SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

1. DIRECCION DEL TRABAJO GOBIERNO DE CHILE SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

2. ¿QUE ES LA DIRECCION DEL TRABAJO? ENFOQUE Y CRONOLOGIA DE NUESTRO SISTEMA DEFINICIONES ESTRATEGICAS PRODUCTOS Y USUARIOS CENTROS DE RESPONSABILIDAD INDICADORES ESTRUCTURA DEL SISTEMA INFORMACION DISPONIBLE SISTEMA DE INFORMACION PARA DECISIONES DIRECTIVAS (SIDD) PROCESOS RELACIONADOS PRESENTACION DIRECCION DEL TRABAJO

3. La DIRTRAB es un institución fiscalizadora, su funcionamiento descentralizado se coordina a través de la Subsecretaria del Trabajo. Su estructura distingue una Dirección Nacional, 13 Direcciones Regionales y 73 oficinas permanentes y 56 intermitentes denominadas Inspecciones del Trabajo. Con una dotación de1565 funcionarios, responde a una demanda potencial de 5.4 millones de trabajadores y mas de 500.000 empleadores en todo el país. Durante el año 2001 mediante sus diferentes productos o prestaciones dio respuesta directa al requerimiento 2.079.814 usuarios. ¿QUE ES LA DIRECCION DEL TRABAJO?

4. Porque la planificación permite decidir acerca posicionamiento futuro que espera alcanzar el Servicio, definiendo prioridades que den cuenta de las necesidades de los usuarios y que respondan a las politicas gubernamentales. Porque la planificacion define un resultado esperado, lo que nos permite estimar los insumos que requerira el Servicio y optimizar su distribucion en un periodo determinado. Porque los grandes propósitos institucionales y las conductas habituales de la organizacion no coinciden espontáneamente, por lo que se requiere un sistema de control ordenado hacia objetivos mas que a procedimientos. Porque la existencia de un sistema de información permite adoptar medidas correctivas oportunas, establece claridad respecto de las líneas de responsabilidad y sistematizar la abundancia de datos estadísticos existentes ENFOQUE Y CRONOLOGIA ¿POR QUÉ PLANIFICAR Y CONTROLAR LA GESTION EN LA DIRECCION DEL TRABAJO?

5. PROBLEMA A RESOLVER: Cambiar una “gestión intuitiva”, por una “gestión controlada”, en la medida que se sustituyen flujos espontáneos de información, por información rigurosa y sistematizada. RESPUESTA: Diseño un sistema modular que fija prioridades y proporciona información para los distintos niveles de acción del servicio, que permita al equipo directivo tener una visión global de la marcha institucional, y que además posibilite a las jefaturas de área la introducción de modificaciones, en la medida que permite conocer la operación diaria, evaluar el funcionamiento, asegurar el control, ajustar, cambiar y planificar para el futuro. ENFOQUE Y CRONOLOGIA DIRECCION DEL TRABAJO ESTA RESPUESTA CUMPLE CON LOS ESTANDARES DEFINIDOS EN EL PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTION, PERO NO FUE DISEÑADO PARA ESE OBJETIVO.

6. ENFOQUE Y CRONOLOGIA DIRECCION DEL TRABAJO 1990/93 Primeros ejercicios de planificación estratégica 1994/95 Sanción de principales definiciones estratégicas vigentes 1998/99 Formalización de Productos y Usuarios 2000 Revisión y ajuste a definiciones y productos. 2000 Propuesta modelo de Planificación y Control de Gestión aplicable al Servicio 2000 Definición de primeros compromisos y seguimiento. . 2001 Formalización de Centros de Responsabilidad, definición de indicadores 2001 Construcción de Plan de Desarrollo Institucional. 2002 Mejora de indicadores, medios de verificación e informatización del Sistema

7. ¿QUÉ HACE EL SERVICIO, COMO LO HACE Y PARA QUIEN LO HACE?.CONTRIBUIR A MODERNIZAR Y HACER MÁS EQUITATIVAS LAS RELACIONES LABORALES, VELANDO POR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO, PROMOVIENDO LA CAPACIDAD DE AUTORREGULACION DE LAS PARTES, SOBRE LA BASE DE LA AUTONOMÍA COLECTIVA Y EL DESARROLLO DE RELACIONES DE EQUILIBRIO ENTRE LOS ACTORES DEL MUNDO DEL TRABAJO, EMPLEADORES Y TRABAJADORES. OBJETIVOS ESTRATEGICOS: VELAR POR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA LABORAL Y SU CORRECTA INTERPRETACIÓN. PROMOVER Y FACILITAR LA CAPACIDAD DE LOS ACTORES, EMPRESARIOS Y TRABAJADORES, PARA ELEVAR LA CALIDAD Y EQUIDAD DE LAS RELACIONES LABORALES. DEFINICIONES ESTRATEGICAS DIRECCION DEL TRABAJO MISION

8. Visión Líneas de Acción por objetivo Prioridades del Periodo Objetivo Estratégico por Centro Objetivos Específicos Logros 2001-2005 por Centro Compromisos o Metas anuales DEFINICIONES ESTRATEGICAS DIRECCION DEL TRABAJO OTROS CONCEPTOS DEFINIDOS

9. PRODUCTOS Y USUARIOS DIRECCION DEL TRABAJO

10. CENTROS DE RESPONSABILIDAD DIRECCION DEL TRABAJO AREA PRODUCTOS • 4 centros AREA SOPORTE • 4 centros NIVEL REGIONAL • 13 centros UNIDADES EJECUTORAS • 73 Inspecciones y otras

11. CENTROS DE RESPONSABILIDAD DIRECCION DEL TRABAJO E J E M P L O

12. CENTROS DE RESPONSABILIDAD E J E M P L O

13. AL EXISTIR MULTIPLES PRODUCTOS DE ORIGEN DIVERSO, CADA UNO REQUIERE UN SISTEMA DE CONTROL CON VARIABLES E INDICADORES DEFINIDOS. LAS AREAS DE APOYO MAS RELEVANTES REQUIEREN SISTEMAS DE CONTROL QUE MONITOREEN INDICADORES PARA SUS PROCESOS PRINCIPALES. LA INFORMACION GENERADA EN ESTOS SISTEMAS ES NECESARIA Y SUFICIENTE PARA LA GERENCIA DE AREA PERO EXCEDE LA CAPACIDAD DE MANEJO DE LA GERENCIA SUPERIOR. SE REQUIERE SELECCIONAR INFORMACION ESPECIFICA VINCULADA A LAS PRIORIDADES DEL SERVICIO (METAS) Y PRIORIZAR INDICADORES PARA SU MEDICIÒN PERMANENTE. INDICADORES

14. El que hacer de la Institución es monitoreado a través de tres tipos de indicadores: I. DE PRODUCTOS I. DE PROCESOS DE APOYO. I. DE COMPROMISOS O METAS. La formalización metas anuales en cada Centro se realiza en el marco de un ejercicio plurianual de planificación o PLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL vinculandose así los indicadores con las definiciones estratégicas de la Institución. EN LA ACTUALIDAD LA DT.SE ENCUENTRA EN CONDICIONES DE PROVEER LA INFORMACION PERIODICA PARA MAS DE 150 INDICADORES. LOS INDICADORES SE AGRUPAN POR CENTRO DE RESPONSABILIDAD Y RESPONDEN A LAS DIMENSIONES DE EFICACIA, EFICIENCIA Y CALIDAD. INDICADORES DIRECCION DEL TRABAJO

15. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DIRECCION DEL TRABAJO • MODULO DE CONTROL DE GESTION PARA CADA CENTRO DE RESPONSABILIDAD • CUADRO DE MANDO PARA GERENCIA SUPERIOR • DEFINICION Y SEGUIMIENTO DE COMPROMISOS (metas anuales). • SEGUIMIENTO PERMANENTE DE INDICADORES DE PRODUCTOS Y PROCESOS PRINCIPALES. • SISTEMAS CONSTRUIDOS EN UNA PLATAFORMA WEB, CORREN EN UNA RED DE ALTA VELOCIDAD Y TIENE CONECTIVIDAD NACIONAL COMPLETA

16. ESTRUCTURA DEL SISTEMA P R O D U C T O S Sistema de Control D I R E C C I O N • CUADRO DE • MANDO SIDD • Compromisos • Externos • Compromisos • Internos • Indicadores CENTROS DE RESPONSABILIDAD P R I N C I P A L E S P R O C E S O S Sistema de Control CENTROS DE RESPONSABILIDAD • La creciente introduccion de tecnologías de información en cada uno de los productos y procesos principales permite que el Sistema de Control capture datos y soporte la consulta de indicadores en tiempo real.

17. SISTEMA DE CONTROL SF2000 PARA PRODUCTOS FISCALIZACIÓN, CONCILIACIÓN Y CERTIFICADOS • INFORMACION DISPONIBLE EJEMPLO: • CONTROL DE INGRESO • CONTROL DE PROCESO • EGRESO / PRODUCTO COMPONENTES DE SISTEMA Los outputs pueden ser entregados en forma de tablas y gráficos, segmentados por RAE, Período, Región, Inspección y Fiscalizador.

18. FISCALIZACIÓN • Esta pantalla de ingreso captura los datos que alimenta a parte de los indicadores de Fiscalización: • Nº de fiscalizaciones de oficio por programa / Nº total de fiscalizaciones • Nº de fiscalizaciones de oficio por refiscalización / Nº total de fiscalizaciones • Nº de fiscalizaciones de oficio individual / Nº total de fiscalizaciones • Nº de fiscalizaciones por denuncia / Nº total de fiscalizaciones • Nº total de empresas revisadas (año base) • Nº total de empresas nuevas revisadas (año base)

19. FISCALIZACIÓN • Esta pantalla obtiene los datos asociado al producto de fiscalización: • Nº de fiscalizaciones promedio por fiscalizador

20. FISCALIZACIÓN • Esta pantalla registra el egreso de la actuación de fiscalización y con los datos que contiene es posible construir los indicadores asociados al producto de fiscalización tales como: • Duración promedio de las fiscalizaciones • Nº de trabajadores directamente beneficiados por la acción fiscalizadora (año base) • Nº de trabajadores directamente beneficiados por la acción fiscalizadora (segmentado por sexo) • Nº total de empresas revisadas (año base)

21. CERTIFICACIONES • Esta pantalla de ingreso captura los datos que alimentan los indicadores de Certificaciones: • Nº total de finiquitos (año base) • Nº total de cartas de aviso de término de contrato • Nº Total de constancias (año base) • Nº total de declaraciones juradas (año base) • Nº total de renuncias voluntarias (año base) • Nº de actuaciones de fiscalizador como Mº de fe en finiquitos/Nº total de finiquitos Cód. 36 a 41

22. EJEMPLO DE ESTADISTICAS A NIVEL NACIONAL N° total de fiscalizaciones a nivel nacional Es posible obtener indicadores del producto Fiscalización según su origen (Denuncias, Programas, Refiscalizaciones, de Oficio Individual), RAE, Período, Geográfico y Causal

23. EJEMPLO DE ESTADÍSTICAS A NIVEL NACIONAL

24. EJEMPLO DE ESTADÍSTICAS NIVEL REGIONAL TOTAL CONCILIACIONES REGION VII • Entre los indicadores relacionados con el producto de Comparendos de Conciliación que es posible obtener se encuentran: • Porcentaje de reclamos conciliados en relación al Nº de conciliaciones • Porcentaje de reclamos parcialmente conciliados en relación al Nº de conciliaciones • Porcentaje de reclamos no conciliados en relación al Nº de conciliaciones • Dinero recuperado por conciliación / Dinero reclamado por el trabajador (indicador de calidad)

25. EJEMPLO DE ESTADISTICAS A NIVEL INSPECTIVO • Entre los indicadores que es posible obtener se encuentran: • Nº total de multas aplicadas (año base) • Nº de multas con ejecutoriedad pendiente / Nº total de multas aplicadas • Porcentaje de fiscalizaciones sin aplicación de multas • Porcentaje de fiscalizaciones con aplicación de multas • Nº total de reclamos atendidos (año base)

26. EJEMPLO DE ESTADISTICAS POR FUNCIONARIO

27. SISTEMA DE INFORMACION PARA DECISIONES DIRECTIVAS (SIDD) DIRECCION DEL TRABAJO