止于文献服务

21. 个性化 • 个性化需求： • 某一个具体的用户 • 某一类用户群体 • 某一个合作联盟 • 支持个性化的主要要素： • 规范、开放、可定制、适当

22. CALIS的个性化支撑服务设计 • CALIS将个性化分为5个方面： • 支持图书馆的个性化服务 • 支持图书馆联盟（共享域）的个性化服务 • 支持读者群体（如面向研究群体的学科门户）的个性化服务 • 支持基于资源类型的个性化服务 • 支持读者个人“桌面”定制的个性化服务 • “云计算”是实现CALIS服务的关键理念与技术

23. 应用系统服务模式 • 业务服务（中心系统模式）： • 联机编目、协调采购 • 代查代检、联合解答、联合咨询、课题咨询等 • 裸系统租用（SaaS）服务（共享软件模式） • SaaS：Software as a Service • 馆际互借与文献传递、虚拟参考咨询（CVRS） • 特色系统（学位论文、名师、机构库、教学参考） • 整合服务（接口嵌入模式）： • 文献检索、服务导航、资源调度…… • 原文获取、统一认证、结算代理……

24. 三期的七大服务系统 • 合作编目与书目配送——编目 • 协调采购与资源建设——采访 • 公共检索与资源导航——门户 • 文献传递与原文获取——借阅 • 查收查引与专题咨询——咨询 • 软件共享与技术支持——系统 • 业务培训与资格认证——人力

25. 合作编目与书目配送 • 免费提供以下服务： • 联机编目：中心系统模式，书目套录数据源库 • 书目配送：为编目外包商提供高质量书目数据 • 批量更新：根据馆藏批量下载高质量书目数据 • 在中（含古籍）、英、日、俄之外，增加其他语种编目 • 已提供服务：联机编目、书目配送、批量更新、中文MARC21套录（面向海外合作伙伴） • 将提供服务：馆藏自动更新

26. 协调采购与资源建设 • 共享域协调采购 • 提供中心系统模式的协调采购平台（面向共享域） • 共享域成员与CALIS一起提供相关订购数据信息 • 共享式资源建设（如PQDT） • 提供购买经费补贴 • 提供相应联合订购平台 • 共建资源（多馆合作，整合相似、相关资源） • 特色数据库项目：经费支持、系统支持、技术支持 • 两种方式：资源拥有者申请，服务需求方提出申请 • 自建特色数据库 • 免费提供特色数据库共享版软件租用服务

27. 公共检索与资源导航 • e读（亿读、易读）： • 国内学术文献资源的集成搜索引擎 • 300万种图书、3500万篇期刊论文、50万学位论文 • 将建成：700万种图书、6000万篇期刊论文、100万学位论文 • 外文期刊网 • 9万种刊名、2万种刊的3500万篇期刊论文 • 三期结束：4.5万种刊的6000万篇期刊论文 • 刊名导航、数据库导航、馆藏对比 • 中外论文中心服务网站 • 教学辅助中心网站 • 特色资源网站 • 中国高校机构库中心网站

28. 文献传递与原文获取 • 文献传递与馆际互借（补贴） • 整合国内主要的文献传递系统 • 鼓励共享域内返还式馆际互借 • 即用即付——Pay Per View（补贴） • CALIS代为付款，先服务后收费 • 代查代检（CALIS代查代检网） • 基于国内外成员馆及合作机构的资源 • 电子原文下载链接（按购买权限） • 网上自购：纸书、电子书或论文 • 按需出版

29. 查收查引与专题咨询 • 建立面向咨询馆员的参考咨询系统 • 为咨询馆员购买数据库、参考咨询工具等 • 基于CALIS—CVRS的问题解答子系统 • 代查代检网 • 查收查引与查新协作网（CALIS经费补贴） • 提供平台支持： • 定题服务：如学科竞争力 • 重大课题咨询等

30. 软件共享与技术支持 • 基于SaaS技术的本地软件系统共享 • 共享平台管理系统 • 文献传递系统 • 虚拟参考系统 • 教学参考系统 • 自建数据库系统（学位论文、名师、机构库等） • 嵌入式接口（云计算）服务 • 检索、调度、原文获取、附属信息等 • 标准规范

31. 业务培训与资格认证 • 四类主要培训 • CALIS整体服务方案与架构：主要面向各中心 • CALIS服务专项培训：成员馆 • 面向岗位的馆员业务培训：成员馆 • 研讨班、交流会议等：成员馆 • 馆员交流计划与预研课题 • 能力认证 • 编目员、各类咨询馆员（如馆际互借员、课题咨询馆员等）、系统管理员

32. 其他

33. CALIS三期服务政策 • 自身服务免费，第三方服务补贴 • 西部优惠 • 免费项目： • 联机编目、包括期刊服务网在内的各类数据库检索工具、共享版软件 • 共享域建设、馆员培训 • 补贴项目： • 文献传递、馆际借书（共享域内） • 共享式文献资源建设 • 西部馆员培训 • 自建数据库

34. 共享原则 • 共建才有共享，以贡献换服务 • 资源：文献资源（目录数据、馆藏信息） • 人力：参与服务、建设、预研 • 设备：提供共享设备 • 用好也是贡献 • 组织本校用户使用 • 积极反馈需求建议

35. “有藏则收”到“有用则收” • “有藏则收”： • 只收成员馆的书目 • “有用则收”： • 成员馆 • 其他文献服务机构 • 商业服务机构，包括网上书店 • 网上资源

36. 可查可得，一查即得 凡在CALIS文献检索系统中查到的文献均能提供至少一种全文获取的方式： • 电子资源链接： • 对已购买相应电子资源学校的读者 • 其他全文获取方式调度： • 文献传递与馆际互借 • 网上购买、按需出版 • 即用即付（PPV，Pay Per View）

37. 一个账号、全国获取 • 读者利用本校（馆）账号即可获取CALIS整合的全国资源和服务 • 图书馆担保，无需预付 • 统一认证+中心调度

38. 进一步的发展 • 本地化服务 • 自动化系统 • 期刊管理 • 用户桌面与手持终端 • 深化服务

39. 谢谢聆听！ 敬请指正！