1 / 55

Compliance. Bent u in control? Kennisbijeenkomst NNK, 19 November 2013 Jan Willem de Jager,

Compliance. Bent u in control? Kennisbijeenkomst NNK, 19 November 2013 Jan Willem de Jager, KWA Bedrijfsadviseurs. Nieuwsberichten. Nieuwsberichten. Nieuwsberichten. Nieuwsberichten. Nieuwsberichten. Wat is Compliance?. Wat verstaan we onder Compliance ?

yardley-pittman
Download Presentation

Compliance. Bent u in control? Kennisbijeenkomst NNK, 19 November 2013 Jan Willem de Jager,

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. Compliance. Bent u in control? Kennisbijeenkomst NNK, 19 November 2013 Jan Willem de Jager, KWA Bedrijfsadviseurs

  2. Nieuwsberichten

  3. Nieuwsberichten

  4. Nieuwsberichten

  5. Nieuwsberichten

  6. Nieuwsberichten

  7. Wat is Compliance? • Wat verstaan we onder Compliance? • Wanneer bent u in Compliance? • Wie vindt/denkt dat zijn/haar organisatie 100% in Compliance is?

  8. Definitie van Compliance Compliance = Aantoonbaar voldoen aan/naleven van verplichtingen. Compliancemanagement = Intern(e) beheersing(systeem) dat een organisatie onder eigen verantwoordelijkheid opzet ter voorkoming van onrechtmatig handelen binnen die organisatie Oftewel Het zorgen dat de organisatie gestructureerd alles aantoonbaar onder controle heeft?

  9. Compliance en de kwaliteitsdeskundige • Resultaat online Compliance scan over 50 organisaties.

  10. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingCarrière en Compliance • Architecten-bureauJSa

  11. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingCarrière en Compliance • Strukton Civiel

  12. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingCarrière en Compliance • Coentunnel

  13. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingCarrière en Compliance • KWA Bedrijfs-adviseurs

  14. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingCarrière en Compliance • SYSTEEM GERICHT

  15. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingJeugd en Compliance • Karakter

  16. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingJeugd en Compliance • Opvoeding

  17. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingJeugd en Compliance • Omgeving

  18. Jan Willem de Jager 06 10 92 24 72 jwj@kwa.nl KennismakingCarrière en Compliance • BEPAALD HET GEDRAG

  19. Waarom Compliance?Compliancerisico’s

  20. Waarom Compliance?Compliance-kansen • Positief imago • Transparantie • Verbeterde relatie met stakeholders • (Concurrentie voorsprong) • Duurzame bedrijfsvoering

  21. Aantoonbaar naleving van/voldoen aan relevante verplichtingen Voorbeelden van verplichtingen: • Wet- en Regelgeving • (NEN)normen • Keurmerken • Convenanten • Interne regels • Productkwaliteit • Klantvereisten • Afspraken met (externe) stakeholders • Beloften • Etc. In verplichtingen worden vereisten op een ‘gestructureerde’ wijze opgesomd.

  22. Aantoonbaar naleving van/voldoen aan relevante verplichtingen Eisen: • Processen • Product • Activiteit • Grondstoffen • Leveranciers • Gebouwen/infrastructuur • Installaties Eis = behoefte of verwachting die kenbaar gemaakt, vanzelfsprekend of dwingend voorgeschreven is.

  23. Aantoonbaar naleving van/voldoen aan relevante verplichtingen Aantonen = verificatie (zie ISO 9000) Bevestiging dat aan gespecificeerde eisen is voldaan door het verschaffen van gegevens die het bestaan of de waarheid van iets onderbouwen. • Soorten, bijvoorbeeld: • Keuring • Observatie • Meting • Monitoring • Inspectie • Beproeving • Beoordeling • Auditen Kijken welke verificatiemethode passend is bij het aantonen van de soort vereiste.

  24. Aantoonbaar naleving van/voldoen aan relevante verplichtingen • Fase: • Ontwerp • Bouw • Ingebruikname • Gebruik • Onderhoud • Sloop • Frequentie, op basis van: • Statische technieken • Klasse • Risico’s voor bedrijf/omgeving • Analyse/evaluatie resultaten

  25. Aantoonbaar naleving van/voldoen aan relevante verplichtingen Beheer van: • Documenten • Registraties • Configuratie Is de informatie: • Betrouwbaar • Traceerbaar • Identificeerbaar • Houdbaar • Toegankelijk

  26. Aantoonbaar naleving van/voldoen aan relevante verplichtingen Omgaan met afwijkingen (voldoet niet aan de eis): • Correctie → actie om de afwijking weg te nemen: • Herbewerking → voldoet alsnog aan eis. • Herclassificatie → voldoet aan een lagere eis. • Reparatie → voldoet opnieuw aan de eis. • Concessie → eis aanpassen, waardoor het wel voldoet. • Tot afval bestempelen → voldoet niet aan de eis. • Wijzigingen (de eis of scope verandert) • Verbetering (de werkwijze verandert) • Maatregelen (actie die genomen moet worden om te voldoen)

  27. Maatregelen

  28. Aantoonbaar naleving van/voldoen aan relevante verplichtingen Validatie =nagaan of het gerealiseerde product voldoet aan de behoeften van de klant. • Soorten: • Demonstratie • Test • Simulatie • Prototype • Eindoplevering met klant • Certificatie • Kwaliteit • Klanttevredenheid Kwali-teit is

  29. Aantoonbaar naleving van/voldoen aan relevante verplichtingen

  30. ComplianceTheorie over naleving + Calcu-leerders Context gevoeligen Principieel verantwoor-delijken Bron: Kirchler’s model: Determinanten van compliance afhankelijk van ‘macht van autoriteit’ en ‘vertrouwen in autoriteit’ Naleving verplichtignen Macht uitoefening door autoriteit Vertrouwen laten groeien in autoriteit - - - Geen naleving Gedwongen naleving Vrijwillige naleving

  31. ComplianceTheorie over regelgeving + Het nut van gedragsregels • Helderheid • Consistentie • Efficiency • Handhaving • Drukken belang uit • Geven ruimte Aantal incidenten - - Aantal regels + Bron: Muel Kaptein, KPMG Risk Consulting

  32. ComplianceTheorie over beïnvloeding organisatie + Resultaat = Techniek + Systeem + Gedrag Techniek en standaarden Systeem benadering Aantal incidenten Cultuur bedrijf - - - 1ste generatie kwaliteitszorg 2de generatie kwaliteitszorg 3de generatie kwaliteitszorg

  33. ComplianceBeïnvloeding organisatie + + Resultaat = Techniek + Systeem + Gedrag Gedrags- beïnvloeding Aantal incidenten Naleving verplichtingen Systeem benadering - - - - - - Gene-ratief Reac-tief Patho-logisch Calcu-latief Pro- actief

  34. Complianceen de kwaliteitsdeskundige? Relevantie: • Steeds vaker geïntegreerde functie (QESH-breed) • Steeds meer geïntegreerde management systemen (QESH) • Maatschappelijke ontwikkeling - MVO/regelmaatschappij Rol kwaliteitsdeskundige: • Stakeholder manager/relatiebeheerder (goeroe) • Interne controleur voor alle verplichtingen (politieagent) • Lesgeven/instrueren/continu verbeteraar (vader) • Waardevolle ondersteuner/interne adviseur (vakman) Complex?! GEEN tIJD!? Hoe organiseren we dit

  35. Complianceen de rol van de kwaliteitsdeskundige? goeroe vakman politieagent vader

  36. Rol kwaliteitsmanagerAls goeroe dood Gevolg… • Demotiverend • Eigenbelang • Calculerend • Motiverend • Passie Waarom Compliance? • Verplichting (wettelijk, interne organisatie) • Continuïteit/imago/ winstverwachting • Continue verbetering • ‘Morele plicht’ • Innerlijke drang leven Motivatie van binnen uit

  37. Rol kwaliteitsdeskundigeAls politieagent Gerechtvaardigd vertrouwen

  38. Rol kwaliteitsmanagerAls vakman • Randvoorwaarden scheppen • Compliance van verplichtingen • Organiseren borging • Procedures en werkinstructies • Adequate hulpmiddelen • Afspraken met derden • Inzicht in QESH aspecten • Analyses, studies , trendanalyse en meldingen • Management of Change (MOC) • Statistische procescontrol • Sig Sigma / 5S / etc. • Controle naleving 17 november 2014 - 38

  39. Rol kwaliteitsmanagerAls ‘vader’ • Individu • Communicatie met direct leidinggevende • Mindfullpractices • Vertrouwen, leidinggevende, collega • Werkdruk • Job-tevredenheid • Nakomen van regels • Participatie • Empowerment • Organisatie • Veiligheidsklimaat • Management commitment • Management prioriteit • Organisatie communicatie • Organisatie participatie • Organisatie support • Managementklimaat • Golden rules • Definiëren KPI’s op alle niveaus • Team • Bewustzijn team • Communicatie, collegiale betrokkenheid • Waarden systeem • Collegiaal aanspreken op • Empowerment • Training • Organiseren feedback

  40. ComplianceOpdracht

  41. CompliancemanagementHoe organiseer je het? Hulpmiddelen: • Richtlijn Compliance (ISO 18386) - in ontwikkeling • Richtlijn Risicomanagement (ISO 31000) • Verbeteren gedrag (NTA 8544) • Model systeemgericht toezicht (uitgave LAT) • ISO 15288:2008 Systems and software engineering - System life cycle processes

  42. CompliancemanagementWerkwijze KWA Voorwaarden: • Eenduidige visie en wijze van structureren. • Eerst organiseren, dan automatiseren. • Stapsgewijs verbeteren: ‘geen revolutie, maar evolutie’. • Voldoen aan de scope. • Passend bij de organisatie. • Pilot. • Actueel. • Communicatie (intern en extern). • Effectief ingericht. • Resultaat: aantoonbaarheid.

  43. CompliancemanagementVisie KWA 6.Act • 1.Vision • 5.Analyse • 2.Plan • 4.Check • 3.Do

  44. CompliancemanagementVoorbeelden van borging Dossier Portfolio Analyse Rapportage 6.Act • 1.Vision Beleid Managementplan Risicoanalyse Doelstelling • 5.Analyse • 2.Plan Melding Registratie Rapport Verslag Jaarplan/-ning Procedure Functieprofiel Informatie • 4.Check • 3.Do Planning Template Werkinstructie Overleg Meting Rondgang Vragenlijst Interview

  45. Compliance in 6 stappenVisie KWA - Detail 6.Act • 1.Vision • 5.Analyse • 2.Plan • 4.Check • 3.Do

  46. Compliance in 6 stappenVisie KWA - Globaal

  47. Praktijkvoorbeelden

  48. Praktijkvoorbeelden

  49. Praktijkvoorbeelden

  50. Praktijkvoorbeelden

More Related