2011 年国家级科技计划项目统计培训 2011.10.25 北京

1. 2011年国家级科技计划项目统计培训 2011.10.25 北京

2. 一、调查表与调查指标 二、2011年调查有关问题 三、科技计划统计数据分析

3. 一 调查表与调查指标

4. 1.执行表与跟踪表的特点 • ----执行情况调查表 • 调查对象：正在实施的五类国家科技计划项目 • 调查表：每类计划各有一套调查表 • 调查指标：以数量指标为主，并设多项属性指标 • ----跟踪调查表 • 调查对象：完成不满三年的973、863、支撑计划项目 • 调查表：所有科技计划采用一套问卷 • 调查指标：以问答项为主，数量指标为辅，设有附表

5. 2.调查指标分类及作用 调查指标的一般功能： 标识指标 识别项目 定性指标 刻画项目某一基本特性或反映其状况 数量指标 计量项目投入、产出、转化数量

6. 3.调查指标反映的内容 ---- 执行情况调查表指标反映的内容 一、概况 项目属性、联系方式、参加单位、计划投资额 二、执行状态 进度、受阻原因、结题信息 三、人员 投入人员、培养人才、引进人才 四、资金 到位资金、支出等 五、成果及效益 论文、专利、获奖、技术标准、经济效益

7. ---- 跟踪调查表指标反映的内容 一、成果产出及被采用情况 完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标 准等、专利保护及使用、技术标准的使用、成果转让 二、课题成果产生的效益、作用和影响 应用的方面、社会效益、经济效益 以该项目/课题的成果为基础开展的其他项目/课题 三、课题后续发展情况 课题后续发展的主要目标、研究方向是否改变、研究环 境和条件是否改善、是否得到相关方面支持、合作研究 情况等

8. ---- 跟踪调查表指标反映的内容(续) 四、课题成果产业化情况 是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融资情 况、课题成果是否形成产品应用于市场 五、结题后原课题的研究团队存续情况 六、承担该课题的最大收获 七、后续研究项目一览表 八、发明专利一览表

9. ----执行表与跟踪表的衔接 通过标识指标建立执行表与跟踪表每一课题的对应关系，达到共同使用某些指标的目的 • 标识指标：执行表、跟踪表都有且一致 统计部门设定的编号(JB00)----关键字 计划管理部门设定的编号(JB02) 课题名称(JB01) • 共同使用的一些主要指标：仅执行表有 计划类别、社会经济目标、课题所属学科、行业、 承担单位性质、所在地等

10. 4. 调查指标填报要点 • 了解调查指标的定义、内涵及范围 • 明确填报要求和计算方法 • 检查数量单位有无错误 • 理顺各指标间相互关系

11. ----了解调查指标的定义、内涵及范围 认真阅读指标解释，正确理解 • 到位资金：只统计报告期内承担单位账户收到的资金。 • 人员：对973、863、支撑计划，要统计报告期内实际参加课题的所有人员，并按参加时间折算成人月数；对火炬和星伙项目，只统计项目主要骨干和工程技术人员。 • 效益：只统计报告期内的直接经济效益，不统计间接效益 • 活动类型——在报告期内课题/项目的研发活动主要处于科技活动——生产活动的哪个阶段。 • 所属学科——从课题/项目研究内容看所属的学科范畴。

12. ----了解调查指标的定义、内涵及范围（续1） • 服务行业——课题/项目研究成果所应用的主要行业。 • 社会经济目标——从促进国民经济、社会发展或科技发展的角度看，课题/项目在立项时的主要意向目标。 • 技术领域——根据各科技计划的总体部署，课题/项目所属的研究领域/技术领域。 • 技术来源——进行课题/项目研究和开发所依托或采用的主要技术的来源。其中：“技术的主要来源单位”主要描述该技术的研发单位或提供单位，可以从国内、国外，产、学、研，自主研发或引进技术等角度反映技术的来源；“技术产生于哪类科技计划项目”则主要反映上下游科技计划之间的衔接、成果的应用。

13. ----了解调查指标的定义、内涵及范围（续2） 例如，活动类型的确定与是否重大项目、属于某类科技计划无直接关系 • 例1 同属一个科技计划的项目，可以有多种活动类型。如重大项目“农药创制工程”，在立项时就已经确定了分阶段的课题，应针对每一阶段课题的研究内容确定其活动类型。 重大项目“农药创制工程”： 第一阶段课题：农药先导结构的创新与优化研究（应用研究） 第二阶段课题：高活性化合物的深入筛选（试验发展） 第三阶段课题：候选创制品种的研究开发（R&D成果应用） 第四阶段课题：创制品种的产业化开发（技术推广与产业化）

14. ----了解调查指标的定义、内涵及范围（续3） • 例2 活动类型指标会随课题实施而发生变化，即同一个课题可经历多种活动类型，应根据每个报告期的主要活动情况进行填写。下列“十一五”国家科技支撑课题，其研究过程跨越了基础研究到成果应用阶段： “促进冬虫夏草菌真菌发育优势的活性因子及菌种活性粉剂研究”： (基础研究)分离、纯化得到不同产地的冬虫夏草菌种，在形态学和分子生物学鉴定的基础上，建立冬虫夏草DNA数据库。对不同来源的冬虫夏草菌种进行液固培养，研究其菌落形态、生长速率、产孢能力及续代产孢稳定性等生物学性状；(应用研究)研究不同的培养基组分如麦麸、土壤、玉米、燕麦、土豆等对冬虫夏草菌发育的影响，选用不同的诱导子如蛹虫多糖、植物油等研究其对冬虫夏草菌发育的促进作用；(试验发展)在西藏进行蝙蝠蛾幼虫的饲养，进行蝙蝠蛾幼虫接种感染试验，分别使用芽生孢子注射剂固体平板爬行喂养接种蝙蝠蛾幼虫，获得僵虫，开展室内子实体诱导试验。(成果应用)在沈阳东方医药科技园建设厂房，用于冬虫夏草的中试发酵，菌剂的规模化制备。

15. ----了解调查指标的定义、内涵及范围（续4） • 进行社会经济目标分类时要注意的问题： • 了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范围和内容 • 注意区分活动的目的与具体研究内容的界限。 • 注意区分活动的目标与下达项目部门的职责的界限。 • 从事科技活动单位所属的国民经济部门一般不能作为分类的依据。 • 一项科技活动或R&D活动可能有几个社会经济目标，应根据主要的目标进行分类。 • 避免根据字面意思简单判断。 • 能够划分到具体目标的，应尽量划分。

16. ----明确填报要求和计算方法 • 报告期 所填报数据的时间范围为报告期当年的，不跨年度； 如当年到位资金，只填报报告期年度的1月1日至12月31日到位的资金；产出效益亦如此 • 指标值计算方法要比较合理 如研制节能锅炉项目，报告期内先后采用了2台，每台每年节能效益为A，则项目报告期节能效益的计算： 2台 X A=2A (效益被夸大,因为并非2台锅炉都使用了一整年) 比较合理的计算方法是：每台使用月数X月均节能效益

17. ----检查数量单位有无错误 • 数量单位错误，将使统计数据扩大或缩小若干倍，对数据质量影响很大 • 容易出错的指标 经费、经济效益指标：千元，容易错成万元、元 人员指标：有人头数、人月两种

18. ----理顺各指标间相互关系 • 平衡关系检查 主要用于确定指标间的数量关系和指标的值域等是否正确，可依靠数据采集系统进行 • 逻辑关系判断 避免指标间相互矛盾，主要靠人工和经验判断,例如: 借助项目研究内容（JB55）判断活动类型 活动类型与经济效益：基础研究、应用研究项目，通常没有经济效益；已经取得较大经济效益的项目，其活动类型一般不再属于R&D 单位性质与资金来源：企业牵头项目一般有贷款或企业资金

19. 二 2011年调查有关问题

20. 1.数据录入 项目清单的整理 跟踪库项目与执行库项目的一一对应 2. 指标填写与审核 行业代码执行新国标 经费达数亿元的项目 活动类型、社会经济目标、单位性质等 其他，参看培训资料汇编第四部分 3.调查清单

21. 近年国家科技项目调查量

22. 三 科技计划统计数据分析

23. 1. 特点及选题 ----特点 定量分析，客观描述 合理、综合运用统计数据 一般分析，反映趋势、变化 专题分析，找准热点问题和切入点

24. ----分析内容 --科技计划项目资源配置 --成果产出数量、质量 --不同类型单位承担项目的实施状况及效益 --政府投入对企业投入的拉动作用 --上游科技计划对下游科技计划、国家科技计划对地方 科技计划的支撑带动作用

25. --产学研合作 --区域合作 --节能减排 --重点领域和产业 --应用型成果的转化和应用

26. 2. 分析举例 • 例1 国家科技计划项目中的产学研合作分析 • 运用的主要指标 • 项目数，计划类别，承担单位和参加单位性质及所在地 • 内容 • 不同时期国家科技计划项目中产学研合作情况； • 不同科技计划项目产学研合作情况； • 产学研合作方式； • 区域间的产学研合作。

27. 例2 国家科技项目成果转化情况 • 执行表 • 1．反映项目可能产生应用型成果的指标： • 预期成果形式 • 2．反映已经形成成果的数量的指标： • 专利 • 技术标准 • 新产品等 • 3．反映成果转化的指标： • 主要技术来源于哪一类科技计划项目 • 成果转让数 • 成果转让收入 • 4．反映成果应用效益的指标： • 新增产值 • 净利润额 • 实交税金总额 • 出口额

28. 例5 国家科技项目成果转化情况(续) • 跟踪表 • 1．专利被实施、许可、转让、被技术标准采用的数量 • 2．技术标准被采用数量 • 3．转让成果次数及转让收入、向企业转让次数 • 4．课题成果的效益、作用和影响，以及产业化情况 • 能够从多角度反映我国高校、研究机构技术成果的转化应用情况，以及在企业的转化应用效益、产业化情况。

29. 共同努力提高