上海市推荐 2013 年度国家科学技术奖工作要求

上海市推荐2013年度国家科学技术奖工作要求 2012年11月

第一部分，国家科学技术奖励推荐工作座谈会精神传达第一部分，国家科学技术奖励推荐工作座谈会精神传达

一、2012年度国家科技奖励改革主要情况

1、减少奖励数量，优化奖励结构。严格控制科技进步奖指标数，鼓励原始创新和发明创造。1、减少奖励数量，优化奖励结构。严格控制科技进步奖指标数，鼓励原始创新和发明创造。 2012年，国家科技进步奖212项（通用162项，专项50项），比2011年284项（通用219项，专项65项）减少25%。

2、提高奖励质量，强化政策导向作用。坚持质量第一的原则，注重科研工作的首创性、原创性、系统性、先进性。2、提高奖励质量，强化政策导向作用。坚持质量第一的原则，注重科研工作的首创性、原创性、系统性、先进性。　　开展创新团队奖励试点，鼓励长期、潜心研究，鼓励团队精神。

3、不断完善工作程序，提高奖励工作科学性。增强推荐单位责任意识；加大公示力度；增加自然奖小同行专家审读；发挥奖励监督委员会作用，完善异议处理程序。3、不断完善工作程序，提高奖励工作科学性。增强推荐单位责任意识；加大公示力度；增加自然奖小同行专家审读；发挥奖励监督委员会作用，完善异议处理程序。

4、提高开放透明度，增加公信力。增加项目简介的公示；初评会设立媒体开放日。4、提高开放透明度，增加公信力。增加项目简介的公示；初评会设立媒体开放日。

二、2013年度国家科技奖励改革重点

1、加强顶层设计，完善奖励体系。优化结构、提高质量、引导企业创新，科技进步奖数量适当减少，社会力量设奖逐步规范。1、加强顶层设计，完善奖励体系。优化结构、提高质量、引导企业创新，科技进步奖数量适当减少，社会力量设奖逐步规范。

2、奖励青年成长，鼓励青年人才脱颖而出。第一完成人在40岁以下，申报自然科学奖不受指标限制。2、奖励青年成长，鼓励青年人才脱颖而出。第一完成人在40岁以下，申报自然科学奖不受指标限制。

3、鼓励团队协同创新。 4、强化对企业自主创新的激励。 5、倡导潜心研究的学术风气。

6、健全推荐工作机制。适当鼓励优秀学术团体进行推荐，研究公开推荐提名办法。6、健全推荐工作机制。适当鼓励优秀学术团体进行推荐，研究公开推荐提名办法。

7、完善评审工作制度，实现过程可追溯。 8、加强专家队伍建设。增加行业、企业、综合性专家数量。

9、加强社会监督。 10、严惩学术腐败。

第二部分，2013年度国家科技奖励推荐工作要求第二部分，2013年度国家科技奖励推荐工作要求

（一）2013年国家科技奖励工作进度安排

2012年11月15日前，下发推荐通知和推荐指标 2012年12月20日，正式开放推荐网络 2013年1月31日，推荐截止日期

（二）推荐工作总要求 1、坚持质量第一的原则，根据指标择优推荐。 2、建立推荐项目遴选机制。 3、推荐前公示制度。 • 以适当方式公布 • 公布时间不少于5个工作日 • 项目前三名主要完成人所在单位进行公示方式和具体时间可自行决定

4、提高政治敏感性和风险意识。对社会敏感性强涉及到民生和人身健康和安全的项目要从严把关。4、提高政治敏感性和风险意识。对社会敏感性强涉及到民生和人身健康和安全的项目要从严把关。 5、把握项目（技术）的完整性、成熟性和可靠性。推荐科技进步奖的项目，如列入国家重大计划整体完成并验收后方可报奖，应提交计划下达单位对整体项目的验收报告复印件。（具体计划、基金一栏只列牵头完成的计划任务） 6、禁止重复报奖和经评审项目隔年报奖。

7、推荐项目应用三年以上（2010年1月31日前） • 自然奖:论文论著已在国内外公开发行的学术刊物上（含所发刊物的电子版）发表三年以上。 • 发明奖：技术成熟，整体实施应用三年以上。 • 进步奖：开发的项目整体技术经过三年以上较大规模的实施应用。土木工程类项目工程验收三年以上。 • 发明奖、进步奖：食品、药品、压力容器等涉及人类健康和安全的行政许可项目需获批准三年以上，并须在附件材料中提供相关批件的复印件。

（三）新实施政策和推荐书填写的相关要求 1、强化推荐单位职责，明确了推荐意见的填写要求和相关推荐要求 • 推荐基本程序要求。 • 填写推荐意见前，要对成果的主要科技贡献及材料的客观性、完备性等方面进行严格的审查把关，对推荐材料的真实性、相关栏目的合规性、推荐公示情况等负责，并承诺遵守评审规定和纪律、协助异议处理、尊重和接受最终评审结果，上述工作情况要明确写入推荐单位意见。 • 需要对照国家科技奖励的授奖条件提出推荐理由。

三大奖参考格式： 　　我单位认真审阅了该项目推荐书及附件材料，确认全部材料真实有效，相关栏目均符合国家科学技术奖励工作办公室的填写要求。　　按照要求，我单位和项目完成单位都已对该项目的拟推荐情况进行了公示，目前无异议【或虽有异议但经处理后再次公示无异议】。　　该项目【技术创新】，【技术水平】，【应用情况】，【取得效益】，对照国家科学技术进步奖授奖条件，推荐该项目申报2013年度国家科学技术进步奖二等奖。 • 国际合作奖人选的推荐意见，要说明推荐人选或组织对我国是否友好，候选人在国际上的学术地位和水平，以及在我国做了哪些工作，产生了什么影响等。

2、鼓励青年拔尖人才脱颖而出 • 对40岁以下的中青年专家牵头完成的自然科学奖项目，由3名以上知名同行学者（至少有1名院士）联名推荐，不受推荐指标限制。 3、引导科技人员潜心研究，杜绝拼凑和人员搭车。 • 每位科技人员同一年只能作为一个推荐项目的前三完成人参加国家自然科学奖、技术发明奖或科技进步奖的评选。 • “主要完成人信息表”增加了基层单位对主要完成人填写信息把关和盖章的要求。注重把关和审查。

4、严格主要知识产权证明文件要求，避免权属争议和防范重复评价。4、严格主要知识产权证明文件要求，避免权属争议和防范重复评价。 ——自然科学奖：增加报奖者之间合作关系的证明，增加其他作者知情同意报奖证明，进入推荐材料附件。 ——技术发明奖：所引用的核心知识产权，如主要完成人及其完成单位不能完全覆盖该产权证书所列权属人、发明人时，应征求项目外其他发明人和权属人的意见，必要时要提交知情同意报奖证明文件等。

三大奖调整 “主要知识产权目录”和“本项目曾获科技奖励情况”的内容，要求将与此相关的主要信息直接填写到表格中，采用公开的方式把关。　　如:发明专利，依次填写发明名称，国家（地区），专利号，授权公告日，专利证书上的证书号，发明人，专利权人。取消了对获奖证书和知识产权证书复印件的附件要求。技术发明奖:必须提供核心知识产权(3件以下)与技术创新实质性相关的文件，如授权发明专利的权利要求书首页和说明书主要内容等。 • “主要知识产权目录”按照与发明点密切程度填写并排序，前3个视为核心知识产权,并根据前款提供附件。

6、更加公开透明，进一步增加公示信息。 • 在“主要知识产权证明目录”和“曾获科技奖励情况”，以及自然科学奖“代表性论文专著目录”栏目中，分别增加发明人和权属所有人、主要获奖人、论文论著作者的相关信息。 • 公布主要完成人情况表中的适宜公开的相关信息。 • 保密内容和要点不得出现在相关栏目中。

推荐书填写统一格式要求： • 主件页边距左右各3.2㎝，上下各2.8㎝（以推荐系统提供下载的模版为准） • 正文文字使用宋体，不小于小四号，行距不小于18磅，标题和图表文字格式自行设置（建议以黑体、仿宋、楷体为主） • 附件页码略有增加。自然36页，发明、进步45页。

7、专家库建设。 • 增补部分专家，进一步优化专家结构。 • 认真研究和细化遴选办法和规则。推荐书“主要完成人情况表”中，增加了完成人工作单位的二级单位，凡在大学、大型研究院所工作的完成人，必须在此栏目下填写具体的院系等。 • 加强对评审专家政策培训。 • 健全评审专家回避制度。确凿证据支持。

8、加强监督 • 进一步规范异议处理 • 媒体观摩和监督 9、加大力度提高国际科技合作奖推荐工作，以适当方式激励国内主要合作单位。在推荐书中增加3个国内主要合作单位的情况表。 10、拓宽推荐范围，设立竞争性推荐指标。 11、继续深化创新团队试点工作。

（四）推荐材料报送要求 • 每份推荐书纸质材料2份 • 推荐单位、完成单位盖章、完成人签字 • 1份存档件 • 3份以上应用证明（1份必须是原件，首页顶部左上角加标柱） • 刻录光盘1张（由软件系统生成的）另：最高奖的主件（1-9部分）30份发明奖和进步奖的技术开发类项目必须另附技术检测类证明。科普项目还需附3套作品。

（五）网络受理截止时间

（六）涉密推荐材料处理原则 • 涉密专用项目不可通过网络推荐。 • 民口涉密项目解密前，不得通过网络推荐。 • 涉密项目已解密并出具有效证明的，可以通过网络推荐。 • 各推荐单位应严格审查，如果推荐书中“项目密级”填有密级的项目，不得通过网上推荐。

六、本市推荐工作安排 • 11月30日前，每个项目提交2份推荐书初稿、主要附件复印件，和10分钟配音PPT。 www.shjlb.org.cn下载推荐书样本。 • 12月15日前，奖励办工作人员审查,专家评审，基本确定拟推荐项目，并反馈初步修改意见。 • 2013年1月2日前，提交推荐书第二稿和全部附件材料复印件。 • 1月10日前，反馈第二次修改意见。 • 1月20日前，提交推荐书定稿材料。

建议安排 • 收集整理基础性资料（立项报告、研究报告、鉴定验收报告、论文、专利等）。 • 协调确定主要完成单位、主要完成人，并确定写作班子。 • 对外联系，开具有分量的应用证明。 • 认真填写推荐书（第一稿20天，第二稿15天，第三稿10天），写好第一稿是做好后续工作的关键。

（七）要注意的几个问题 1、国家奖限额申报指标的问题 2013年国家科学技术奖申报仍然采用限额申报的办法。 ●申报主渠道通过上海市推荐； ●多管齐下，通过部委或行业协会推荐； ●自然科学奖（1人单独完成的）尽可能通过专家推荐；　　●40岁以下牵头申报自然科学奖尽可能专家推荐； ●最高奖和国际合作奖不限指标。

2、关于提高项目获奖率的问题 不但要有数量，而且要不断提高推荐项目的质量。一是扩大推荐项目申报范围、不能集中少数几个组。本市推荐项目原则上每组不超过两项。二是选择正确的学科和领域（行业）。三是项目本身创新突出、水平高、经济与社会效益好，在国内应处于领先水平、达国际先进水平。

四是严格筛选项目，为申报国家奖打下基础。 ●积小项为大项。几个二等奖项目或几个一等奖项目合并，增加项目深度和广度。 ●联合申报。跨行业、跨部门、乃至跨省市联合申报，提高竞争力。五是充分调动各方面的积极性，要发挥各项目单位和主管部门的作用。

3、注重基础性工作 要注意论文质量、不追求数量。发表在本领域权威期刊上，要关注国外权威同行专家的评价与引用情况。应用技术成果要及时验收(鉴定)，并进行检索与查新。要及时收集推广应用、经济效益证明。(技术推广时要与合作方签协议) 要注意选择成果报奖的最佳时机。

第三部分，推荐书填写要求

一、推荐书主要内容 1、项目基本情况 2、项目简介 3、重要科学发现（自然奖）主要技术发明（发明奖）主要科技创新（进步奖） 4、第三方评价

5、论文专著目录（自然奖） 6、代表性论文专著被他人引用的情况（自然奖）推广应用情况、经济社会效益（发明奖/进步奖）曾获科技奖励情况（发明奖/进步奖）

7、主要知识产权证明目录（发明奖/进步奖） 8、主要完成人情况表 9、主要单位情况表(进步奖) 10、推荐单位意见\专家推荐意见 11、英文版推荐书（自然奖） 12、附件

二、总体要求 实事求是、客观、科学严谨。一是要求各种资料数据要求准确，完整反映项目创新技术特征，切勿夸大其词；二是要通俗易懂、条理清楚、图文并茂；三是在评价比较他人的工作和自己的工作时，切忌抬高自己贬低别人。

三、撰写具体要求 1、项目名称至少应包括两个及以上的基本要素，即学科（专业）领域、创新技术特征。形式上不能范围太大、不能有企业和产品名称。

例如： 　　“治疗类风湿关节炎等疾病的抗体融合蛋白药物——益赛普”，去掉益赛普字样。　　“冠状药物洗脱支架设计与制造关键技术”，改为“一种冠状药物洗脱支架设计与制造关键技术”。

2、候选人资格 • 中国公民。 • 排名前三位的候选人在项目中的工作时间应占本人同期工作总量的50%以上。 • 要防止搭车,侵害和损害科技人员劳动成果。

应当对照“主要科学发现”、“主要技术发明”、“主要科技创新”一栏的内容，写明候选人所独立完成的科学技术内容和贡献大小及投入的工作量，并列出支持本人贡献的旁证材料（旁证材料应试支持本项科技创新的附件材料之一，如：授权发明专利、公开发表的论文（专著）等）。

候选人情况表必须由候选人本人在审阅全部推荐材料后亲自签名，否则可视为弄虚作假。在推荐书填写过程中候选人、候选单位的确定与排序，要按其贡献大进行排序，原则上应当由整个课题组在协商统一的基础上确定。

候选人与候选单位限额数量

3、学科分类名称 　　国家奖励办根据学科分类名称和所属科学技术领域（所属国民经济行业）来分组。　　最多填写3个学科名称及代码，第1个学科代码应为三级学科代码，按照重要性排列。

上海市推荐 2013 年度国家科学技术奖工作要求