Pavel Mohaupt Změny v průběhu realizace projektů Červen 2014

1. Pavel Mohaupt Změny v průběhu realizace projektů Červen 2014

2. Jak úspěšně realizovat projekt? • Dodržovat zákony, pravidla, metodiku, • neobcházet dokumentaci, • neprosazovat své domněnky, • komunikace s poskytovatelem dotace.

3. Evropská komise x MMR ČR • EK ČR • MF ČR (CHJ, PCO, AUDIT…) • Ostatní orgány(ROP,UOHS...) • MMR ČR

4. Změny v projektech - realizace • Smlouvy o poskytnutí dotace, • Legislativy ČR a EU, • Příručky pro příjemce – PPP, příloha č.11A • Příručky pro žadatele – PPŽ, • Pravidel způsobilých výdajů – příloha č.1 PPP, • Metodických pokynů ŘO ROP SZ.; EMP č.65 z 03/2014 • http://www.nuts2severozapad.cz.

5. Změny v projektech - druhy • Podstatné (15 dnů před realizací – cíl, indikátory, rozpočet), • Nepodstatné ( s MH, MZ – formální změny) , • Rozpočtové ( 15 dnů před ukončením realizace etapy/projektu, spojené s VZ, • limit max 5% z CZV s přesunem do položky 2.17 – výdaje nezbytné ….. Pozor!!! 15 pracovních dnů od • okamžiku změny), • Neplánované podstatné • ostatní

6. Základní pravidla způsobilých výdajů – příručka č.1 PPP • musejí být vynaloženy v souladu s příslušnými předpisy ES a ČR, • musejí být vynaloženy v souladu s podmínkami a cíli ROP, Severozápad a navazujícími dokumenty, • musejí být přiměřené, tj. musejí odpovídat cenám v místě a čase obvyklým, • musejí být vynaloženy v souladu s principy 3E: • 1. hospodárnost – minimalizace výdajů při respektování cílů projektu, • 2. účelnost – přímá vazba na projekt a nezbytnost pro realizaci projektu, • 3. efektivnost – maximalizace poměru mezi výstupy a vstupy projektu.

7. zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů, • zákon č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně některých souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů, (rozpočtová pravidla), • zákon č. 250/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů, ve znění pozdějších předpisů, • zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů, (zákon o finanční kontrole),

8. zákon č. 235/2004 Sb., o dani z přidané hodnoty, ve znění pozdějších předpisů, • zákon č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů,

9. Metodika změn projektů - příloha č.11 PPP • upřesnění podmínek provádění změn v projektech realizovaných v rámci ROP Severozápad, • bod 2. Změny projektu ve vztahu k veřejným zakázkám

10. Změny projektu ve vztahu k veřejným zakázkám • Příjemce/ žadatel je povinen se řídit • zákonem č. 137/2006 Sb.,o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, • Přílohou č. 5 Příručky pro žadatele – Pokyny pro zadávání zakázek.

11. Zápočet méněprací a víceprací • Vzájemné započtení víceprací a méněprací je žadatel/příjemce oprávněn provést, splní-li následující kritéria: • zápočet méněprací (odpočtů) a víceprací (přípočtů) je prováděn v rámci stavby a nejedná se o změny zásadního charakteru (podstatné změny – hodnocení projektu, dispoziční změny, změny mající vliv na indikátory, cíl a rozpočet v IS Benefit), • možnost vzájemného zápočtu víceprací s méněpracemimusí být podložen smluvním vztahem mezi žadatelem/příjemcem a dodavatelem,

12. každá vícepráce a méněpráce je řádně zdokumentována, zaznamenána ve stavebním deníku či jiném adekvátním dokumentu, Změnovém listu a podepsána oprávněnými zástupci všech zúčastněných stran (AD,TDI, I, D), • vícepráce nemá vliv na již uzavřené výběrové řízení z hlediska transparentnosti,rovného zacházení a zákazu diskriminace • nedostatečně zdokumentované vícepráce jsou nezpůsobilým výdajem

13. Poskytovatel dotace rozhodne, zda se jedná o způsobilý, či nezpůsobilý výdaj. V případě, že se jedná o způsobilé výdaje, jsou hrazeny z rozpočtu projektu. V případě, že se jedná o nezpůsobilé výdaje, hradí je příjemce z vlastních zdrojů. Pro všechny změny platí povinnost dodržení podmínek a postupů dle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, příp. Přílohy č. 5 Příručky pro žadatele - Pokynů pro zadávání zakázek (příjemci, kteří nejsou zadavateli dle zákona).

14. V případě dodatečných stavebních prací a služeb (ve smyslu zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů) je třeba zejména dbát následujících dvou podmínek: • potřeba změny vznikla v důsledku objektivně nepředvídaných okolností (žadatel/příjemce je nemohl předpokládat) • změna je nezbytná pro provedení původních stavebních prací nebo pro poskytnutí původních služeb nebo původních dodávek (nezbytnost pro dokončení projektu). • (např. z požadavku třetích stran - správní orgány, památkáři, archeologové, statici, hasiči, Policie ČR, změna technických norem apod., POZOR na § 23 odst.7 a )

15. Nezpůsobilost výdajů • vícepráce, které jsou v rozporu s legislativou, • vícepráce, které překročí schválenou dotaci ve Smlouvě o poskytnutí dotace, • vícepráce, které nejsou nezbytné pro úspěšné dokončení projektu, • vícepráce, které nesouvisí s aktivitami projektu, • vícepráce, které vzniknou v důsledku nedostatečné přípravy projektu (důslednost na precizní přípravu prováděcí dokumentace)

16. Zásahy do investice • vydán Externí metodický pokyn č.59 – udržitelnost projektu

17. Tabulka finančních oprav – Projekt a jeho změny • Externí metodický pokyn č.58 bližší komentář v následující prezentaci • Nesplnění povinnosti zahájit fyzickou realizaci projektu do 6 měsíců od podpisu smlouvy – 0,5% z dotace (max. 250tis.), • Opakované provedení podstatné změny projektu bez oznámení v souladu s PPP- 0,5% z dotace, • Provedení podstatné změny bez oznámení v souladu s PPP a za předpokladu negativního stanoviska ŘO – 100% z dotace • Nenaplnění monitorovacích indikátorů o více než 10% až 30% včetně – 0,5% z dotace

18. Nenaplnění monitorovacích indikátorů o více než 30% - 100% z dotace, • Provedení úprav projektu, které sice nevedou k nenaplnění cíle a účelu projektu, nicméně jsou takové četnosti, rozsahu a charakteru, že vedou k chybovosti napříč celým projektem

19. Nejčastější pochybení • Termíny předkládání oznámení • Zákon č.137/2006Sb. • Rozpočtové změny – zápočty, • Přesuny mezi etapami (nedočerpání x přečerpání finančního limitu etapy)

20. Děkuji za pozornost • Pavel Mohaupt, • projektový manažer, ORKP ÚL • Tel. 475 240 649, Berní 2261/1, Ústí nad Labem • http://www.nuts2severozapad.cz.