Project Procurement Management

1. 第一讲 项目采购管理 什么是采购？ Project Procurement Management • 采购（buy;purchase）：大量选购。 • 采购（Procurement）：努力获得，或设法搞到，或采办。 • 世界银行——指以不同方式通过努力从系统外部获得货物（goods)、土建工程(works)和服务(services)的整个采办过程

2. 什么是项目采购管理？ PMI ——达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务的各种过程。 • A subset of project management that includes the processes required to acquire goods and services to attain project scope from outside the performing organization.

3. 标段划分 招标、投标、评标组织 工程发包 工程发包模式的选择 合同的谈判和签订 设计委托 合同跟踪管理 项目管理委托 服务采购 合同跟踪管理 监理委托 合同的谈判和签订 招标代理委托 设备材料采购 询价、技术交流和考察 招标、投标、评标组织 甲供、甲定乙供、乙供界面的划分 项目发包 与采购管理

4. 第二讲 项目发包模式选择 • 平行发包模式（分别发包） • 施工总承包模式General Contractor（GC） • 施工总承包（管理）模式Managing Contractor( MC) • CM （Construction Management)模式：快速路径（FAST TRACK)施工法 • 项目总承包模式（Desige and Build,D+B) • D+D+B （develop+design+build)模式：策划＋设计+施工 • D+B+FM模式：设计+施工+物业管理 • F+P+D+B+FM(facility management)模式：融资+采购+设计+施工+物业管理

5. PPP／PFI模式 • PPP模式 建立政府部门与私人企业的伙伴关系（Public Private Partnership）。 • PFI模式 引进私人资本（Private Finance Initiative）。 包括 BOT （Build -Operate -Transfer）和 BOOT （Build -Own-Operate -Transfer）

6. BOT模式 • BOT（Build -Operate -Transfer）即建造—运营—移交模式。这种模式是80年代在国外兴起的一种依靠国外私人资本进行基础设施建设的一种融资和建造的项目管理方式，或者说是基础设施国有项目民营化。它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授给项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府，BOT模式的典型结构框架如下图所示。

7. 图 BOT模式典型结构框架

8. 第三讲 项目招投标管理 第一节 项目招标管理 • 所谓“招标”，业主将建设项目的内容和要求以文件形式标明，招引项目承包单位（承包商）来报价（投标），经比较选择理想承包单位并达成协议的活动。 • 较低的价格 • 先进的技术 • 优良的质量 • 较短的工期

9. 招标的方式 • 公开招标（Open Tender），又称无限竞争性招标（Unlimited Competitive Bidding）多用于政政府投资的工程。 • 选择性招标（Selected Tender），又称有限竞争性招标或邀请招标（Invited Tender） • 两阶段招标（Two Sage Tender），第一阶段技术投标，第二阶段进行商务投标 。 • 议标（negotiated Tender）招标人采取直接与一家或数家厂商进行合同谈判的方式。

10. 投资项目招标的条件 （一）业主单位的资质能力条件 • 是法人或依法成立的其他组织。 • 有与招标工程相适应的经济、技术管理人员。 • 有组织编制招标文件的能力。 • 有审查投标单位资质的能力 • 有组织开标、评标、定标的能力 • 如果业主不具备后4项条件，须委托具有相应资质的咨询公司或监理单位代理招标。

11. 招标的程序 • 发布招标公告 • 资格预审 • 发放招标文件 • 组织现场勘察 • 接受投标文件 • 开标评标 • 签订合同

12. 第二节 项目投标管理 投标的程序 • 投标前准备 • 接受资格预审 • 购买招标文件 • 现场勘察并参加标前会议 • 编制标书 • 报送标书 • 开标 • 澄清标书中的问题 • 决标和评标 • 谈判与签定合同 • 履行合同

13. 投标书的内容 • 投标人的基本保证 • 投标书的商务部分 • 投标书的技术部分 • 标有价格的工程量表

14. 保证金或保函（Bond or Letter of Guarantee） • 投标保函（Bid Bond） • 履约保函（Performance Guarantee） • 预付款保函（Prepayment Guarantee） • 维修保函（Maintenance Guarantee）

15. 项目的投标报价策略 （一）开标前的投标技巧 • 不平衡报价 2. 多方案报价法 3. 突然袭击法 4. 低投标价夺标法 5. 联保法

16. （二）开标后的投标技巧 1. 降低投标报价 2. 补充投标优惠条件

17. 第四讲 项目合同管理 • 合同：是双方当事人就确认权利和义务关系所达成的一种协议 • 项目承包合同：指业主和承包商为完成指定的投资项目的实施而达成的明确双方相互权利与义务的具有法律效力的协议。

18. 一、投资项目合同 1、投资项目合同的特点 2、投资项目合同的作用

19. 二、投资项目合同的分类 （一）按签约各方的关系分类 （二）按计价方式分类

20. 三、项目合同的一般内容 • 合同的标底，包括工作的范围、数量和质量 • 为完成这个标的所规定的时间。 • 完成标的所须支付的货币总额，以及支付条件和支付方式。 • 为完成标的，签约双方各自应承担的义务和享有的权利。 • 为了确保合同能够顺利、完美地实施，合同中对签约各方所规定的保证性条款。 • 合同规定的惩罚性条款，这是为了对合同某一方的违约行为的惩罚。

21. 四、项目合同常见的主要纠纷 合同纠纷有三个方面 • 合同自身的原因 • 由于人为的原因 • 不可预见的原因 纠纷的内容主要 • 工程进度和工期延误； • 材料、设备等物资供应；关于施工质量和标准； • 工程款项的支付与扣罚款及起依据； • 合同条款的解释；关于索赔与反索赔等。

22. 五、纠纷的解决 合同纠纷的协商 合同纠纷的调解 合同纠纷的仲裁 合同纠纷的起诉

23. 第五讲 FIDIC合同条款 一、目前国际上最常用的合同条件 • 国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的FIDIC合同条件 • 英国土木工程师学会(Institute of Civil Engineers,ICE)编制的ICE合同条件 • 美国建筑师协会(American Institute of Architects, AIA)编制的AIA合同条件

24. 三、FIDIC(菲迪克)简介 • FIDIC是国际咨询工程师联合会5个法文字的一个字母组成。 • FIDIC始建于1913年，至今已有60多个国家和地区的咨询工程师协会参加。1996年由中国工程咨询协会代表中国加入了FIDIC。FIDIC代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是国际上最具权威性的咨询工程师的组织，推动全球范围内高质量的工程咨询服务的发展。 • FIDIC下属两个地区成员协会:亚太地区成员协会(ASPAC)和非洲成员协会(CAMA)。

25. FIDIC下设专业委员会 • 合同委员会、 • 环境委员会、 • 质量管理委员会、 • 风险管理委员会、 • 业主咨询工程师关系委员会、 • 21世纪工作组等。 • 编制了许多规范性的文件，为世行、亚行、非行等国际组织以及一些国家所采用或参考采用。

26. FIDIC出版的各类文件 • 1.合同条件类 • 土木工程施工合同条件(1987年第4版，1992年修订版) (红皮书) • 电气与机械工程合同条件(1988年第3版) (黄皮书) • 土木工程施工分包合同条件(1994年第1版) • 业主/咨询工程师标准服务协议书(1990年版) (白皮书) • 设计/建造与交钥匙工程合同条件(1995年版) (桔皮书)

27. 施工合同条件(1999年第1版) (新红皮书) • 工程设备与设计/建造合同条件(1999年第1版) (新黄皮书) • EPC交钥匙项目合同条件(1999年第1版) (银皮书) • 简明合同格式(1999年第1版) (绿皮书)

28. 2.其它文献类 • 招标程序 • 工程咨询业质量管理指南 • 大型土木工程项目保险 • 咨询分包和联营体协议应用指南 • 联营体协议书 • 风险管理手册等

29. 3.FIDIC合同文件版本的演变 • 以“土木工程施工合同条件”(红皮书)为例；1957年第1版，1963年第2版，1977年第3版，1987年第4版，1988、1992年两次修订，1996年又作了补充。 • 到1999年，FIDIC面向二十一世纪，又推出了4个新版合同条件。“红皮书”改名为“施工合同条件” (1999年第1版)，不仅适用于土木工程施工，也适用于其它各类工程施工。

30. 四、FIDIC99年版四本合同条件的比较 • （一）、基本应用条件 • 新红皮书——《施工合同条件》 Conditions of Contract for Construction • 雇主方提供设计，承包商负责施工，可用于施工承包或施工总承包； • 由工程师负责监理； • 主要用于单价合同。

31. 2. 新黄皮书——《工程设备和设计—建造合同条件》Conditions of Contract for Plant and Delgn-Build • 由承包商对工程进行设计，可用于设计/建造总承包； • 由工程师负责监理； • 采用总价合同，可调价，可对部分工程采用单价合同。

32. 3.银皮书—《EPC 设计—采购—建筑》交钥匙项目合同条件Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects • 由承包商进行前期规划工作及设计、采购、施工，可用于对大型工厂、基础设施项目等的交钥匙总承包； • 由雇主或雇主代表管理项目； • 采用总价合同，一般不调价，承包商的风险大。

33. 4. 绿皮书—《合同简短格式》Short Form of Contract • 投资金额较小的工程或房建工程； • 不需专业分包合同，工期短，简单而重复性的工程； • 一般由雇主提供设计，也可由承包商设计。

34. 第七讲 索赔管理 一、索赔的起因 • 索赔是指合同的一方未履行或不完全履行合同时，另一方提出的经济或工期的补偿，一般指承包商向业主的要求，而业主向承包商提出的要求为反索赔。 • 在有些项目如工程项目中索赔是经常发生的。项目各参加者属于不同的单位，其经济利益并不一致。而合同是在项目实施前签订的，合同规定的进度和价格是基于对环境状况和项目特点预测的基础上，同时又假设合同各方面都能正确地履行合同所规定的责任。

35. 二、索赔管理 • 由于有些项目技术和环境的复杂性，索赔是不可能完全避免的。在现代工程中索赔额通常都很大，一般都有10%-20%的合同价。在国际工程中甚至超过合同价100%的索赔要求也不罕见。而且，业主与承包商之间、承包商与分包商、业主与供应商、承包商与其供应商之间，承包商与保险公司之间都可能发生索赔。

36. 1. 在项目的实施中，一般按索赔的目的将索赔分为两类： （1）延长工期索赔 （2）经济索赔

37. 2. 索赔管理工作过程 • 索赔管理工作过程中涉及的工作包括两个层次：一是合同双方索赔的提出，常常会导致索赔无效。二是项目组织内部的索赔（或反索赔）管理工作。 • 总体上，按照国际惯例（例如FIDIC合同）索赔工作过程包括：索赔意向通知、起草并提交索赔报告、解决索赔等。

38. DRB与DAB • DRB（Dispute Review Board）是美国的争端审议委员会。 • DAB（Dispute Adjudication Board）是FIDIC的争端裁决委员会。 • DRB与DAB可以是一个人，也可以是三个人。 • 黄河小浪底工程项目采用了DRB。