知识产权法学 Intellectual Property Law

知识产权法学Intellectual Property Law 西南科技大学法学院系列课件第三编专利法(Patent Law) 课程组邮件答疑:jxjydy@yahoo.cn 西南科技大学法学院

我国专利申请趋势 申请量数据图表 • 1.2005年前 • 2.2008年的统计西南科技大学法学院

第十一章专利制度概述 • 一、专利与专利权 • 专利（Patent)有三种含义：专利权（patent right)、专利对象(object of patent)、专利文献(documents on patent) • 专利权指基于发明创造依法产生的专有权利。 • Keywords:基于；发明创造；依法产生西南科技大学法学院

*二、专利权的法律特征 • 1、垄断性； • 2、对象的公开性； • 3、特别授权性； • 4、效力的局限性。西南科技大学法学院

三、专利制度简史 • 威尼斯1474；英国1623；1883《巴黎公约》；1898中国《振兴工艺给奖章程》；1944中国《专利法》；1984《PRC专利法》（1992修订2000年二修;2008年月12月三修) • ［推荐文献］李为：“新《专利法》将对专利诉讼带来重大影响”，《知识产权》2001（2） • 文希凯：“中国专利法的第二次修改介绍”，《知识产权》2000（5）西南科技大学法学院

第十二章专利权的对象第一节发明 • 一、概述 • （一）概念 • 发明是根据自然规律提出的有实施可能的新的技术方案。 • （二）特征 • 1、技术方案。 • 2、有实施可能的技术方案。 • 3、新的技术方案。 • 4、符合法律要求的技术方案。西南科技大学法学院

先入为主 • 某公司研制出一种饲料发酵的新方法，欲申请专利。按专利法，该项技术成果可以申请（） • A.产品发明专利 B.方法发明专利 • C.实用新型专利 D.外观设计专利西南科技大学法学院

二、发明的种类 • 产品发明、方法发明、用途发明西南科技大学法学院

第二节实用新型 • 一、概述 • （一）概念 • 对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 • （二）特征 • 1、须为具有形状或者构造的产品。 • 2、须有实用价值，可以实施，并可以工业方法再现。 • 3、须有一定的创新性。西南科技大学法学院

二、我国关于实用新型专利权对象的限制 • 用途；无确定形状的产品；单纯材料替换；不可移动的建筑物；仅以平面图案设计为特征；单纯的线路；直接作用于人体的电、磁、光、声、放射或其结合的医疗器具。 • 三、实用新型与发明之比较 • 均为技术方案 • 异：具体范围；专利性要求；审查程序；保护期限等；西南科技大学法学院

第三节外观设计 • 一、概述 • （一）概念 • 对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 • （二）特征： • 1、是对产品的外表所作的设计。 • 2、要素产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合 • 3、是适于工业应用的新设计。 • 4、须富有美感。西南科技大学法学院

二、外观设计专利与实用新型专利之比较 • 1、保护对象：外表设计vs.技术性能 • 2、产品的形式：立体\平面vs.立体 • 3、目的：美学效果vs.技术效果 • 4、优先权期限：6Msvs. 12Ms;国内优先权之无vs.有西南科技大学法学院

课堂练习 • 某公司研制出一种饲料发酵的新方法，欲申请专利。按专利法，该项技术成果可以申请（） • A.产品发明专利 B.方法发明专利 • C.实用新型专利 D.外观设计专利西南科技大学法学院

第四节不授予专利权的发明创造 • 一、概括要求： • （一）违反法律、违背社会公德和妨害公共利益的；(NO.5-1) • (二)对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造(08法NO.5-2新增) • (三)违反保密审查规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的 (08法NO.20-4新增) 西南科技大学法学院

第四节不授予专利权的发明创造 • ＊二、具体对象　 • （一）科学发现 • （二）智力活动的规则和方法 • （三）疾病的诊断和治疗方法 • （四）动物和植物品种 • （五）用原子核变换方法获得的物质 • (六)对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。(08法NO.25-(六)新增) 西南科技大学法学院

先入为主 • 依据《专利法》的有关规定，下列哪些情况不授予专利权? A．甲发明了仿真伪钞机 B．乙发明了对糖尿病特有的治疗方法 C．丙发现了某植物新品种 D．丁发明了某植物新品种的生产方法 • （02司考卷三多53：ABC）西南科技大学法学院

第十三章专利权主体第一节 专利权主体概述 • 一、概念 • 二、专利权主体与专利申请权主体 • 三、原始主体与继受主体 • ★四、确定相同发明创造专利权主体的原则 • 一发明一专利原则 • 先申请原则(对照：先发明原则) 西南科技大学法学院

五、发明人 • （一）指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的自然人。 • （二）特征 • （三）共同发明人或共同设计人西南科技大学法学院

对利用本单位条件完成的可以约定《专利法》6-3对利用本单位条件完成的可以约定《专利法》6-3 第二节特殊发明的权利归属规则 • 一、职务发明 • （一）概念及判断标准 • 发明创造人执行本单位的任务或主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。 1.完成本职工作; 2.完成本单位交付的本职工作之外的工作任务; 3.退职、退休或调动工作后1年内作出的与上述工作任务相关的 • （二）权利归属:本单位享有专利权，发明人有表明身份及获得奖励的权利￥西南科技大学法学院

在发明作出过程中仅提供建议或管理、服务及其他技术性支持者不成为共同发明人在发明作出过程中仅提供建议或管理、服务及其他技术性支持者不成为共同发明人第二节特殊发明的权利归属规则 [08法第十五条]　专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。　　除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权（转让及普通许可外的许可）应当取得全体共有人的同意。 • 二、合作完成的发明创造例题 • 有约依约；无约共同享有，共同行使补充：专利申请权与专利权的共有西南科技大学法学院

第二节特殊发明的权利归属规则 三、委托完成的发明创造有约依约，无约归完成人另see合同法339条：研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利。　　研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。西南科技大学法学院

1994年12月，H化工研究院工程师梁某在一次技术洽谈会上与G化工厂厂长张某结识。张请梁帮助解决污水净化重复利用的技术难题，梁某答应试试。1995年春节，梁某与其在大学读书的儿子在H化工研究院院内一个废弃多年的人防工程里，用三个箩筐、一堆渣土、扫帚、水桶等工具，还自费购买了十余种试剂、试纸、电炉等物品，对G化工厂的污水水样进行净化实验。实验结果达到了G化工厂的技术指标要求。梁某将实验资料交给H化工研究院一份，院里认为梁某为该院工程师，污水净化又是其业务研究范围，此成果应该是职务技术成果，便以研究院的名义于1995年5月向国务院专利行政部门提交了“HI—PQ703污水净化方法”专利申请。1994年12月，H化工研究院工程师梁某在一次技术洽谈会上与G化工厂厂长张某结识。张请梁帮助解决污水净化重复利用的技术难题，梁某答应试试。1995年春节，梁某与其在大学读书的儿子在H化工研究院院内一个废弃多年的人防工程里，用三个箩筐、一堆渣土、扫帚、水桶等工具，还自费购买了十余种试剂、试纸、电炉等物品，对G化工厂的污水水样进行净化实验。实验结果达到了G化工厂的技术指标要求。梁某将实验资料交给H化工研究院一份，院里认为梁某为该院工程师，污水净化又是其业务研究范围，此成果应该是职务技术成果，便以研究院的名义于1995年5月向国务院专利行政部门提交了“HI—PQ703污水净化方法”专利申请。西南科技大学法学院

1998年7月，研究院获得专利权。在此期间，梁某一直认为自己的成果是非职务发明，故强烈要求办理专利权人变更手续。双方争执不下，梁某诉至法院。1998年7月，研究院获得专利权。在此期间，梁某一直认为自己的成果是非职务发明，故强烈要求办理专利权人变更手续。双方争执不下，梁某诉至法院。 • 讨论： • （1 ）根据我国法律规定，分析本案是否构成职务发明。 • （ 2）根据我国法律规定，分析本案是否构成委托发明。 • （3）说明本案中 HI—PQ703污水净化方法专利申请权、专利权应分别属于谁？西南科技大学法学院

see合同法340条：当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。see合同法340条：当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。　　当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。　　当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。 • 甲、乙共同完成一项发明，就该项发明的专利申请权所作的下列判断中，哪些是正确的? A．如果甲不同意申请专利，乙可以自行申请 B．如果甲放弃其专利申请权，乙可以单独申请，但取得专利后，甲有免费使用的权利 C．如果甲准备转让其专利申请权，应签订书面合同 D．如果甲准备转让其专利申请权，乙在同等条件下有优先受让的权利 • （02司考卷三多56：BCD）西南科技大学法学院

第三节外国人 • 一、在中国有经常居所或营业所的 • 国民待遇 • 二、在中国没有经常居所或营业所的 • 所属国双边协议或共同参加的国际公约或互惠原则西南科技大学法学院

第十四章专利授权的实质条件第一节 新颖性 • 一、新颖性(novelty)的含义 • 发明或实用新型不属于(为公众所知的）现有技术，外观设计不属于(为公众所知的）现有设计；且无抵触申请(外观设计08法也增加) • 二、标准：发明创造是否属于现有技术/设计 • （一）时间标准：申请日 • （二）地域标准：1、Absolute novelty（我国08法NO.22、23)2、Relative novelty3、Mixed novelty 西南科技大学法学院

三、影响新颖性的抵触申请 • 他人的有效先申请为后申请的抵触申请 • ★四、不丧失新颖性的公开 • 申请日前6个月(优惠期)内： • （一）在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出（二）在规定的学术会议或技术会议上首次发表（三）他人未经申请人同意而泄露技术方案内容 • 五、我国《专利法》对不同专利的新颖性要求何越锋：“论抵触申请及其构成要件”，《知识产权》1996（4）西南科技大学法学院

第二节创造性 • 一、创造性（creativeness)的含义 • 与现有技术/设计相比具有一定的先进程度 • 二、判断标准 • （一）判断者：所属领域普通技术人员 • （二）参照系：申请日以前的技术标准 • （三）度： • 发明：突出的实质性特点和显著进步； • 实用新型：实质性特点和进步； • 外观设计：与现有设计或者现有设计特征的组合相比有明显区别(08法NO.23-2) 西南科技大学法学院

第三节实用性 • 一、实用性(practical utility)的含义 • 大量复制或反复使用；有用 • 二、实用性的判断 • （一）可实施性：能够转化为现实 • （二）可再现性：条件具备即可无限量得到相同结果 • （三）有用性：对人类生产生活产生积极的影响西南科技大学法学院

第十五章专利权的取得 初步审查申请 1 早期公开 2、3 实质审查发证、登记、公告西南科技大学法学院

第一节专利申请 ★一、专利申请的原则 • （一）要式原则 • （二）单一性原则 • 一件专利申请只能限于一项发明创造。 • [exception]case1&2 • （三）优先权（right of priority)原则 • 优先权指申请人在第一次提出专利申请后一定期限内就相同主题再次提出专利申请时，享有的要求以首次申请日为后续申请的申请日的权利。案例3 西南科技大学法学院

专利案例1 • 安全电源插头、插座专利权确认案 • 某公司于1998年6月24日向中国专利局提交了一份名称为“安全电源插头、插座”的实用新型专利申请。该“安全电源插头、插座”的发明目的是提供一种能区分电源零线与火线的单相电源插头、插座。由于普通的单交流电源插头、插座一般都是二头、二孔平行式，不能区分电源的火线和零线，给使用和修理带来不安全因素。西南科技大学法学院

所以专利申请人在权利要求书中要求保护这样一种技术方案：一种安全电源插头、插座，其特征在于该插头上的零线插片长于火线插片，火线插片和零线插片呈垂直状态，该插座上的火线插孔、零线插孔与火线插片和零线插片相互对应。该技术方案将普通的二头二孔相平行式的插片、插孔改造成相互垂直的插片、插孔，用以区分电源的零线与火线。所以专利申请人在权利要求书中要求保护这样一种技术方案：一种安全电源插头、插座，其特征在于该插头上的零线插片长于火线插片，火线插片和零线插片呈垂直状态，该插座上的火线插孔、零线插孔与火线插片和零线插片相互对应。该技术方案将普通的二头二孔相平行式的插片、插孔改造成相互垂直的插片、插孔，用以区分电源的零线与火线。 • ［评析］属于一个总的发明构思的两项以上发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。返回西南科技大学法学院

专利案例2 • “八角明珠套茶具”专利产品确定案 • 湖南省某瓷厂于1999年3月30日向中国专利局提交了一份名称为“八角明珠套茶具”的外观设计专利申请。该“八角明珠套茶具”包括有三种产品：茶壶、茶杯、茶盘、共六件头（1、2、1）。每件都以八角明珠的设计题材作为总的设计构思，即茶盘呈八角形，茶壶的壶体和茶杯的杯体都呈八棱体，其壶盖的盖顶都为八角形，盖顶中心有一颗圆珠，有如明珠的光芒向四面八方闪烁。此外在色彩方面也是统一的。 • 评析：用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。西南科技大学法学院

专利案例3 • 法国甲公司于2001年10月18日完成一种新式汽车外观设计，并于2001年10月30日向本国专利机构提出了专利申请。2002年2月27日甲公司又向意大利专利局提出了同样申请，并提出了优先权要求。2002年2月4日，法国专利机关对该外观设计申请予以公布。2002年5月1日，意大利专利局也公布了该申请。2002年5月4日，甲公司又向我国专利局邮寄递交了专利申请，并提出了优先权请求，专利局于6月5日收到该申请。西南科技大学法学院

可是，我国广东“兰宝”公司也于2001年12月4日完成了相同的外观设计。“兰宝”公司于2002年5月3日向我国专利局直接递交了专利申请。已知法国、意大利和中国均为《巴黎公约》成员国。可是，我国广东“兰宝”公司也于2001年12月4日完成了相同的外观设计。“兰宝”公司于2002年5月3日向我国专利局直接递交了专利申请。已知法国、意大利和中国均为《巴黎公约》成员国。 • 问：（1）该外观设计专利申请能否在意大利获得批准？为什么？ • （2）如果其它条件不变，我国专利局应将专利权授予哪个公司？ • 下一节西南科技大学法学院

专利代理人条件： • 拥护中华人民共和国宪法，并具备下列条件的中国公民，可以申请专利代理人资格：（一）十八周岁以上，具有完全的民事行为能力；（二）高等院校理工科专业毕业（或者具有同等学历），并掌握一门外语；（三）熟悉专利法和有关的法律知识；（四）从事过两年以上的科学技术工作或者法律工作 —《专利代理条例》1991年返回西南科技大学法学院

专利摘要 本发明公开了一种智力钥匙扣，其包括钥匙环，钥匙链，扣体，钥匙环为非封闭环，其二个开口端连接钥匙链的二端，扣体上有钥匙链穿孔，钥匙链经穿孔连接到钥匙环上，钥匙环的环直径与钥匙链的和小于钥匙孔，钥匙环与扣体为可拆连接。本发明的使用方法，完全可以是一种智力游戏，不仅具有很好的实用性，可以将各种牌、小纪念品挂扣，而且可以开发智力。西南科技大学法学院

权利要求书 • 1、一种智力钥匙扣，其特征在于其包括钥匙环，钥匙链，扣体，钥匙环为非封闭环，其二个开口端连接钥匙链的二端，扣体上有钥匙链穿孔，钥匙链经穿孔连接到钥匙环上，钥匙环的环直径与钥匙链直径的和小于钥匙孔，钥匙环与扣体为可拆连接。 • http://search.cnipr.com:8080/cnipr/zljs/index.jsp 西南科技大学法学院

二、专利申请文件 • （一）发明或实用新型专利 • 1、请求书：发明名称、发明人、申请人、专利代理机构 • 2、说明书及摘要 • 3、权利要求书 • （二）外观设计专利 • 1、请求书 • 2、图片或照片 • 3、简要说明 • 4、使用外观设计的产品样品或模型西南科技大学法学院

三、专利申请文件的提交、修改和撤回 • （一）提交 • （二）修改 • （三）撤回 • [Attention]撤回的法律效果西南科技大学法学院

第二节专利申请的审查和批准 • 一、初步审查 • 二、早期公开 • 三、实质审查 • 四、授权登记与公告 • 专利权自公告之日起取得 • 五、复审 • 专利复审委员会结果不服可起诉(收到3个月) 西南科技大学法学院

第二节专利申请的审查和批准 初步审查 1 早期公开 N 2、3 Y Y 实质审查复审 N N 发证、登记、公告北京市一中院西南科技大学法学院

第十六章　专利权第一节　专利权的内容 • 一、专利权的特点 • 垄断性、多样性、有限性 • 二、具体内容 • （一）制造权 • （二）使用权 • （三）许诺销售权西南科技大学法学院

（四）销售权 • 独自销售专利产品或依照专利方法直接获得的产品的权利。 • ［Attention］通常仅指专利产品所有权的第一次转移。“首次销售”原则　“权利用尽” • （五）进口权 • 自己进口、禁止他人未经许可为制造、许诺销售、销售、使用等生产经营目的进口其专利产品或进口依照其专利方法直接获得的产品的权利。 • “平行进口”问题西南科技大学法学院

（六）许可权 • （七）转让权 • （八）标记权 • （九）表明身份权 • 发明人或设计人身份权西南科技大学法学院

第三节　专利实施许可与转让 • 一、专利实施许可 • （一）专利实施 • 制造、使用、许诺销售、销售、进口发明和实用新型专利产品；使用专利方法(可能构成“制造”)或者使用、许诺销售、销售、进口依照专利方法直接获得的产品；制造、许诺销售、销售、进口外观设计专利产品(无“使用”) • （二）专利实施许可 • 1.含义：也称专利许可证贸易，是指专利权人或其授权的人作为许可方，以订立专利实施许可合同的方式许可被许可方在一定范围内使用其专利，并由被许可方支付使用费的一种许可贸易。西南科技大学法学院

*2.专利实施许可的种类 • （1）独占许可：排斥包括许可方在内的一切人使用供方技术 • （2）排他许可：“独家实施许可”　“部分独占性许可” • 许可方不再许可任何第三方在被许可方实施范围内使用该专利，但许可方仍有权实施 • （3）普通许可：“一般实施许可”　“非独占性许可” • 许可方自己有权及再许可第三人实施该专利西南科技大学法学院

（4）分许可 • “分售许可”　“分许可证” • 被许可方还可以许可第三方部分或全部实施专利 • （5）交叉许可 • 许可方与被许可方相互许可对方实施自己所拥有的专利技术面形成的实施许可。 • 通常表现为从属专利权人与原专利权人之间的许可贸易　　　　　　　　　 • 专利实施许可合同范本西南科技大学法学院

　专利实施许可合同　 • 　　项目名称：____________________ • 　　许可方(甲方)：____________________ • 　　法定代表人：____________ 职务：____________ • 　　地址：____________ 邮码：____________ 电话：____________ • 　　被许可方(乙方)：____________________ • 　　法定代表人：____________ 职务：____________ • 　　地址：____________ 邮码：____________ 电话：____________ • 　　填写说明 • 　　一、“合同登记编号”的填写方式：合同登记编号为14位，左起第一、二位为公历年代号，第三、四位为省、自治区、直辖市编码，第五、六位为地、市编码，第七、八位为合同登记点编号，第九至十四位为合同登记序号，以上编号不足位的补零，各区域编码按GB2260-84规定填写。西南科技大学法学院

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