第四讲生产者行为 —— 供给理论 ( The Behavior of Producer——The Theory of Supply)

第四讲生产者行为——供给理论 (The Behavior of Producer——The Theory of Supply) 本讲要解决的问题： 1、企业是什么？ 2、企业的生产成本和产量有何关系？ 3、什么样的决策才是企业的最优经营决策？

一、企业是什么 ( What’s Enterprise?) • 一个微观系统：现代系统哲学观点 • 一种经营组织：社会学人类学观点※ • 一项制度安排：新制度经济学观点※ • 一支工作团队：行为学管理学观点 • 一个生产函数：新古典经济学观点 • 一种专业分工：新兴古典经济学观点

（一）企业是一种经营性组织 (Enterprise is a Business Organization) • 商品与劳务的供给者是企业（Firm）。 • 企业有它的组织结构、人员、经费和场地。 • 在市场竞争中生存下来的企业，其行为是适应性的和可分析的。 • 简单的分析中，认定其行为目标是利润最大化。 • 非利润目标：销售额、目标满意度、创造顾客、收入增长率、职工收入、经理个人偏好、价值链、市场占有率、市场价值就业等。

企业的五种竞争对手 新进入者要素供给者行业内现有竞争者产品需求者替代品生产者

企业经济行为模型 利润最大化总收益总成本产品质量产品价格售后服务要素质量要素数量要素价格规模经济技术进步市场结构产品数量销售策略管理水平产品市场要素市场

（二）企业是一项制度安排（Enterprise is One Kind of Institution) • 企业是对市场的替代，是对市场交易费用的节约，是减少市场交易不确定性的工具。 • 企业是一种人力资本和非人力资本的特别合约。 • 企业是一种官僚等级制度。 • 制度是一种游戏规则，企业的行为取决于这一游戏规则的安排。

（三）现代企业组织（Modern Enterprise Organization) • 1、单人业主制（The Single Proprietorship ） • 又称自然人企业，自然人承担无限经济责任。 • 财产的权利与义务的行为能力由个人（即自然人）承担。 • 无限责任：该种产权具有直接的唯一性与排他性的优点，缺点是规模约束。 • 效率与公平。

2 、合伙制（The Partnership） • 自然人的合伙企业，承担无限经济责任。 • 财产的权利与义务的行为能力由合伙人共同承担。 • 对企业的外部具有唯一性与排他性； • 但在企业内部，不具有唯一性与排他性。评价 • 无限责任，使筹集大量资本仍然是困难的。 • 内部的非唯一性与非排他性是合伙制形式的严重缺点。

3、公司制（The Corporation ） • 这不是自然人企业，而是依法构成的企业，又称为法人企业。 • 按股东的责任可分为无限责任公司、有限责任公司与两合公司。 • 有限责任有利于分散股权，分散风险； • 其中经过批准其股票可以上市。

评价 • 有限责任公司的低成本筹资是它的主要优点。 • 它的双重纳税（公司税与个人所得税）是它的主要问题。 • 处理好公司的治理结构，是公司企业成败的重要因素之一。

我国各类企业的比重 14% 81% 80% 12%

（四）企业是一种生产函数（Enterpriser is a kind of production function） • 企业是一个投入生产要素然后取得产品产出的经济过程。 • 企业本身可以简化地用一个生产函数来表示。 • 企业的行为，更广义地说是生产者的行为，都可以用生产函数的变化来表示。 • 企业的目标是实现投入产出的最大化——利润目标的最大化。 • 企业、厂商和生产者是同义语。

二、生产理论和生产函数（ Production Theory &Production Function:) • （一）、生产和生产函数（Product & Production Function） • 1、生产的含义（The Mining of Production ） • 生产是指投入物转化为产出物（商品或劳务）的过程。

2、投入物和生产要素（Input and Factors of Production） • 这二个词几乎是同义词，是指实际投入生产过程的物品。 • 一般来说，投入物的分类窄一些，是指购买的一切类别； • 而生产要素的分类要宽，只分为劳动、资本与土地。

3、生产函数（Production Function） • 生产函数表示了厂商的物质投入量和物质产量之间的关系，也即这二者之间的技术关系。 • 可表达为：Q=f（L，K，N，T） • 当技术不变，又把N并入K时，可简化为：Q=f（L，K）

(二）单要素生产函数（Production Function of Single Variable Factor） • 具有单一可变投入的生产函数 • 1、产量曲线：TP，AP，MP • A、定义（Definition） TP=f(X)X为可变投入，既可以是L，也可以是K；在短期只能是L。 AP=f（X）/X=TP/X MP=ΔTP/ΔX当增量趋于零时，MP是TP的导数

B、产量曲线的特征（The Character of Output’s Curve） Q • a） • TP，AP，MP都是倒U型曲线； • b） • MP曲线是TP曲线的导数。 • 因此，在TP曲线变化最大时的点处首先达到最高点，而后下降； TP AP X MP

续1 Q • c） • AP曲线，是TP曲线上点与原点连线斜率的值的轨迹。 • 因此，在过原点作TP曲线的切线，在该切点处达到最高点，而后下降。 TP AP X

续2 Q TP d） • 在AP曲线的最高点时，AP曲线与MP曲线相交； • 因为，在该处，既有TP曲线与原点的连线，该线又是该点处的切线； • AP曲线除原点外，不会与横轴相交； AP X MP

续3 • e） • 在TP曲线的最高点处，MP下降为零。 • 而后TP曲线下降； • 除原点外，TP曲线也不与横轴相交；

C、生产的三个阶段（Tree Stage ofProduction） Q • 根据三种产量和要素投入量之间的关系，产品的生产过程可以分为三个阶段：阶段Ⅰ TP Ⅰ 阶段Ⅱ Ⅱ Ⅲ 阶段Ⅲ AP X O XB XA MP

阶段Ⅰ： MP＞AP阶段 TP • 增加投入，可以提高AP，所以，在该阶段，生产是缺乏效率的； AP Ⅰ MP

阶段Ⅲ： AP＞MP，且 MP＜0 阶段 Q • 由于减少投入， MP可以上升，从而TP增加； • 所以也肯定是生产缺乏效率的。 TP Ⅲ AP X MP

阶段Ⅱ： AP＞MP≥0阶段 Q • 效率应当也必然是在这一阶段中出现； TP Ⅱ AP X O XB XA MP

2、边际产量递减定律（The Law of Diminishing Marginal Product） • 假定厂商的生产技术不变， • 并假定该厂商的生产函数中，除一种外，其他投入物都是不变的； • 在改变该可变投入，达到某一点时，将出现的变化： • 边际产量减少。 (如给水稻追加化肥)

边际收益递减定律可表述为： • 在生产技术和其他投入量保持不变的条件下，当一种商品的总产量由于变动投入量的陆续增加而增加时，在达到某一点之后，投入量增加所导致的总产量增加将越来越少。

（三）两要素生产函数（The Production Function of Two Variable Factors） • 两种可变投入的生产函数 • 1、等产量曲线（Isoproduct Curves） • A、定义： • 具有两种变动投入的生产函数可用一组（或一簇）等产量曲线来表示。 • 简单地说，等产量曲线就是指在要素空间中，具有相同产出量的要素组合的集合。 • 也称为等产量曲线。由于其图形像无差异曲线，所以还被称为生产无差异曲线（Production Indifference）。

“行为良好”的等产量曲线 K • 如图： Q3 Q2 Q1 L

B、无差异曲线与等产量曲线的区别： • a）坐标不同 • b）无差异曲线是主观的，而且只能表示变量的序数关系；而等产量曲线不仅是客观的，而且所表示的是变量的基数关系。 • c）无差异曲线是向两轴无限接近的，等产量曲线在达到一定点后是逐渐转为正斜率。

C、其他形状的等产量曲线 K • a）列昂惕夫生产函数的等产量曲线。 • 使用的是固定比例的生产技术。 L

其他形状的等产量曲线（续） K • b）线性生产函数的等产量曲线。 • 资本与劳动的替代比例不变 L

2、边际技术替代率（MRTS Marginal Rate of Technical Substitution） • A、定义 • 边际技术替代率是等产量曲线上点的斜率，是在该点时为保持等产量，一种投入物与另一种投入物相互替代的比例。 • 即：MRTSLK=ΔK/ΔL

B、性质 • 因为该点在等产量曲线上，所以有：产量的减少等于产量的增加。 • 即：MRTSLK=ΔK/ΔL • 根据等产量曲线的性质， ΔK×MPK=ΔL×MPL或ΔK/ΔL=MPL/MPK • 即：MRTSLK=MPL/MPK P ΔK ΔL Q

3、边际技术替代率递减 K • 图解： • 相等的ΔX 对应于越来越小的ΔY。 L

意义 • 其实，“生产函数为一凹函数”、“生产函数的二阶偏导小于零”、“等产量曲线凸向原点”和“边际技术替代率递减律”都是等价的命题。都是同一现象的不同陈叙形式。

4、射线，脊线和生产经济区（Ray, Ridge Line and Economic Region） K 。 C • A、Ray 射线 • 从原点出发引的射线，所代表的是具有相同比例的投入组合。 • 射线的斜率就等于二种投入的不变比例。 • 射线上的点，是产量不同而投入比例相同的点的轨迹。。 B 。 A L

B、脊线（Ridge Lines） K • 等斜线： • 各等产量曲线上，斜率相等的点的轨迹。 • 这是一条从原点出发的曲线。。。。 L

B、脊线（续） K • 上脊线： • 斜率为无穷的等斜线，称为上脊线。 • 脊线也不是直线。 • 下脊线： • 斜率为零的等斜线，称为下脊线。 L

C、经济区（Economic Region） • 上、下脊线之间的区域是具有生产效率的经济区。 • 上、下脊线之外的区域是某一要素边际产量为负（而另一生产要素的边际产量仍为正）的区域。 • 或者说这是边际技术替代率为正值的区域，也就是缺乏生产效率的区域。

5、柯布-道格拉斯生产涵数（Production Function of Cobb-Douglas） • （1934年） • A、模型： • 一般表达为：Q=AKαLβ • A，α，β均为参数。其中A称规模参数，或称效益参数。 • 两边取对数得：LnQ=LnA+αLnK+βLnL • 成为线性和齐次的方程。

B、等产量曲线和边际技术替代率 • 因为：Q=ALαKβ 所以， • 它的等产量曲线为：L=（Q/A）1/αK-β/α • 它的边际技术替代率为： MRTSLK=-PL/MPK =-AαLα-1Kβ/ALαβKβ-1=-AαQ/L/AβQ/K =-K/βL，即：它在一般情况下是凸向原点的；而且，当K/L不变时，边际技术替代率也就不变，也就是说，作一条射线与所有的等产量曲线的交点，斜率均相等。

C、劳动产出弹性 • 劳动产出弹性是指产量变化率对劳动投入变化率的反应程度。

D、资本产出弹性 • 资本产出弹性是指产量变化率对资本投入变化率的反应程度。

经验数据 • Cobb & Douglas 运用计量经济学的方法，以1899-1922的美国数据计算出： • A=1，α=0.25 β=0.75 • 即美国宏观经济生产函数为： Q=K0.25L0.75

E、要素投入替代弹性 • 要素投入替代弹性是指资本劳动比率的变动率与两者的边际技术替代率的变动率之比。 • 即：K/L的变动率除以MRTSLK的变动率

在C-D生产函数中 • 要素投入替代弹性： • 可见，在C-D函数中，两种生产要素的替代弹性为单位弹性，即增加1%的劳动投入，可以替代1%资本的减少。

评价 • C-D生产函数，似乎十分复杂，而实际运用时，却是十分的方便。

三、成本理论和成本函数（The Theory of Cost and Cost Function） • 生产函数描述的是一定技术条件下的物质技术关系，那么，成本函数表示的是建立在技术关系之上的经济关系，即：成本函数是表示成本和产量之间的关系。 • 成本即费用，是生产中耗费生产要素所必要的支出，是生产要素使用量与生产要素价格的积。

区别两种成本概念： • 成本区分为会计成本与显性成本，由此，也就有会计利润与经济利润的区别。它们的关系如下： • 会计成本=显性成本 • 经济成本=显性成本+隐性成本=会计成本+隐性成本 • 会计利润=销售收入-会计成本 • 经济利润=销售收入-经济成本

（一）总成本、平均成本和边际成本（TC ，AC and MC） • 定义： • TC=AC×Q • AC=TC/Q • MC=ΔTC/ΔQ=TC’

第四讲生产者行为 —— 供给理论 ( The Behavior of Producer——The Theory of Supply)