2008 年度国家科技机构统计年报填报中应注意的问题

2008年度国家科技机构统计年报 填报中应注意的问题武汉科技统计分析研究中心二○○九年元月八日

国家科技机构统计年报填报应注意的问题 • 一、表1-机构概况表 • 二、表2-表11以及机构课题基本情况表填报要求 • 三、有研究与试验发展（R&D）活动的机构填报应注意的问题 • 四、机构课题基本情况表 • 五、R&D经费表（表9）注意事项 • 六、附表填报应注意的问题

一、机构概况表 机构概况表主要是机构的相关属性指标，在填报时主要注意以下7个问题： • 1、上一年填报的机构属性指标应注意与上年一致上一年已进行调查的机构，其属性指标除因与实际情况不符而确须变更外，都应与上年一致，对改变了的属性应书面说明改变的原因。

一、机构概况表 2、新增加统计机构属性指标填报对新列入统计的机构的所有分类标识都应与实际情况相符填报。（如2008年新增的R&D机构--中科院武汉分院、湖北省农业科学研究院） 3、国民经济行业代码的填报对机构从事的国民经济行业代码（BA17）以及机构服务的国民经济行业代码（BA07）请对照统计工作文件认真填报。

一、机构概况表 • 4、机构类型（BA20）的填报经上级主管部门批准的转制或改制机构，如不再是非赢利科研机构的机构应填“C”，哪怕仍是政府部门属的事业单位，但不是非赢利科研机构也应填“C”。 • 5、机构从事的国民经济行业代码（BA17）填满3位。没有转制的机构在“751~755”中选择填写。转制机构的代码，应与该机构研究的成果、技术与产品所属的国民经济行业一致。对综合类机构，应按其主要行业填写。

一、机构概况表 • 6、机构服务的国民经济行业代码（BA07）填满3位，应与该机构服务的国民经济行业一致。对综合类机构，应按主要服务的行业填写。 • 7、机构的学科领域（BA08）填报时与机构实际从事的科学技术领域与研究方向一致。

二、表2-表11填报要求 • 1、每一表格的填报内容都无漏填。 • 数字取整后为零，须填“0”；如某项指标值没有，填“-”。 • 2、数额较大的指标数值的再三核实 • 对数额十分大的数字尤其是重要指标的数额，一定要再三确认和核实。 • 3、数量指标的统计单位是否正确 • 例如是否将以千元为单位的指标填写成以元或万元为单位。对数额较大的数字更应注意检查。

三、有研究与发展（R&D）活动的机构填报应注意的问题三、有研究与发展（R&D）活动的机构填报应注意的问题 • 1、是否确实有R&D活动。 • 2、对具有一定规模和实力（科技活动经费和人员规模比较大，有能力承担省和国家级课题）但无R&D人员或经费的机构，请确定一下是否确实没有R&D活动。 • 3、注意机构课题基本情况表，经常费支出表，R&D人员表和R&D经费表填报数据的合理性。科技活动经费和人员数据，要与上年进行比较，如数据起伏太大请附原因说明。

四、机构课题基本情况表 • 1、注意是否对所有的课题都进行了填报。 • 2、注意R&D课题与非R&D课题的判断是否正确 • 请参阅我们去年发给大家的讲义，也可以在科技局网站上下载 • 3、课题的活动类型（基础研究、应用研究、试验发展等）填报是否正确；

四、机构课题基本情况表 • 4、对定量指标的属性分类（如课题的来源、学科等），应注意对属性的不当理解而造成的填报错误。 • 5、对来源于政府的课题，应填写政府资金。 • 6、人员与经费数据应协调，不应出现以下情况 • 人员数据很大而经费数据很小，或经费数据很大而人员数据很小。

四、机构课题基本情况表 • 课题活动类型分类中应当注意的问题 • 1、对综合性的大型课题（项目），在统计时笼统地把整项课题活动划归到任何一种活动类型都会是不合适的，应分解为几个性质单一且相对独立的部分，并逐个确定类型。 • 2、一项大的工程项目中有一部分工作具有研究性质，只能将此部分列为课题，按其性质确定此部分的活动类型。

四、机构课题基本情况表 • 课题活动类型分类中应当注意的问题 • 3、数据的采集、测试一般不是R&D活动，但如果是包含在一项大型课题中，那么其活动类型应按大型课题的活动类型来划分。

五、R&D经费表（表9）注意事项 • 1、有科研基建费（FB20不为0）和R&D活动（RD200不为0）、但R&D基本建设费（RD220）为0的机构，核实其R&D基建的实际情况。 • 2、R&D内部支出中政府资金比重小于科技经费筹集额（FI0000＋FB21－FI1700－FI2300）中政府资金比重的机构，应检查其比重数据的合理性。

五、R&D经费表（表9）注意事项 • 3、对科技经费支出中R&D经费比重低的社会科学与人文领域研究与开发机构，要确定是否符合实际。应注意，非课题形式开展的R&D活动，其人员和人员的劳务费应核算到R&D人员和R&D经费中。

六、附表填报应注意的问题 • 1、机构重点发展学科情况是填报本机构重点发展的研究部门。 • 这些部门有明确的研究方向、有稳定的学术梯队、有一定的规模、本学科的研究工作在国内或国外有一定影响。不要将本机构的所有部门全填上。

六、附表填报应注意的问题 2、院所转制情况是反映机构转制或改革情况，国务院部门属机构按下发的清单填报，此清单是经过国务院各部门核定的。地方机构是否转制或改革一定要确定，请不要经常变化。

2008年度国家级科技计划项目调查 武汉科技统计分析研究中心二○○九年元月八日

一、执行情况调查表 要注意的9个方面内容: (一) 执行情况调查表的内容 (二) 执行情况调查表的变化 (三) 关于统计编号（JB00） (四) 课题活动类型 (五) 分类判断方法 (六) 验收/结题信息 (七) 项目资金 (八) 成果 (九) 效益

（一）执行情况调查表的内容 1、概况项目属性、联系方式、参加单位、计划投资额 2、执行状态进度、受阻原因、结题信息 3、人员投入人员、培养人才、引进人才 4、资金到位资金、支出等 5、成果及效益论文、专利、获奖、技术标准、经济效益

（二）执行情况调查表的变化 • 1、调查内容无变化 • 2、根据国家统计局统计调查制度的统一要求，个别指标修改所在地代码——行政区划代码法人代码——组织机构代码

（三）、关于统计编号（JB00）

（四）课题活动类型 1、活动类型反映了项目的重要特征，也是对数据进行分类的重要指标。项目的活动类型表明项目在报告期内主要处在科学研究、技术开发、推广服务、生产应用相互交叉衔接的链条上的哪一环节，继而反映了投入到科技计划的资源的分布。

（四）课题活动类型 2、由于填表人员对R&D的概念把握不准，容易造成填报错误。例如“应用研究”本属于科学理论研究范畴，但不少填表人只看到“应用研究”的“应用”二字，忽略了“研究”二字所包含的本质内容，将采用技术以及开发新产品、新工艺等不含理论性研究的项目也纳入了应用研究活动。

（四）课题活动类型 3、对项目的活动类型，必须依据定义和分类准则来确定，还可借助有关的指标和信息进行综合判断，例如研发时间长短、主要研发内容和阶段成果简述（JB55）、产出及效益指标等。

（五）分类判断方法 （1）借助成果进行辅助判断综合科技活动的特点、成果形式等进行分类常常是十分有效的辅助方法。以阐述新发现、新知识的科学论文作为成果主要形式的可能是基础研究或应用研究，以发明专利作为成果形式之一的可能是应用研究或试验发展，等等。

（五）分类判断方法 （2）借助主要研发内容等信息进行辅助判断 “阶段成果简述”的内容反映了调查年度内项目的主要研发内容和成果，可作为参考。经济效益指标也可辅助判断，如果项目已取得一定规模的直接经济效益，一般不再属于R&D活动，可考虑是R&D成果应用活动或推广示范与技术服务活动。

（五）分类判断方法 （3）长周期项目有一些科研课题的研究周期较长，可能在具体实施的不同阶段表现出不同的活动类型特征。很多项目的目标是要完成技术的研发和应用甚至产业化，可能会涉及“科学研究——开发——推广——生产应用”中的若干阶段，应根据当年主要研究内容划分活动类型。

（五）分类判断方法 （4）活动类型与计划管理的区别 “课题或项目下达单位的级别”、“列入××科技计划”和“重大项目”或“重点项目”这类信息，只反映该级政府部门或管理者对某些领域的侧重或对某一具体问题的关注，不能作为课题活动分类的依据。例如，基础理论研究方面的重大课题与为发展经济、达到规模生产而实施的重点科技项目显然不属于相同的课题活动类型。 863项目在管理上分为“前沿探索类”、“面向应用类”等，这种管理上的分类与项目的活动类型没有必然的联系。以“面向应用类”项目为例，其中的一部分项目有应用研究活动，即便如此，在报告期中项目并不一定处在以应用研究活动为主的阶段，报告期中项目的活动类型，应根据当年项目的实际状况确定。

（六）验收/结题信息 1、掌握计划项目执行情况完整信息的重要内容 2、以结题信息为依据，判断项目/课题何时转入跟踪调查 3、部分完成的项目没有及时填报结题的信息 4、未报原因为上年已结题的，要同时上报结题时间、课题预期指标完成情况等信息

（七）项目资金 1、反映科技资金状况 2、指标分为三类计划投资额实际到位资金支出 3、填报既包括承担单位的，也包括参加单位的资金来源的分类尽量准确主要是到位资金，科技部拨款是重点统计单位：千元

（八）成果 1、只统计2008年的成果 2、对成果的统计，包括数量、获奖、转让三方面 3、以论文和著作为代表的知识型成果 4、以专利、新产品、新工艺、新装置等形态为主的物化成果 • 注意：若某个指标填报的数值偏大，如发明专利数大于20项，或成果转让数百次，应确定核实

（九）效益 1、只统计2008年的效益 2、估算范围：只统计直接效益 3、估算方法：减少虚报

二、跟踪调查表 填报应注意的内容（一）跟踪调查表的内容（二）变动（三）附表2 发明专利一览表（四）我国的专利申请号/专利号

（一）跟踪调查表的内容 1、成果产出及被采用情况完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利保护及使用、技术标准的使用、成果转让 2、课题成果产生的效益、作用和影响应用的方面、社会效益、经济效益以该项目/课题的成果为基础开展的其他项目/课题 3、课题后续发展情况课题后续发展的主要目标、研究方向是否改变、研究环境和条件是否改善、是否得到相关方面支持、合作研究情况等

（一）跟踪调查表的内容 4、课题成果产业化情况是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融资情况、课题成果是否形成产品应用于市场 5、结题后原课题的研究团队存续情况 6、承担该课题的最大收获 7、后续研究项目一览表 8、发明专利一览表

（二）变动 • 《附表2 课题申请的发明专利一览表》实施状况修改前：修改后：既有“已发生”的，也含“打算” 只包括“已发生”的 1.未实施 1.未实施 2.仅自己实施 2.已自己实施但未许可他人实施 3.仅许可他人实施 3.自己未实施但已许可他人实施 4.自己实施并已许可他人实施 4.已自己实施并已许可他人实施 5.专利所有权已转让 5.专利所有权已转让

（三）附表2 发明专利一览表 1、详细了解发明专利重要信息申请号/专利号（授权后）：查实和排重 IPC主分类号：对发明专利进行分类申请国别：中国专利、三方专利、其它实施状态：未实施、已实施、专利权转让保护状态：是否交年费、是否失效 2、避免误报、识别重复填报 3、表中填报的发明专利数量应等于GA401项 4、同一项技术若向不同国家/地区申请发明专利，应分别填写

（四）我国的专利申请号/专利号 • 2003年以前 xxxxxxxx.x（10位代码） • 2003年以后至今 xxxxxxxxxxxx.x （14位代码） • 不要填写成公开号 CNxxxxxxxxxxxx • 前面可不带 ZL 或 ZLH 等字样 • 全部由数字组成，不含字符

2008年报计算机系统操作说明 武汉科技统计分析研究中心二○○九年元月八日

一、系统安装说明 • 1、系统安装方法 • 在中国科技统计网站：－统计业务 http://www.sts.org.cn/tjyw/index.htm • 下载统计软件。 • ├ JH2008 JHSetup2008.EXE 计划项目系统安装程序 • ├ NB2008 NBSetup2008.EXE 机构年报系统安装程序└ DC2008 DCSetup2008.EXE 地方财政系统安装程序 • 年报系统默认的安装目录为C:\KJTJ\NB2008\，如果想更改为别的目录（最好安装在根目录下），在安装目录的提示处输入或选择新的目录。安装程序根据指定的目录把本系统全部安装到硬盘，到此整个系统安装全部结束。电脑桌面上会出现一个图标。

2、软件安装要注意的问题 • 系统安装的位置不能在名称中有空格的文件夹中。（如：C:\My Documents） • 系统使用的是Visual FoxPro 9.0数据库管理系统，系统的运行环境已经打包在安装程序中，无论机器上是否安装了Visual FoxPro 9.0系统，只需将机构年报系统或计划项目统计系统安装到机器中即可。

二、系统使用要点 • 1、调查清单安装说明 • 本系统首次运行时，需要把下发的调查清单加入到系统中。 • 科研机构首次运行时必须安装调查机构名单，一旦取消，系统就自动退出。 • 添加机构名清单的方法：基层被调查单位添加－通过指定机构代码或机构名称来添加。域代码：选择湖北省） • 计划项目 • 运行时需要安装计划项目调查清单。如果没有安装，在数据录入画面中的名单列表中是空的。这时还不能录入调查数据，如果需要录入数据，先在录入画面的右下角点击“追加调查项目名单”。－（盘里的项目清单）只有在录入画面中有的项目才能录入其数据。

2、数据录入说明 • (1) 数据录入 • 系统提供了2种录入的方式：①Excel风格录入方式(适合基层被调查单位使用)，②FoxPro风格录入方式(适合科技管理部门批量录入)。在“调查基础信息设置”中可以选择。 • 录入数据时，首先在清单表中找到相应的机构/计划项目，然后单击“录入数据”按钮进入录入画面，对于FoxPro风格录入方式，如果录入到一对多表，有数据发生，可单击“追加数据”按钮，然后在录入区内录入数据，如果不止一条数据，按上述方法继续追录。直到最后一张表录入完。对于Excel风格录入方式，一对多表的录入一定不能漏掉序号。

对于FoxPro风格录入方式，为了防止数据录错位，每一个数据录入完后按回车才能进入到下一个数据区域。而对于Excel风格录入方式，只能通过光标来定位录入区域。对于FoxPro风格录入方式，为了防止数据录错位，每一个数据录入完后按回车才能进入到下一个数据区域。而对于Excel风格录入方式，只能通过光标来定位录入区域。 • 对于Excel风格录入方式，录入完一页后，只能通过鼠标单击下一个页签来继续录入后面的内容。而对于FoxPro风格录入方式，为了录入方便，系统把一些鼠标操作的项定义了相应的键盘操作键： • PgDn——子表录入画面向后翻一页 • PGUp——子表录入画面向前翻一页 • Alt-A——在一对多表录入画面，选择追加一条记录 • Alt-D——在一对多表录入画面，删除当前的一条记录

3、数据检查 • (1)数据检查的内容 • 数据平衡检查——对数据之间的逻辑关系进行检查。 • 数据录入情况与对照检查——主要是针对采集情况、数据的合理性和数据的变化情况进行检查。 • 数据综合检查——主要是从总体上看数据的情况。

4、数据导出和备份 • 选择基层填报单位的是Excel格式的数据文件，亦可以打印报表。 • 录入检查完成后点击“数据备份可用于上交”选择拷贝到要上交的数据U盘上。

谢谢大家！

2008 年度国家科技机构统计年报填报中应注意的问题