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Jueves 26 de febrero JW Hotel Marriott Lima

Jueves 26 de febrero JW Hotel Marriott Lima Agenda 02:30 – 04:30 p.m. Breve actualización individual 2008-2009 de los miembros del ACSDA Facilitado por Bruce Butterill Membresía de ACSDA 25 miembros de 30 países Caja de Valores S.A. (CVSA) (Argentina)

Michelle
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Presentation Transcript

  1. Jueves 26 de febrero JW Hotel Marriott Lima

  2. Agenda 02:30 – 04:30 p.m. Breve actualización individual 2008-2009 de los miembros del ACSDA Facilitado por Bruce Butterill

  3. Membresía de ACSDA 25 miembros de 30 países • Caja de Valores S.A. (CVSA) (Argentina) • Mercado de Valores de Buenos Aires, S.A. (MERVAL) (Argentina) • Barbados Central Securities Depository Inc. (BCSD) • Entidad de Depósito de Valores de Bolivia S.A. (EDV) • BM&FBOVESPA (Brasil) • Brazil Central de Custódia e de Liquidacao Financeira de Títulos (CETIP) • The Canadian Depository for Securities Limited (CDS) • Depósito Central de Valores, S.A., Depósito de Valores (DCV) (Chile) • Depósito Centralizado de Valores de Colombia S.A. (DECEVAL) • Eastern Caribbean Central Securities Depository (ECCSD) • Depósito Centralizado de Compensación y Liquidación de Valores S.A. (Ecuador) • Central de Depósito de Valores, S.A. (CEDEVAL) (El Salvador) • Bolsa de Valores Nacional S.A. (BVN) (Guatemala) • Jamaica Central Securities Depository Limited • S.D. Indeval Institución para el Depósito de Valores S.A. de C.V. (México) • Central Nicaragüense de Valores, S.A. (CENIVAL) (Nicaragua) • Central Latinoamericana de Valores, S.A. (LATIN CLEAR) (Panamá) • Cavali S.A. I.C.L.V. (CAVALI) (Perú) • Depósito Centralizado de Valores S.A. (CEVALDOM) (La República Dominicana) • STRATE Ltd. (STRATE) (Sudáfrica) • Trinidad & Tobago Central Depository Limited (TTCD) • The Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC) (EEUU) • Bolsa de Valores de Montevideo (BVM) (Uruguay) • Caja Venezolana de Valores (CVV) (Venezuela)

  4. Barbados Central Securities Depository Inc ACSDA 11th Annual General Assembly Hosted by Cavali Lima, Peru Mr. Marlon E. Yarde, CEO & General Manager Barbados Stock Exchange Inc. & Barbados Central Securities Depository Inc.

  5. 2008 Year in review • Focused on Staff training • Evaluation and Refining Processes and Procedures • Strengthen rules and compliance

  6. 2009 • Outlook • Challenging • New Initiatives • Rebranding project • New location • New website • Management of government paper • Challenges • Lack of confidence • Reduced revenue

  7. Contact Information Marlon Yarde – CEO/General Manager marlon.yarde@bse.com.bb Telephone: (246) 436-9871/2 Fax: (246) 429-8942 Website: www.bse.com.bb

  8. BSD The BSX Clearing, Settlement and Depository Service Bermuda Securities Depository Neville Caines www.bsx.com

  9. The BSD Advantage BEST Trading BSD

  10. System Access Trader Different Log In Same Log In Access Levels BEST BSD Links Settlement Staff Secure Website

  11. MIEMBRO DE ACSDA DESDE ABRIL DE 2004 Lima, 24 de febrero de 2009

  12. CUSTODIA DE VALORES

  13. CUENTAS DE CLIENTES

  14. LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES

  15. REQUERIMIENTOS DE FONDOS

  16. HARDWARE

  17. SOFTWARE

  18. COMUNICACIONES

  19. RETOS PARA EL 2009 • Agencia Nacional de Numeración desde Julio 2008, asignación de ISIN desde marzo 2009. • Crecimiento moderado de las carteras en 2009 por incertidumbre política sobre sistema de pensiones. • Desmaterializar y liquidar el 98% de las negociaciones bursátiles en 2009. • Implementar cuentas de clientes a través de Internet hasta mayo de 2009. • Apertura de cuentas internacionales hasta julio de 2009.

  20. RETOS PARA EL FUTURO • Cumplir nuestra MISIÓN: “Proveer servicios de custodia, administración y liquidación de valores desmaterializados con tecnología, seguridad y calidad”Cumplir nuestra VISIÓN: “Ser el actor principal del mercado de valores generando soluciones para apoyar su desarrollo.”

  21. BM&FBOVESPA Clearing, Depository and Risk Management Felipe Paiva - February, 2009

  22. 2008 – Corporate Reestructuring Process May 8 – the shareholders of Bovespa Holding S.A. and BM&F S.A. approved the merger of the two companies and the creation of BM&FBOVESPA S.A. August 20 – Negotiation of the BVMF3 at the BM&FBOVESPA September – BVMF3 join the IBOVESPA, the most important index in the Brazilian Equities Market November, 28 – Incorporation of CBLC by BM&FBOVESPA, concentrating the negotiation, depository, settlement and central counterparty activities in a single company

  23. 2009 – Goals and challenges for BM&FBOVESPA BM&FBOVESPA internationalization process Launch of the new order routing between the electronic trading systems of BM&FBOVESPA and CME Group Harmonization Process Project of integrating the negotiation, risk management and settlement activities, processes and IT New Products Exchange Trade Funds (ETF) Euro-dollar contract Direct Treasury

  24. DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES Febrero de 2009

  25. Contenido Empresa y Mercado Volúmenes Resumen Tareas 2008 y Proyectos 2009 1 2 3 25

  26. Empresa y Mercado Creada en marzo 1993, Inicio de las operaciones septiembre 1995 Accionistas: Fondos de Pensiones (30%), Bancos (30%), Bolsas de Valores (30%), Cías. de Seguros de Vida (10%) Participantes: 158 (Fondos mutuos y de pensiones, bancos, corredores de bolsas, compañías de seguros) Emisores: más de 300 (Banco Central, bancos, corporaciones) Valores: Bonos, acciones y cuotas de fondos, depósitos a plazo de bancos Registros de Accionistas: 180Registros y 190 mil accionistas 26

  27. Volúmenes DCV 27

  28. Tareas 2008 y Proyectos 2009 • Reestructuración de la empresa • . Se crean 2 nuevas gerencias • . Se definen lineamientos centrales para el desarrollo tecnológico de la empresa • Gobierno Corporativo - Comités de Directores • . Comité de TI • . Comité de Negocios • . Comité de Auditoría (creado 2007) • Plan de Continuidad Operacional • . Dos sitios administrativos • . Sitios de producción fueron movidos a instalaciones con estándares internacionales • (TIA-942, categoría TIER III) • . BSI (British Standards Institution)realiza GAP análisis de plan de continuidad operacional con norma BS 25999. 28

  29. Nuevos Servicios para el 2009 • Infraestructura para Custodia Internacional y Bolsa de Valores Extranjeros • . Acuerdo con DTC (USA) • . Acuerdo con Indeval (México) • . Acuerdo Citibank • . Acuerdo con Deutsche Bank • Cuenta de Mandantes (comitentes) Individuales • . Se espera materializar la apertura de 60- 80 mil cuentas individuales. • Registro y Custodia de contratos Forwards 29

  30. PRINCIPALES HITOS EN 2008 Lima, 26 de febrero de 2009

  31. El Depósito de Valores en el 2008 31

  32. Hechos Relevantes del 2008 • Utilidades Netas por USD 9.43 millones, un crecimiento del 21.31%. • ROE 2008 : 31.5% y ROA : 24.80% • Valor del patrimonio : USD 29.98 millones - Crecimiento 8.83%. • Los valores en depósito representan el 30.2% del PIB • Consolidación del Depósito en la custodia de títulos valores diferentes a deuda pública. La relación Deceval/DCV fue del 124.85% en el 2008. • Certificación de su Sistema de Gestión de la Calidad según la norma ISO 9001: 2000. • Los valores en circulación en el mercado de valores representan el 91.1% del PIB nominal PIB proyectado nominal: COP $ 472.4 Billones –Fuente DNP 32

  33. La Estrategia y el Futuro ADMINISTRACIÓN DEL CAPITAL DE LOS INVERSIONISTAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LOS AGENTES DEL MERCADO ADMINISTRACIÓN DE INSTRUMENTOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS • Movimiento de capitales • Proceso de transacciones • Protección de activos • Soporte back Office • Automatización de procesos de circulación de valores • Administración de información para gestión de portafolios • Interconexión de plataformas de infraestructura • Administra riesgos por cuenta del participante • Custodia • Operacional • De liquidez • De contraparte • De liquidación de valores • Legal • Lavado de Activos • Gestión de derechos patrimoniales • Registro de propiedad • Registro de propiedad • Registro de derechos • Registro de transacciones • Administración de derechos • Protección de activos • Interconexión de plataformas de infraestructura • Administra riesgos por cuenta del participante De servicios a soluciones integrales Soporte en la administración de riesgos del mercado Vitales para el crecimiento y fluidez de los mercados 33

  34. Avance estratégico 2006 - 2012 Optimización de procesos actuales y profundización de los productos Servicios Productos Ajuste a la operatividad de TES para igualarla al Banco de la República Administración de acciones : Optimización del producto – Atención ha accionistas Desarrollo de la optimización de los procesos de compensación y liquidación de operaciones. Pendiente Lanzamiento Desarrollo del Sistema de Registro OTC Pendiente la Implementación en el 2009 Desarrollo de la interfase para la CRCC Administración de riesgos – SARO y Visión Integral Agencia numeradora nacional : Desarrollo del proyecto con el Mercado - Regulador 34

  35. Avance estratégico 2006 - 2012 Desarrollo de nuevos productos y servicios Producto y/o servicio 2007 2008 En Implementación. Ejecución del desarrollo Pagarés Estudio de factibilidad Aplazado en 2008 Posible ejecución 2009 Transferencia temporal de valores Diseño de producto Estudio de Factibilidad Factura Electrónica Estudio de Mercadeo Venta de Información Agencia Numeradora Nacional Diseño y adopción En Implementación. Desarrollo para Ago/09 35

  36. Proyectos para el 2009 Tecnología: Cambio de la Infraestructura tecnológica: Datacenters, Software core. Productos y Servicios Lanzamiento de la desmaterialización de pagares – Compras y ventas de cartera por anotación en cuenta Posible desarrollo de la desmaterialización de facturas electrónicas – Soporte al factoring Desarrollo de la Agencia Numeradora Nacional Desarrollo de servicios de venta de información Desarrollo de la Transferencia Temporal de Valores Incremento en la desmaterialización de acciones Financiero Generación de ingresos por nuevos negocios Fortalecimiento de la solvencia de largo plazo 36

  37. ECCSD Update Presented to 2009 ACSDA GENERAL ASSEMBLY LIMA, PERU

  38. Background • ECCSD • Member of ECSE Group • ECSE • Public LLC: 49 shareholders in 11 CARICOM countries • Platforms for primary issuance and secondary trading of securities • ECCSD • Wholly-owned subsidiary • Clearing & Settlement; Custodian • ECCSR • Wholly-owned subsidiary • Registrar, Transfer & Paying Agent

  39. 2008 • Performance • 55 listed securities • 10 broker/dealers; 8 clearing banks • Fall off in new issues, but increase in secondary market trading • Negligible growth in corporate actions • Challenges • Low level of activity

  40. 2009 • Outlook • Cautiously optimistic on activity • New clients for corporate actions • new initiatives • Move to continuous order match trading • Full DVP • New CSD application • Challenges • CL Financial • Stanford Financial

  41. CEDEVAL Operaciones Servicio a Participantes Unidad de Registro de Accionistas Desarrollo de Proyectos Custodia Local e Internacional de Valores Compensación y Liquidación de Operaciones Bursátiles Depósito, Retiro y Transferencia de valores Operaciones transfronterizas Registro de Cuentas de Valores Registro de Emisiones Ejercicio de Derechos Económicos y Sociales Asignación Códigos ISIN Administración electrónica de Registros de Accionistas. Administración de Eventos de Capital:Split, Aumentos y Disminuciones de Capital. Servicios de Pago de Dividendos, Coordinación de JGA, etc. Mejores Prácticas Internacionales Proyectos Estratégicos Nuevas Líneas de Negocio. • Capital Social: US$1.002 millones. • Acuerdo de Aumento Capital (JGA) US$ 2.0 millones • Patrimonio: US$1.23 millones. • Calificación: AA+ (estable), otorgada por: Fitch Ratings. • Custodia Local e Internacional. • Areas Funcionales.

  42. Gestión yCobertura deRiesgos Supervisión en Linea Centro Alterno Seguridad de la red Certificaciones internacionles Informáticas Auditoría Sistemas Políticas Internas

  43. S.D. INDEVAL S.A. DE C.V MÉXICO

  44. Valores en Custodia *Cifras en millones de dólares *Datos al 31 de diciembre de cada año

  45. Importe Promedio Diario Liquidado Miles de Millones de Dólares

  46. S.D. INDEVAL S.A. DE C.V MÉXICO

  47. Blindaje H2H PFI SIDV Portal Otros

  48. Blindaje Seguridad H2H PFI SIDV Portal Otros

  49. Blindaje

  50. PFI PFI Blindaje

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