Matriz de Indicadores y Gestión de Programas

1. Matriz de Indicadores y Gestión de Programas Eduardo Aldunate Experto Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES, CEPAL

2. Historia y actualidad • Matriz de Indicadores o Matriz de Marco Lógico • Desarrollada en 1969 por una consultora para la AID. • Adoptada mas tarde por GTZ en su método ZOPP. • Utilizada actualmente por: • Entidades financieras (BID, ADB, BM) • Organismos internacionales (ONU) • Agencias de cooperación (AUSAID, CIDA) • Países (Chile, Colombia, Unión Europea)

3. ¿Qué es laMatriz de Indicadores? • Es un instrumento de gestión de programas y proyectos. • Permite fortalecer la preparación y la ejecución de programas y proyectos. • Resume los principales resultados de la preparación del programa o proyecto. • Permite un seguimiento gerencial de la ejecución. • Facilita la evaluación de resultados e impactos.

4. ¿Qué NO es laMatriz de Indicadores? • No es un método de evaluación ex-ante de proyectos o programas. • No es un método de programación de la ejecución. • No es autosuficiente para una buena gestión de programas y proyectos. • No es una panacea ni un dogma.

5. Medios de verificación Objetivos Indicadores Supuestos Fin Propósito Componentes Actividades La Matriz de Indicadores

6. Objetivos Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades • Esta columna se conoce también como Resumen Narrativo del Proyecto (Programa). • Responde a las interrogantes: • ¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?  • ¿Qué se espera lograr con el programa?  • ¿Qué bienes o servicios debe producir el programa?  • ¿Cómo se producirán los Componentes? 

7. Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades ¿A que objetivo estratégico contribuye el programa? Indica cómo el programa contribuirá a solucionar un problema de desarrollo. Objetivos: Fin

8. Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades ¿Qué se espera lograr con el programa? Describe el resultado directo obtenido de la utilización de los Componentes. Debe ser único. Objetivos: Propósito

9. C-1 Fin Propósito C-2 Compo- nentes C-3 Activi- dades ¿Qué bienes o servicios se requiere producir? Son los bienes y servicios que debe producir el ejecutor del programa para poder lograr el Propósito. Objetivos: Componentes

10. Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades ¿Cómo se producirán los Componentes? Actividades principales que implican uso de recursos, que el ejecutor debe llevar a cabo para producir cada Componente. Se colocan, para cada Componente, en orden cronológico. Objetivos: Actividades

11. ObjetivosLógica vertical del programa Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades Si el programa está bien diseñado se pueden examinar los vínculos causales de abajo hacia arriba: • El Fin es una respuesta a un problema importante en el país, el sector o la región. • Si se logra el Propósito, el programa, contribuirá al logro del Fin. • Los Componentes son los necesarios y suficientes para lograr el Propósito. • Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir cada Componente.

12. Árbol del Problema y Árbol de Objetivos Se utilizan en la formulación de proyectos o programas. Contribuyen a estructurar el programa o proyecto de modo de que exista la “lógica vertical”. Facilitan la elaboración del resumen narrativo. Ayudan a la definición de indicadores.

13. Árbol del Problema Mayor Mayor inasis - Elevados costos inasistencia tencia y repi - de atención de laboral tencia escolar salud Alto nivel de pobreza Bajo potencial Menores Menores productivo local remuneraciones remuneraciones Efectos Deficiente Deficiente Deficiente Postergación de Postergación de Postergación de Mayor costo de Mayor costo de Mayor costo de Menor Menor Menor calificación calificación calificación otras necesidades otras necesidades otras necesidades producción producción producción rendimiento rendimiento rendimiento laboral laboral laboral Mayor Mayor Alta tasa de Alta tasa de Alta tasa de Mayor inasis Mayor inasis - - Elevados costos Elevados costos inasistencia inasistencia mortalidad mortalidad mortalidad tencia y repi tencia y repi - - de atención de de atención de laboral laboral tencia escolar tencia escolar salud salud Problema Alta Alta tasa tasa de de enfermedades en la localidad enfermedades en la localidad Malos Deficiente Contaminación Ambiente hábitos de acceso a centros del agua contaminado e higiene de salud insalubre Causas Falta de Falta de Mal manejo de Inexistencia educación en educación en los residuos de higiene higiene sólidos alcantarillado No hay atención No hay atención Vías a centros vecinos en la localidad en la localidad en malas condiciones

14. Arbol de Objetivos Mayores remuneraciones Priorización de otras necesidades Menor costo de producción Mayor rendimiento Adecuada calificación laboral Moderados costos de atención de salud Menor inasis-tencia y repi-tencia escolar Menor inasistencia laboral Buenos hábitos de higiene Adecuado acceso a centros de salud No hay contami-nación del agua Ambiente descon-taminado y sano Baja tasa de mortalidad Existe educación en higiene Buen manejo de los residuos sólidos Existe alcantarillado Baja tasa de enfermedades en la localidad Hay atención en la localidad Vías a centros vecinos en buenas condiciones Menor nivel de pobreza Buen potencial productivo local Fines Situacion deseada Medios

15. Identificar acciones Mejora-miento del camino a Abancay Construc-ción de un centro de salud Construc-ción de una planta de tratamiento Construc-ción de sistema de alcantari-llado Mejorar la recolección y la disposición final Curso de capacita-ción en higiene personal y manejo de alimentos Mejora-miento del camino a Anda-huaylas • Para cada base del árbol de objetivos se busca creativamente al menos una acción que permita lograr el medio. Existe educación en higiene Vías a centros vecinos en buenas condiciones Hay atención de salud en la localidad No hay contami-nación del agua Existe alcantarillado Buen manejo de los residuos sólidos

16. Del Árbol de Objetivos al Resumen Narrativo Mayores remuneraciones Menor Baja tasa de inasistencia mortalidad laboral Baja tasa de enfermedades en la localidad Existe educación en higiene Fin Hay atención en la localidad Propósito Compo- nentes Activi- dades Menor nivel de Menor nivel de pobreza pobreza Buen potencial Buen potencial Mayores Mayores productivo local productivo local remuneraciones remuneraciones Priorización de Priorización de Menor costo Menor costo Mayor Mayor Adecuada Adecuada otras otras de producción de producción rendimiento rendimiento calificación laboral calificación laboral necesidades necesidades Menor Menor Moderados costos Moderados costos Menor inasis Menor inasis - - Baja tasa de Baja tasa de inasistencia inasistencia de atención de de atención de tencia y repi tencia y repi - - mortalidad mortalidad laboral laboral salud salud tencia escolar tencia escolar Baja Baja tasa tasa de de enfermedades en la localidad enfermedades en la localidad Buenos hábitos Buenos hábitos Adecuado acceso Adecuado acceso No hay contami No hay contami - - Ambiente descon Ambiente descon - - a centros de salud a centros de salud de higiene de higiene nación del agua nación del agua taminado y sano taminado y sano Existe educación Existe educación Buen manejo de los Buen manejo de los Existe Existe en higiene en higiene residuos sólidos residuos sólidos alcantarillado alcantarillado Hay atención en Hay atención en Vías a centros vecinos Vías a centros vecinos la localidad la localidad en buenas condiciones en buenas condiciones Mejorar la recolección Mejorar la recolección y la disposición final y la disposición final Curso de Curso de capacitación en capacitación en Construcción de una Construcción de una higiene personal y higiene personal y planta de tratamiento planta de tratamiento manejo de manejo de Mejoramiento Mejoramiento Construcción de Construcción de alimentos alimentos del camino a del camino a sistema de sistema de Abancay Abancay alcantarillado alcantarillado Mejoramiento del Mejoramiento del camino a camino a Construcción de un Construcción de un Andahuaylas Andahuaylas centro de salud centro de salud

17. Indicadores Indicadores Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades • Proporcionan la base para supervisar y evaluar el proyecto. • Definen metas que nos permiten conocer en que medida se cumplen los objetivos. • Establecen una relación entre dos o más variables. • Pueden reflejar aspectos cualitativos o cuantitativos. • Entregan información cuantitativa. • Es recomendable acordarlos con los involucrados.

18. Tipo de indicadores Según el tipo de información que entregan se distinguen indicadores de: • Eficacia: • Miden el nivel de cumplimiento de los objetivos. • Ej. Porcentaje anual de A.M. de escasos recursos atendidos en CONAPRAN respecto a la población total de A.M. de escasos recursos. • Ej. Número de beneficios otorgados a A.M. (lentes, bastones, sillas de ruedas, etc.) respecto al número de solicitudes recibidas por año. • Eficiencia: • Relacionan productos con costos o insumos. • Ej. Costo promedio anual por A.M. atendido en los hogares de CONAPRAN. • Ej. Número de A.M. atendidos por funcionario.

19. Tipo de indicadores Según el tipo de información que entregan se distinguen indicadores de: • Calidad: • Evalúan atributos respecto a normas, referencias externas o satisfacción de los beneficiarios (usuarios). • Ej. Porcentaje de A.M. que califican de “Buena” o “Muy buena” la atención entregada en los comedores. • Ej. Características nutricionales de las raciones entregadas respecto a recomendación de expertos externos. • Economía: • Reflejan capacidad para generar y movilizar recursos financieros. • Ej. Porcentaje de ejecución del presupuesto asignado. • Ej. Porcentaje de recuperación de créditos.

20. Características de un buen indicador • Objetivo • Medible objetivamente • Relevante • Específico • Práctico y económico • Metas asociadas a plazos SMART: Specific, Measurable, Achievable, Relevant, Time framed

21. Fin Indicadores de impactos Propósito Indicadores de resultados Indicadores de servicios Compo- nentes Activi- dades Indicadores de gestión • Miden contribución al logro del fin (a mediano y largo plazo). Disminuir en un 50% la tasa de morbilidad dela población objetivo al cabo de tres años. • Miden los resultados al terminar la ejecución del proyecto. Porcentaje de la población que aprueba test de conocimientos sobre higiene al término del proyecto. Número de consultas atendidas por mes. Consultas por especialista por mes. Porcentaje de consultas no derivadas. Indicadores • Miden eficacia, eficiencia, economía y calidad en el logro de los componentes. Porcentaje de la población objetivo capacitada al término del proyecto Número de capacitados por capacitador por año. Nivel de satisfacción de los capacitados. Costo por curso. Costo por metro cuadrado construido Porcentaje de avance físico de la actividad. • Miden el costo de las actividades. • Pueden evaluar otros aspectos (C4).

22. Medios de Verificación¿Cómo obtenemos la evidencia? Medios de verificación Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades • Son las fuentes de información que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos (cálculo de los indicadores). • Pueden incluir: • Estadísticas • Material publicado • Inspección visual • Encuestas • Informes de auditoría • Registros contables

25. Supuestos Supuestos Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades • Cada supuesto corresponde a un riesgo que enfrenta el proyecto y que está más allá del control directo de la gerencia del proyecto. • El supuesto se expresa como una condición que tiene que darse para que se cumpla la relación de causalidad en la jerarquía de objetivos. • Sólo se consideran los riesgos que tengan una probabilidad razonable de ocurrencia. ¿Cómo incorporamos los riesgos?

26. Supuestos Fin Supuestos Propósito Supuestos Supuestos Compo- nentes Activi- dades Supuestos Representan condiciones necesarias para el logro de los objetivos que no dependen de la gerencia del programa. Acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que suceder para completar los Componentes del proyecto. La población asiste a los cursos de capacitación en higiene

27. Supuestos Fin Supuestos Propósito Supuestos Supuestos Compo- nentes Activi- dades Supuestos Representan condiciones necesarias para el logro de los objetivos que no dependen de la gerencia del programa. La población aplica lo aprendido sobre higiene en sus actividades diarias Acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que ocurrir para que los componentes del proyecto alcancen el Propósito.

28. Supuestos Fin Supuestos Propósito Supuestos Supuestos Compo- nentes Activi- dades Supuestos Representan condiciones necesarias para el logro de los objetivos que no dependen de la gerencia del programa. Acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que ocurrir para que el proyecto contribuya significativamente al logro del Fin. No ocurrren plagas o epidemias importantes.

29. Supuestos Fin Supuestos Propósito Supuestos Supuestos Compo- nentes Activi- dades Supuestos Representan condiciones necesarias para el logro de los objetivos que no dependen de la gerencia del programa. Acontecimientos, condiciones o decisiones importantes para la "sustentabilidad” de los beneficios generados por el proyecto. La población enseña los hábitos de higiene aprendidos a sus hijos e hijas.

30. Ciclo de Vida de un Programa o Proyecto Preinversión Inversión Operación Se funden en el caso de programas Monitoreo y evaluación de proceso Evaluación de resultados e impactos Formulación y evaluación Evaluación Ex-Post

31. Aporte de la MI a la fase de Preinversión Preinversión • Contribuye a un mejor diseño del programa o proyecto. • Obliga a pensar y definir como se evaluará el programa o proyecto. • Obliga a establecer metas claras. • Obliga a identificar y analizar los riesgos que enfrenta el programa o proyecto. • Resume en un formato estandar las principales características del programa o proyecto.

32. Aporte de la MI a la fase de Inversión Inversión • Resume las principales actividades a desarrollar y productos a entregar. • Aporta indicadores que permiten un monitoreo y control gerencial. • Establece como se hará el seguimiento. • Ayuda a la gerencia a estar pendiente de los riesgos.

33. Aporte de la MI a la fase de Operación Operación • Resume los principales aspectos del diseño del programa necesarios para evaluarlo (objetivos, metas). • Indica como evaluar resultados e impactos. • Ayuda a la gerencia a estar pendiente de los riesgos.

34. MARCO LÓGICO PROGRAMA RED PRORURAL  Aquellos que estén directamente vinculados a iniciativas contenidas en los Planes de Inversión Zonal (PIZ)

35. MARCO LÓGICO PROGRAMA RED PRORURAL Por definir qué se entenderá por “iniciativas, acciones e inversiones” Por definir concepto de “desarrollo” en este programa 4Por definir qué se entiende por instancias o mecanismos asociativos para efectos de medirlo 5Por definir qué se entenderá y medirá como “visión ampliada de ruralidad” 6Pendiente definir concepto “Mesa Zonal” 7Asociaciones intermuniciples pueden gestarse vía Convenios de trabajo conjunto y/o por la Constitución de asociaciones formales

36. 8 Pendiente definir y operacionalizar –a través de una escala- concepto “conforme” 9 Pendiente definir a qué equivale una zona

37. 10 PAZ, plan de Acción Zonal. PIZ, Plan de Inversión Zonal 11 Pendiente ejemplificar qué constituyen instancias o a qué son equivalentes 12 Se entiende por constituidas y funcionando: perioricidad de reuniones y Acuerdos tomados

39. Para terminar ..... FIN F F I N I N F N Supongo!