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Präsentation der Rechtsanwälte GSK Stockmann & Kollegen

Präsentation der Rechtsanwälte GSK Stockmann & Kollegen. GSK Stockmann & Kollegen Dr. Christian Waigel Karl-Scharnagl-Ring 8, 80539 München E-Mail: waigel@gsk.de. Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen.

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Präsentation der Rechtsanwälte GSK Stockmann & Kollegen

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Presentation Transcript

  1. Präsentation der RechtsanwälteGSK Stockmann & Kollegen GSK Stockmann & KollegenDr. Christian WaigelKarl-Scharnagl-Ring 8, 80539 MünchenE-Mail: waigel@gsk.de

  2. Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen • Vermögensverwalter hat in der Regel nicht die Lizenz für das Depotgeschäft • Beschränkte Lizenz auf Anlageberatung, Anlage-/Abschlussvermittlung und Vermögensverwaltung • Eigenständige Beaufsichtigung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht • Eigenständige Anwendung der MiFID • Gesteigerter Anlegerschutz für den Endkunden

  3. Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen • Depotbank ist unabhängige Stelle zur Lagerung der Assets • Vorbild Investmentfonds • Zulassung zu folgenden Bankgeschäften: Depotgeschäft, Girogeschäft, Finanzkommissionsgeschäft • Eigenständige Anwendung des Depotgesetzes, Kreditwesengesetzes und Wertpapierhandelsgesetzes

  4. Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute • Gegenseitige Kontrolle durch • Einzelwertpapierabrechnung und Jahresdepotauszug der Depotbank • Reporting des Vermögensverwalters • Gegenseitige Abstimmung bei Unregelmäßigkeiten wie Fehlerorders, unterschiedliche Kursverwendung, Beschwerdemanagement

  5. Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute • Interessenkonfliktmanagement • Jedes Institut hat seine Interessenkonflikte • Separat zu ermitteln • dem Kunden offen zu legen • Kunde ersieht aus den Conflictof Interest-Policies die Interessenlage

  6. Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute • Transparente Darstellung von Zuwendungen, Kick-backs und Provisionen • Eigenständige Provisionsoffenlegungspflicht für Depotbank und Vermögensverwalter • Eigenständiger Informationsanspruch gegenüber Vermögensverwalter und Depotbank über tatsächliche Zahlungshöhe

  7. Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute • Unabhängiges Pricing • Dienstleistung Vermögensverwaltung und Wertpapierabrechnung werden transparent getrennt • Keine Quersubventionierung durch Verrechnungspreise (z. B. niedrigere Vermögensverwaltungsgebühr aber höhere Transaktionskosten)

  8. Unabhängigkeit der Vermögensverwaltungsleistung • Vermögensverwaltung ist von Konzernvorgaben unabhängig • Unabhängiges Research • freie Produktwahl • Best in Class-Ansatz • freies Produktuniversum • Keine direkten oder indirekten Konzernvorgaben oder Konzernverrechnungen • Keine konzerninterne Vertriebssteuerung

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