Herramientas de seguimiento y monitoreo de proyectos de inversión pública

1. Herramientas de seguimiento y monitoreo de proyectos de inversión pública Mariano Poledo

2. Temario • El Marco Lógico (ML) • El Reporte de Monitoreo de Progreso (PMR) • Método de Valor Ganado (EVM)

3. 1. El Marco Lógico

4. El marco lógico • El marco lógico permite, a partir de una necesidad o problema identificado, diseñar una “intervención” (sea ésta un proyecto, programa o plan) y facilitar su diseño, implementación, seguimiento y evaluación.

5. Utilidad de la metodología • El marco lógico provee: • Terminología uniforme • Objetivos, metas y riesgos acordados • Temario común a todas las partes • Trabajo enfocado en aspectos críticos • Información para el monitoreo y evaluación • Información relevante en un solo cuadro

6. Utilización del ML en el ciclo de proyectos

7. El ML permite explicar • ¿Porque el proyecto es llevado a cabo? • ¿Que se espera obtener con el proyecto? • ¿Como habrá de obtener los resultados este proyecto? • ¿Cuales son los factores externos cruciales para el éxito del proyecto? • ¿Como puede ser evaluado el éxito del proyecto? • ¿Cuando se espera completar actividades especificas? • ¿Donde pueden encontrarse los datos que determinen el éxito del proyecto?

8. Etapas para su construcción

9. 1. Análisis de involucrados (stakeholders) • En esta etapa, se busca indagar sobre los actores sociales que tienen o pueden tener una participación directa o indirecta en el problema que se intenta abordar, a través del diseño del proyecto. • Esto implica evaluar en profundidad a cada actor social, sea institucional o no.

10. Clasificación de los involucrados • 1. Grupo objetivo: son los beneficiarios directos del proyecto. • 2. Grupos de apoyo: son los beneficiarios indirectos del proyecto y otras instituciones involucradas. • 3. Grupos de oposición: son aquellas personas o grupos que se oponen al proyecto • 4. Otros proyectos o acciones en terrenos afectadas o que pueden articularse con el proyecto que se está formulando

11. Pasos: • Hacer una lista de todos los tipos de participantes (personas, grupos, empresas, instituciones, proyectos, etc.). • Clasificar a cada involucrado identificado. • Caracterizar cada involucrado, según: • Sus problemas percibidos • Sus intereses y mandatos • Su capacidad de influencia

12. 2. Análisis de Problemas Consta de dos partes: Identificación (o lluvia) de problemas. Confección del árbol de problemas.

13. a) Identificaciónde problemas Identificar los principales problemas con respecto a la situación (problemática) que será abordada mediante la intervención o proyecto. Formular el enunciado de cada problema en pocas palabras y en forma concreta

14. b) árbol de problemas Identificar el problema central Elaborar un esquema que muestre las relaciones de causa y efecto en forma de árbol problemas Revisar el esquema completo y verificar su lógica e integridad

15. Caso: proyecto de irrigación • Lluvia de problemas • Árbol de problemas

16. Problemas identificados: • Infraestructura de riego en mal estado • Consorcio de regantes debilitado • Canales de riego con pérdidas por infiltraciones • Bajos rendimientos y calidad de los cultivos • Déficit hídrico por contingencias climáticas • Bajos ingresos de los productores • Baja competitividad del producto • Menor desarrollo económico y social del territorio • Manejo inadecuado del cultivo

17. Confección del árbol de problemas • ¿Cuál es el problema central?

18. ¿Cuál es el problema central? • Será aquel que será solucionado como resultado inmediato de la ejecución del proyecto. • La pregunta que tenemos que hacernos es: ¿por qué y para quienes se lleva a cabo el proyecto?. • En nuestro caso, al responderla, tendremos que: se quieren mejorar los rendimientos y la calidad de los cultivos de los beneficiarios directos (productores del sistema de riego). • Entonces el problema central, es: Bajos rendimientos y calidad de los cultivos. • A partir del problema central, construimos el árbol de problemas, siguiendo relaciones causa-efecto de abajo hacia arriba

19. Árbol de Problemas Menor nivel de desarrollo económico y social de la región Efectos Baja competitividad del producto Bajos ingresos de los productores Bajo rendimientos y calidad de los cultivos Problema Central Infraestructura de riego en mal estado Déficit hídrico por contingencias climáticas Inadecuadomanejo de los cultivos Consorcio debilitado Canales con pérdidas Causas

20. 3. Análisis de Objetivos • Analiza situaciones futuras que serán logradas al resolver problemas identificados. • Confección del árbol de objetivos: ordena los objetivos en una relación de medios - fines

21. Algunos consejos prácticos: Formular todas las condiciones negativas del árbol de problemas en forma de condiciones positivas que son deseadas y realizables en la práctica Examinar las relaciones "medios - fines” establecidas para garantizar la lógica e integridad del esquema Si fuera necesario hay que: modificar los enunciados existentes; Añadir nuevos enunciados en el contexto de las relaciones "medios - fines" ;

22. Árbol de Objetivos del caso práctico Nivel de desarrollo económico y social de la región, aumentado Productos competitivos Ingresos de los productores, Incrementados. Fines Rendimientos y calidad de los cultivos, mejoradas Consorcio fortalecido Infraestructura de riego, rehabilitada Suficiente agua para riego, incrementada Manejo de los cultivos, mejorado Tomas y canales, en operación Medios

23. 4. Análisis de Alternativas Si se identifican más de una estrategia para alcanzar los objetivos, se completa una “Matriz de Análisis Alternativos”: Volver

24. 5. Construcción del marco lógico • A partir del árbol de objetivos y elegida la estrategia de intervención, estamos en condiciones de construir el marco lógico

25. La Matriz de Marco Lógico RESUMEN NARRATIVO INDICADORES MEDIOS DEVERIFICACIÓN SUPUESTOS FIN (o meta) PROPÓSITO (u objetivo general) PRODUCTOS(o Componentes) ACTIVIDADES

26. Lectura del Marco Lógico RESUMEN NARRATIVO INDICADORES MEDIOS DEVERIFICACIÓN SUPUESTOS FIN PROPÓSITO Causa / Efecto PRODUCTOS(o Componentes) ACTIVIDADES

27. Un ML debe dar respuesta a cuatro preguntas RESUMEN NARRATIVO INDICADORES MEDIOS DEVERIFICACIÓN SUPUESTOS META ¿Para qué en última instancia se lleva a cabo el Proyecto? PROPÓSITO ¿Por qué y para quienes se lleva a cabo el Proyecto? Causa / Efecto PRODUCTOS ¿Qué debe ser producido por el proyecto? Actividades ¿Cómo deben ser producidos los bienes y servicios?

28. Lógica vertical FIN ENTONCES PROPÓSITO SI ENTONCES COMPONENTES SI ENTONCES ACTIVIDADES SI

29. Lógica horizontal • La dimensión horizontal es una descripción sobre como los gerentes del proyecto, personal y evaluadores miden la obtención de resultados esperados a cada nivel de objetivos.

30. Jerarquía de objetivos El Propósito debe contribuir sustancialmente al logro del fin FIN Los Componentes son necesarios para cumplir el Propósito. PROPÓSITO COMPONENTE COMPONENTE ACTIVIDAD ACTIVIDAD ACTIVIDAD ACTIVIDAD

31. Fin alcanzado luego de que el proyecto ha estado en funcionamiento. Propósito logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado. Componentes completados en el transcurso de la ejecución del proyecto. Actividades requeridas para completar los Componentes.

32. ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO Columnas RESUMEN NARRATIVO DE OBJETIVOS INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS

33. ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO Filas FIN PROPOSITO COMPONENTES ACTIVIDADES

34. El Marco Lógico – 1° fila FIN PROPOSITO ¿Para qué en última instancia se lleva a cabo el Proyecto? (Impacto global) COMPONENTES ACTIVIDADES

35. ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO FIN Es una descripción de la solución al problema último que se ha diagnosticado. El proyecto, en sí mismo, no será suficiente para lograr el Fin (solo contribuye a su logro). El Fin se logrará luego de que el proyecto esté en funcionamiento (largo plazo).

36. El Marco Lógico – 2° fila FIN PROPOSITO COMPONENTES ¿Por qué y para quienes se lleva a cabo el Proyecto? (Impacto directo del proyecto) ACTIVIDADES

37. ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO PROPOSITO El nombre del proyecto debe surgir directamente de su definición. Es el cambio que efectuará el proyecto. Es el impacto generado por el uso conjunto de todos los componentes por parte de los beneficiarios El marco lógico requiere que cada proyecto tenga sólo un Propósito El logro del Propósito del proyecto está fuera del control del ejecutor.

38. El Marco Lógico – 3° fila FIN ¿Qué debe ser producido por el proyecto? (Bienes y servicios) PROPOSITO COMPONENTES ACTIVIDADES

39. ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO COMPONENTES Los Componentes son las obras, estudios, servicios y capacitación específicos que se requiere que produzca el gerente de proyecto con el presupuesto que se le asigna. Cada uno de los Componentes del proyecto tiene que ser necesario para lograr el Propósito, y es razonable suponer que si los Componentes se producen adecuadamente, se logrará el Propósito. Se debe hacer una lista de los Componentes en orden de importancia para el logro del Propósito del proyecto. El gerente de proyecto es responsable de la producción de los Componentes Los Componentes son el contenido del contrato del proyecto. En el marco lógico, los Componentes se definen como resultados, vale decir como obras terminadas, estudios terminados, capacitaciónterminada.

40. El Marco Lógico – 4° fila FIN PROPOSITO ¿Cómo deben ser producidos los bienes y servicios? (Insumos) COMPONENTES ACTIVIDADES

41. ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO ACTIVIDADES Son aquellas acciones que el ejecutor tiene que llevar a cabo para producir cada componente. Es importante elaborar una lista detallada de actividades debido a que es el punto de partida del plan de ejecución. Cada actividad puede consignarse en un gráfico Gantt (diagrama de barras)

42. El Marco Lógico – 1° Columna Resumen narrativo Indicadores Medios de verificación Supuestos Es la narración en participio pasado de los niveles de objetivos de fin, propósito y componentes. Las actividades se escriben en infinitivo.

43. El Marco Lógico – 2° Columna Resumen narrativo Indicadores Medios de verificación Supuestos Es la expresión cuantitativa o cualitativa utilizada para medir el logro de un objetivo

44. Los indicadores • Muestran cómo puede ser medido el éxito de un proyecto. • Especifican de manera precisa cada objetivo (Componente, Propósito, Fin). • En lo posible deben consignar: cantidad, calidad y tiempo. • Establecen metas para medir si se ha cumplido un objetivo. • En el nivel de las actividades proporcionan el presupuesto del proyecto. • Proporcionan la base para el monitoreo y la evaluación.

45. Indicadores Inteligentes (viene de la sigla SMART en inglés) • Específico (Specific): corresponde a información explícitamente particular al objetivo que se quiere observar y que permita al observador verificar si el mismo se ha cumplido o no. • Medible (Measurable): se refiere a características que permiten medir el indicador de manera objetiva. • Realizable (Achievable): se refiera a la probabilidad de lograr el indicador en todos sus aspectos. • Pertinente (Relevant): el indicador debe ser el más apropiado para la medición de un determinado objetivo. • Acotado en el tiempo (Time bound): debe especificar el período de tiempo en el cual se alcanzará el objetivo.

46. Pasos la construcción de indicadores • Definir lo que se quiere medir: formularse preguntas que apunten a precisar el sentido de lo se quiere medir. • Definir requerimientos de información: saber si existe la información para implementar esas mediciones, o bien crear un mecanismo para recabarla. • Definir el indicador: variables que se utilizarán y como éstas se relacionarán, unidad de medida, periodicidad de cálculo.

47. Pasos la construcción de indicadores • Definir estándares: plantear criterios de comparación, los cuales pueden ser de carácter normativo o en base a la realidad de los resultados históricos, o en base a comparar el desempeño de unidades similares. • Elaboración: obtención de la información, preparación y centralización de datos, cálculo en sí mismo.

48. Medidas convencionales • Valores absolutos • Promedios • Ratios • Porcentajes • Tasas

49. El Marco Lógico – 3° Columna Resumen narrativo Indicadores Medios de verificación Supuestos Indica las fuentes de información y el método de medición para medir el comportamiento de cada indicador

50. Medios de verificación, cuestiones a considerar en el ML: • ¿Cómo se obtiene la evidencia? • Fuentes primarias (encuestas de campo) • Fuentes secundarias (datos de terceros) • ¿Quién financiará las actividades de medición? • ¿Quién ejecutará estas actividades?