CALIS 集团采购模式的探讨

CALIS集团采购模式的探讨 杨毅清华大学图书馆 2010年11月11日

要点 • CALIS项目简介 • CALIS集团采购的发展历史 • CALIS集团采购的模式 • CALIS集团采购的规模 • CALIS集团采购的效益 • CALIS集团采购的服务和评估

CALIS项目简介 • CALIS是中国高等教育文献保障系统（China Academic Library & Information System），是高等教育“211工程”总体建设规划中两个公共服务体系之一，另一个是中国教育科研网CERNET。CALIS项目1999年1月正式启动 • 组织机构：CALIS项目管理中心设在北京大学图书馆，下设4个全国中心、7个地区中心和若干个省中心

CALIS建设的总体目标 以国内外各类信息服务机构、教学科研机构以及各类信息网站的信息资源和应用服务为基础，以先进的技术为手段，构建整合全球学术资源及其服务的中国高等教育数字图书馆，持续服务于我国的高等教育，乃至全民教育，促进全球学术交流。

CALIS全国中心和地区中心 • 4个全国中心：文理文献中心：北京大学图书馆工程文献中心：清华大学图书馆医学文献中心：北京医科大学图书馆农学文献中心：中国农业大学图书馆 • 7个地区中心：东北地区中心：吉林大学图书馆西北地区中心：西安交通大学图书馆西南地区中心：四川大学图书馆华东北地区中心：南京大学图书馆华东南地区中心：上海交通大学图书馆华中地区中心：武汉大学图书馆华南地区中心：中山大学图书馆

CALIS主要建设项目 • 虚拟参考咨询子项目 • 教学参考信息子项目 • 资源评估子项目 • 标准规范建设 • 联合目录子项目 • 引进数据库子项目 • 高校学位论文库子项目 • 专题特色数据库子项目 • 重点学科导航库子项目在CALIS一期和二期的建设中，最有特色就是集团采购国外电子资源和联合编目建设

CALIS集团采购的发展历史 • 从1995年－2010年，CALIS集团采购历时15年，遇到了许多问题和困难，也积累了许多经验，制定了集团采购的工作规范，使这项工作日趋成熟 • CALIS集团采购是用户的需求和出版社推广中国市场的需要双向选择的结果 • 1996年工程文献中心组织以购买检索次数方式联合购买OCLC FirstSearch数据库 • 1997年CALIS管理中心、国家图书馆、自然科学基金会联合购买了Science Online的全国使用权

CALIS集团采购的发展历史 • 1997年5月Ei 公司与我们联系，1997年9月Ei 公司参观CERNET中心，1998年1月，Ei 公司在清华大学图书馆建立了镜像服务器，这是国外出版社在中国大陆建立的第一个镜像服务器 • 1998年4月工程中心组织开始联系为50所高校和科研机构开通半年的试用Ei Village数据库 • 1998年11月开始组织集团购买Ei Village数据库，10家高校图书馆组成“Ei 中国大学集团”。“Ei 中国大学集团”是CALIS组织的第一个数据库联合采购集团

CALIS集团采购的发展历史 • 1998年我们开始和Elsevier公司联系、谈判，2000年4月组织了九家高校图书馆和国家图书馆、中国科学院图书馆组成集团联合购买ScienceDirect OnSite数据库。SDOS数据库是CALIS组织的第一个全文电子期刊数据库

CALIS集团采购的发展历史 • 2002年10月CALIS成立了引进资源工作组 • 2006年11月CALIS对集团采购方式进行了改革，成立了若干数据库谈判组 • 2002年5月CALIS在厦门大学图书馆召开第一次“引进数据库培训周” • 2003年10月CALIS工程文献中心在重庆大学图书馆召开“2003年引进数据库联合用户培训会”

CALIS集团采购的发展历史 • 2004年5月CALIS在大连理工大学图书馆召开第二次“引进数据库培训周” • 2005年5月CALIS在山东大学威海校区图书馆召开第三次“引进数据库培训周” • 2006年5月CALIS在南京师范大学图书馆召开第四次“引进数据库培训周” • 2007年5月CALIS在四川大学图书馆召开第五次“引进数据库培训周”

CALIS集团采购的发展历史 • 2008年5月CALIS在华中科技大学图书馆召开第六次“引进数据库培训周” • 2009年5月CALIS在浙江大学图书馆召开第七次“引进数据库培训周” • 2010年5月CALIS在中山大学图书馆召开第八次“引进数据库培训周” • 2010年5月CALIS完成集团采购引进电子资源的使命

CALIS集团采购的发展历史（2010年数据）

CALIS集团采购的总体建设原则 • 整体建设，合理布局，统筹协调，充分调动全国中心、地区中心和省中心的积极性，以地方经费为主，做到中央和地方相配合 • 保障重点学科需要，兼顾其它学科的分布 • 注重资源评估，建立资源评估体系 • 尽可能扩大受益面，多种采购方式结合，加强培训 • 加强资源整合 • 选择重点资源做公共存档 • 开展代检代查和文献传递服务 • 加强规范管理，严格审定合同内容，保障集团成员的利益

CALIS集团采购的模式 • 最初牵头馆是按照学科进行分工的，工程文献中心负责组织引进应用科学和工程方面的数据库，文理文献中心负责组织引进人文社科、理科方面的数据库，医学文献中心负责组织医学方面的数据库，农学文献中心负责组织引进农林学方面的数据库 • 最终选择哪个图书馆作为组团的牵头馆，是数据库商和图书馆双向选择的结果

CALIS集团采购的模式 • 牵头馆：负责数据库集团购买方案的谈判和组织集团具体工作 • 谈判组：负责与数据库商谈判数据库集团购买方案 • 资源组：负责审核数据库的集团购买方案

CALIS集团采购的程序 分为谈判和组团两个环节： 1. 谈判环节 • 新数据库的演示和评估——谈判组 • 向用户发试用通知和回执－－牵头馆 • 处理试用回执－－牵头馆 • 开通试用－－数据库商 • 提交购买和续订数据库的集团购买方案－－数据库商 • 针对集团购买方案提出最初的反馈意见――牵头馆

CALIS集团采购的程序 1. 谈判环节 • 谈判数据库集团购买方案－－谈判组和数据库商 • 修改方案，再发给谈判组－－数据库商 • 向谈判组通报集团购买方案和谈判会议纪要－－牵头馆 • 谈判组发表意见－－谈判组 • 向资源组发集团购买方案和谈判会议纪要－－牵头馆 • 资源组成员对集团购买方案发表意见－－资源组 • 向数据库商反馈资源组意见－－牵头馆

CALIS集团采购的模式 2. 组团环节 • 向所有成员馆发集团购买通知－－牵头馆 • 通过邮寄，在集团购买方案上签字－－谈判组 • 编写评估报告－－牵头馆 • 审定购买协议－－牵头馆 • 处理购买回执－－牵头馆 • 集团成员馆的咨询和服务－－牵头馆

CALIS集团采购的模式 ☆ 单一学校 ☆ 地区集团（西部高校优惠） ☆ 用户分级 ☆ 集团成员数量 ☆ 分学科选库 ☆ 购买永久使用权 ☆ 购买使用权限 ☆ 购买数据选择平台 ☆ 共享购买方式 ☆ 捆绑纸本期刊 ☆ 并发用户数 ☆ 购买回溯数据 ☆ 访问方式 ☆ 非高校参加CALIS集团 ☆ 集团使用统计 ☆ 代理公司（付款手续费）

CALIS集团的特点 • 牵头馆、谈判组和资源组三方共同承担责任 • 集团是开放、松散的 • 成员馆自愿选择是否参加，成员馆之间关系是相互平等的 • 集团价格是公开透明的 • 任何数据库需要提供不少于3个月的试用 • 对于用户多、影响大、价格高的数据库，集体谈判 • 牵头馆、谈判组和资源组都须遵守“CALIS引进资源工作规范” • 集团不仅负责数据库的谈判，也负责成员馆的服务、培训和对数据库商的监督

CALIS集团的特点 • 成员馆各自通过代理公司向数据库商付款 • 极少量数据库有CALIA经费补贴（约占集团总费用1％） • 成员馆需要首先和CALIS管理中心签订委托协议 • 成员馆各自与数据库商签订购买协议，承担责任 • 集团成员要维护整个集团的利益 • 集团与数据库商的关系既是买卖关系，也是合作关系 • 集团、成员馆和数据库商共同来培育市场

CALIS工程文献中心谈判会照片

CALIS集团采购的规模（2010年数据）

CALIS电子期刊数据库集团（2010年数据）

CALIS电子图书数据库集团（2010年数据）

CALIS文摘索引数据库集团（2010年数据）

CALIS事实和数值型数据库集团（2010年数据）

CALIS其它类型数据库集团（2010年数据）

CALIS集团采购的规模（2004－2007年）

CALIS集团采购的规模（2006年数据）

以清华大学为例：电子资源规模（2009年底数据）以清华大学为例：电子资源规模（2009年底数据） • 纸本期刊3,334种，其中中文期刊3,218种，外文期刊116种 • 数据库 450个（包括购买和自建），其中中文数据库 188 个，外文数据库 262 个 • 全文电子期刊 4.8万种（包括购买和开放获取），其中中文 1.4万种，外文 3.4万种 • 电子图书 247.5万种，其中中文 200万种，外文47.5万种 • 中外文学位论文 134.5万篇

以清华大学为例：电子资源经费比例（2002－2009年）以清华大学为例：电子资源经费比例（2002－2009年）

CALIS集团采购的效益（2003－2006年）

CALIS集团采购的服务 • 成员馆咨询和服务：各中心共有20多人为成员馆提供服务 • 数据库培训：平均每年CALIS组织各类培训会20多场， 1,300人左右参加培训 • 镜像重点：CALIS共建设和维护了35个镜像站点 • 馆际互借和文献传递服务：每年共完成上万件服务 • 代检代查服务：每年共完成上千次服务 • 评估集团采购的数据库：牵头馆须完成集团采购数据库的评估报告 • 用户满意度调查和读者调查 • 监督数据库商改进服务和补偿

CALIS集团采购工作规范 • 集团采购的基本原则 • 集团采购的工作流程 • CALIS资源组的职责 • 牵头馆的职责 • 谈判组的职责 • 对成员馆的要求 • 对数据库商的要求 • 集团采购的财务规范

CALIS集团采购人力投入（2006年数据）

CALIS 集团采购模式的探讨