CALIS 高校数字图书馆建设方案

1. CALIS高校数字图书馆建设方案 王文清CALIS管理中心 2005年11月29日 济南

2. 提纲 （一）CALIS”十五”项目总体建设和服务内容 （二）CALIS省级数字图书馆服务体系建设 （三）高校数字图书馆建设方案 （四）高校数字图书馆综合服务门户建设 （五）高校数字图书馆主要集成方式 （六）高校数字图书馆建设小结与CALIS典型案例 （七） CALIS技术推广、服务和联合采购 （八）CALIS未来技术发展

3. （一）CALIS”十五”项目总体建设内容和主要成果（一）CALIS”十五”项目总体建设内容和主要成果

4. CALIS“十五”建设任务 建设分布式、开放的面向全国高校的 中国高等教育数字图书馆（CADLIS） （China Academic Digital Library Information System） 实现全国高校图书馆资源与服务的 “共建、共知、共享”

5. （3）数字资源建设 （4.1）应用系统建设 （1） 服务 体系 建设 （2） 技术 标准 规范 （4.2）硬件网络设施 中国高等教育数字图书馆 （CADLIS）总体建设内容 四个方面： （1）全国高校“共建、共享”的三级服务网络； （2）与国家标准同步的高校数字图书馆标准规范； （3）由全文、目次、馆藏等组成的海量数字资源； （4）先进的技术支撑体系。

6. CALIS“十五”建设成果 • 日益完善的全国三级服务体系 • 强大的技术开发和支撑体系 ——保障CALIS各项目的建设与持续运行 • 《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》 • 一系列标准化、开放的数字图书馆应用系统 • 完整的数字图书馆建设方案 ——支持高校数字图书馆的建设 • 多种类型的（海量）数字资源仓库 • 多种类型的（支撑/专业）服务网络 ——与高校图书馆联合，实现互通互联 ——共同为高校读者提供更好的服务

7. CALIS管理中心 联机编目中心 技术中心 文理中心 工程中心 医学中心 农学中心 CALIS全国三级服务体系 • 蓝色： 表示“十五”新增机构 全国中心 National Centers 地区中心 Regional Centers 7个地区中心 ＋ 1个国防中心 15个省级文献服务中心 高校图书馆 Academic Libraries 22个数字图书馆基地 500个成员图书馆 500个成员图书馆

8. CADLIS系统目标 • 建立标准化、可扩展、多馆协同的分布式数字图书馆系统 • 具有数字资源加工、管理、存储、交换和服务等一系列功能 • 向高校读者提供一站式、无缝集成的、个性化的文献内容服务、联合咨询服务、教学与科研支持服务、以及其他相关服务 ——成为高等教育资源与服务的分布式保障与共享的基础设施

9. 中国高等数字图书馆（CADLIS）系统总体架构 认证中心 全国中心门户、子项目门户 地区门户、省中心门户 计费中心 门户层 统一检索 资源调度 馆际互借 数字版权保护 标 准 与 规 范 服务层 分布式联合 参考咨询 分布式教参 数据库 科研服务平台 网上培训 服务平台 元数据 加工与管理 数字对象 加工与管理 联机合作 编目 资源与服务 评估 加工管理层 知识库 中心知识库 学习中心库 元数据仓库 CCC 联合目录 特色库 学位论文 网络资源 数字对象 仓库 电子全文 音视频 图象等 各馆 馆藏 第三方 异构 资源 （群） 其他 资源 存储层

10. CADLIS系统的显著特点 • 联邦式/松耦合性： • 每个系统相对独立，每个馆彼此独立，相互关联 • 分布式：三级部署，彼此互通 • CALIS全国级中心、地区/省级中心、参建馆 • 标准化：每个系统遵循同样的功能/服务规范、数据标准、接口标准 • 开放链接：每个系统、服务、资源彼此集成（整合） • 协同性：多馆联合共建、协同服务、彼此共享

11. CCC西文期刊篇名目次数据库 2.3万种西文期刊 1300万条篇名目次 高校联合目录库 书目数据190万条 馆藏信息640万条 NDLTD、PQDD 美100多所大学博硕士论文 NetLibrary电子书数据库 Apabi电子书数据库（教参） 全国学位论文全文数据库 全国专题特色数据库 重点学科网络资源导航库 全国教学参考信息库与电子书全文库 联合参考咨询中心知识库学习中心课件数据库 CALIS数字资源建设

12. CALIS技术标准规范建设 • 2004年11月，正式推出《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》 • 2005年4月，推出《中国高等教育数字图书馆技术标准规范（修订和增补）》 • 用途：用于指导 • 各个子项目的软件开发、招标 • 第三方软件兼容性认证（确保其遵循CALIS标准规范） ——确保应用系统之间的无缝集成 • 各个子项目的数字资源建设 ——确保数据的规范性和数据质量 • CALIS各个中心和图书馆的建设 ——确保CALIS各个中心和参建馆之间的互联互通

13. 《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》主要内容《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》主要内容 • 门户建设规范 • 专用数字对象元数据规范 • CALIS基本标准规范和接口规范 • CALIS子项目规范 • 功能规范 • 数据规范 • 接口规范 • CALIS体系产品兼容性认证规范

14. CALIS应用系统建设（1/2) 一、综合门户服务平台 1、门户系统 2、统一用户认证系统 3、统一计费系统* 二、综合文献服务平台 4、统一检索系统 5、资源调度系统 6、馆际互借系统 7、数字版权保护IDL-DRM 8、学位论文提交与发布系统IDL-ETD 9、高校古文献著录与发布系统

15. CALIS应用系统建设（2/2) 三、联合资源数据库服务平台 10、西文期刊篇目数据库服务系统 11、联合目录OPAC、联机编目系统 12、通用数字资源联合仓储服务系统 四、子项目共建与共享服务平台 13、联合虚拟参考咨询系统 （总咨询台、本地咨询台） 14、网络资源采集与导航系统（中心系统、本地系统） 15、教参信息管理与服务系统（中心系统、本地系统） 16、学位论文全文数据库系统（中心系统、本地系统*） 17、高校专题特色数据库系统（中心系统、本地系统*）

16. 统一认证、计费 统一认证、计费、 统一认证、计费、 统一检索、调度 统一检索、调度 其他应用系统 其他应用系统 其他应用系统 CALIS应用系统的三级部署 全国中心 门户 全国 资源仓库 统一检索、调度 地区/ 省级 门户 地区/省级 资源仓库 高校 图书馆 门户 馆级 资源仓库

17. 中心门户 认证中心 计费中心 统一检索 资源调度 中心 馆 1 馆 1 馆 1 馆 1 馆 1 馆 n 馆 n 馆 n 馆 n 馆 n CALIS子项目部署方式 CADLIS 中心 CALIS 子项目 中心 参考咨询 门户 特色库 门户 学位论文 门户 导航库 门户 教学参考 门户 参建馆 (本地系统) 联合参考 咨询系统 子项目 高校专题特色数据库 子项目 高校 学位论文 数据库 子项目 重点学科 网络资源 导航库 子项目 教学参考 信息库与 电子书库 子项目

18. CALIS全国数字图书馆服务体系 • CADLIS中心 • CALIS子项目中心（5个） • CALIS全国文献中心（4个） • CALIS地区中心（7＋1） • CALIS省中心（15个） • CALIS参建馆 • 其他高校图书馆

19. CALIS主要服务网络 • CALIS文献传递网 • CALIS联机合作编目服务网络 • CALIS统一认证服务网 • CALIS统一资源调度服务网 • CALIS统一计费服务网 • CALIS分布式联合虚拟参考咨询网CVRS • CALIS分布式数字资源建设与服务网络

20. CALIS文献传递网 • 以“CALIS馆际互借与文献传递系统”为基础 • 成员馆类型： （1）服务馆： • 需安装CALIS馆际互借系统 • 能向其他馆提供馆际互借/文献传递服务， • 也能从其他服务馆获取馆际互借/文献传递服务。 （2）用户馆： • 只能获取馆际互借/文献传递服务（不需安装馆际互借系统） • 服务模式（成员馆自行选择） • 分布式服务模式——服务馆之间彼此对等服务 • 集中式服务模式——由服务馆向用户馆提供服务 • 集团用户模式、个人用户模式

21. 馆2 馆3 馆1 馆4 馆n CALIS文献传递网（示意图） 服务馆 馆 馆 馆 用户馆

22. CALIS统一认证服务网络 • 建立两个CALIS南北认证中心 • 分别向CALIS地区中心和省中心提供（托管式）统一认证服务 • 为纳入CALIS统一计费服务体系的第三方数字资源提供统一认证服务

23. CALIS统一资源调度服务网络 • 建立CALIS全国性资源调度中心 • 分别向CALIS地区中心和省中心提供（托管式）OpneURL资源调度服务 • 与CADLIS中心联合资源仓储检索系统和CADLIS中心统一检索系统无缝集成 • 提供两级资源调度服务 • 与高校图书馆的资源调度系统进行无缝集成

24. CALIS统一计费服务 • 建立CALIS全国性计费中心 • 为第三方数字资源的全文下载提供按篇计费（PPV）服务 • 为部分图书馆的有价数字资源（全文）提供计费服务

25. CALIS联机合作编目服务网络 三级方式 • 全国中心——CALIS联机编目中心 • 上载、下载，质量控制 • 地区中心 • 镜像、上载、下载 • 省中心 • 检索和下载

26. CALIS分布式联合虚拟参考咨询网（CVRS） • 高校参建馆－本地咨询台 • 咨询服务——先进的咨询技术 • 知识库建设 • CVRS中心 • 总咨询台服务 • 学习中心服务，提供课件和网上培训 • 中心知识库服务 • 虚拟咨询台租用服务 • 联合咨询 • 总咨询台与本地咨询台之间的咨询服务调度（实时/非实时调度） • 知识库共建

27. CALIS分布式联合参考咨询服务网（CVRS示意图） 全国咨询网 总台 区域咨询网 （网状） 区域咨询网 （星型） 区域咨询网 （中心型）

28. CALIS数字资源分布式建设与服务网络 CALIS 全国性数字资源共建共享服务体系（ 4个子项目）： • 分布式资源加工和本地服务 • 各参建馆遵循统一标准，分别加工数字资源和提供本地服务 • 建立子项目中心资源库 • 从参建馆自动收割元数据和数字对象，数据质量控制 • 元数据集中存储、数字对象集中/分散存储 • 服务内容 • 建立子项目中心门户，提供数字资源集中式检索服务 • 提供从中心到本地的数字对象访问获取服务 • 支持CALIS统一认证、CALIS资源调度等服务 ——在子项目中心与参建馆之间，实现资源共建共享 ——在子项目中心与CADLIS中心之间，实现互通互联

29. CALIS子项目中心 资源 仓库 中心门户 OAI收割 METS交换 本地系统 CALIS数字资源分布式建设与服务网络（示意图） CADLIS中心 CADLIS中心门户 检索 检索 CALIS资源调度中心 检索 对象 获取 CALIS认证中心 CALIS参建馆 CALIS计费中心

30. （二）CALIS省级数字图书馆服务体系建设

31. CALIS省中心建设目标 在本省各类资源和服务的基础上，通过多种方式的整合和自动化协同工作，建立一个开放的综合服务门户，向本省读者提供个性化的一站式综合数字图书馆服务（包括单点登录服务、资源综合导航服务、资源统一检索与获取服务、联合参考咨询服务等）。

32. CALIS省中心建设内容 构建省级数字图书馆服务体系： • 建立省中心综合服务门户，全面揭示本省资源和服务 • 建立省中心统一检索服务平台 • 建立本省联合参考咨询网 • 建立本省文献传递网 • 建立本省联合目录 （以下可选） • 建立本省数字资源共建和共享服务网，如： • 学位论文、特色库、教学参考、网络资源导航、电子期刊目录 • 建立本省认证中心、资源调度中心、计费中心等 ——省中心与省内成员馆之间，实现资源与服务的共建共享 ——省中心与CADLIS中心之间，实现互通互联

33. CALIS省中心系统部署方式 资源调度 中心 认证中心 中心门户 计费中心 CALIS 中心 中心门户 认证中心 统一检索 馆际互借 联机编目 总咨询台 省中心 资源调度 中心 学位论文 中心 导航库 中心 特色库 中心 教参 中心 参建馆 馆1 馆2 馆n

34. CALIS省中心服务内容 • 提供大导航服务，全面揭示本中心的各级资源和服务 • 包括各成员馆可访问的各类异构资源和可提供的各类服务 • 包括CALIS相关的各类资源和服务 • 将上述资源和服务全面整合到省中心“综合服务门户” • 提供“统一检索服务” • 与上述大导航服务集成，提供所辖范围内全部资源的检索服务， • 与所辖成员馆的“统一检索门户”实现两级检索级联； • 提供本省范围内参考咨询服务、联合目录服务、馆际互借服务； • 提供本省综合门户服务 • 将省中心内统一检索、参考咨询、馆际互借与省中心综合服务门户进行无缝集成，以便为用户提供个性化服务； • 以集中与分布式相结合的方式向本省内的高校读者提供一站式、综合性的省级数字图书馆服务。

35. CALIS各中心统一认证机制 • 南北两个CALIS认证中心，分别向南北地区的CALIS各中心门户提供（托管式）统一认证服务 • 由各CALIS中心自行管理本中心内的用户信息和统一授权。

36. （三）高校数字图书馆建设方案

37. 数字资源建设 应用系统建设 软硬件基础设施 高校数字图书馆建设总体框架 模 式 设 计 标 准 规 范 建 设

38. 数字图书馆－模式设计 • 分析本馆现有和未来新的业务，分析本省中心和CALIS中心的各项服务 • 研究和设计数字图书馆的构建要素和构建模式 • 借鉴CALIS/其他典型数字图书馆的构建模式 • 商用文献型、特藏型、服务型、统一门户型、协作型、资源/服务整合型、网格型、知识型 • 选用国际、国内、CALIS制定的各项标准与规范 • 设计系统的集成方式 • 馆内各系统集成 • 馆与校园中心（门户和统一认证） 的集成 • 馆与CALIS各中心的集成 • 设计服务策略 • 元数据集中服务、对象分散/集中服务 • 综合门户服务等

39. 数字图书馆－标准规范建设 • 选用先进成熟的国际/国内相关的数字图书馆标准和规范 • 选用CALIS制定的数字图书馆标准和规范 • 自行制定内部补充的技术和数据规范 • 建立本馆的数字图书馆业务管理和服务规范 ——与省级和CALIS技术标准规范兼容

40. 参考 咨询 知识库 教参 信息 库 学位 论文 全文 库 专题 特色 数据 库 网络 资源 学科 导航 库 其他 自建 资源 数字图书馆－数字资源建设 数字资源建设 选用 第三方 电子 资源 选用 CALIS 电子 资源 可加入CALIS全国或省级 资源共建/共享网络 • （集团）购买第三方电子资源 • 选用CALIS提供的电子资源 • 自行加工特色数据库资源

41. 高校数字图书馆应用系统建设的三个方面： 具体建设方案： 遵循相关的技术标准规范（如CALIS标准规范） 架构设计 互操作接口设计 软件采购和定制开发 综合服务门户开发 系统全面整合 数字图书馆－应用系统建设 数字资源加工 数字资源管理 数字资源服务

42. 数字图书馆门户 校园门户 计费 统一认证 校园认证中心 馆2 馆3 馆1 馆4 馆n CALIS系统在图书馆的部署 门户层 自动化系统OPAC 统一检索 资源调度 馆际互借 版权保护 服务层 学位论文* 特色库 * 参考咨询 (支持联合咨询) 网络资源 采集与导航 教学参考 自建资源 馆藏 联合 目录 期刊目次 特色库 学位论文 学科导航 教参库 电子书 电子全文 电子期刊 电子书 其 他 资源层 本馆资源 第三方资源 文献传递网 CALIS中心/地区/省中心资源

43. 数字图书馆的互联互通性 新型数字图书馆，应在三个层面实现互联互通： • 本馆层面： • 本馆内部各资源/服务之间无缝集成（包括门户集成、认证集成、检索集成等） • 地区/省级层面： • 与地区/省中心无缝集成，实现资源/服务的共建共享 • 全国层面： • 本馆与CADLIS中心实现互通互联 前提条件： • 功能、数据、服务与接口的标准化

44. 高校数字图书馆系统建设内容 对于高校图书馆，构建馆级数字图书馆服务体系： • 建立本馆综合门户， 在门户层面整合本馆资源和服务 • 建立本馆统一认证，在门户和各系统间实现单点登录和统一用户管理 • 建立本馆统一检索系统， 在导航和检索两个方面整合各类资源 • 建立本馆虚拟参考咨询台，能与省级/全国总咨询台联合 • 建立本馆馆际互借系统， 加入省级/全国文献传递网 • 建立本馆资源加工和发布系统，如： • 学位论文、特色库、教参信息库、网络资源导航库、联机编目等 • 加入省级/全国资源网 • 将本馆自动化系统(OPAC)与本馆综合门户和统一认证进行集成。 • 建立本馆的资源调度系统、计费系统等

45. （四）高校数字图书馆综合服务门户建设方案

46. 门户概念 • 门户是将一组相关信息、应用程序和服务集成到一起的新型的web站点。 • 门户具有个性化服务能力，能面向用户需要进行个性化定制 • 门户是一种协作平台，能实现信息共享与交流 • 门户具有一定的智能化，实现信息集成和服务集成 • 门户不同于传统的web网站，不是孤立的数字图书馆网站，必须具有动态集成服务能力

47. 数字图书馆门户 • 图书馆对门户的需求背景 • 现状 • 众多的资源、众多的服务、众多的访问方式 • “以用户为中心”、“服务至上”理念的驱动 • 需求——新的服务方式 • 允许用户在一个窗口中直接获得来自多个系统的动态的个性化信息（个性化是指该信息只与该用户相关） • 提高用户获取各类数字图书馆服务的效率和方便性 • 数字图书馆门户 • 是面向高校用户的统一服务窗口 • 以全方位、个性化方式在同一窗口中者整合各类文献信息和各种专业应用服务，为读者提供一站式和个性化的服务。

48. 数字图书馆门户类型 • 门户类型： • 特色门户、学科门户、个性化门户、通用门户 • 通用门户类型： • 综合服务型门户、统一检索型门户、资源聚合型门户、协作型门户 • 门户集成： • 综合服务型门户可以集成统一检索型门户和其他类型的门户。

49. 数字图书馆通用门户关键特性

50. 综合门户与传统网站区别（1） • 基本区别：