ISO 14001:2004 ja OHSAS 18001 nõuded Juhtimissüsteemi kavandamine

1. ISO 14001:2004 ja OHSAS 18001 nõudedJuhtimissüsteemi kavandamine Andro Kivistik Bureau Veritas Eesti OÜ

2. Keskkonnajuhtimissüsteem ISO 14001

3. ISO 14001 struktuur • 1 Käsitlusala • 2 Normatiivviited • 3 Terminid ja määratlused • 4 Keskkonnajuhtimissüsteemi nõuded 4.1 Üldnõuded 4.2 Keskkonnapoliitika 4.3 Planeerimine 4.4 Elluviimine ja toimimine 4.5 Kontrollimine 4.6 Juhtkonnapoolne ülevaatus • Lisa A – Juhised • Lisa B – Kooskõla ISO 14001 ja ISO 9001 vahel

4. Pidev parendamine Keskkonnapoliitika PLAANI Kavandamine KORRIGEERI • Keskkonnaaspektid • Õigusaktide & muud nõuded Juhtkonnapoolne ülevaatus • Eesmärgid, ülesanded ja kavad KONTROLLI Elluviimine & TEE Toimimine Kontrollimine • Ressursid, rollid, vastutused, volitused • Seire & mõõtmine • Pädevus, koolitus ja teadlikkus • Vastavuse hindamine • Teabevahetus • Mittevastavus, korrigeeriv ja • Dokumentatsioon ennetav tegevus • Dokumendiohje • Tõendusdokumentide ohje • Toimimisohje • Siseaudit • Valmisolek hädaolukordadeks ja tegutsemine nende puhul

5. 4.1 Üldnõuded • Peatükk 4.1 esindab kõikide 4 peatüki osade nõuete summat. • 4.1 ei kuulu eraldi auditeerimisele, välja arvatud UUS nõue – dokumenteerida käsitlusala. • Peatükkide 4.2 – 4.6 auditi kogutulemust võrreldakse 4.1 nõudega.

6. 4.2 Keskkonnapoliitika • Sobib kokku organisatsiooni tegevuste laadi, ulatuse ja keskkonnamõjudega ning toodete ja teenustega • Sisaldab pideva parendamise ja saastamise vältimise kohustust • Sisaldab kohustumust järgida seadusandlikke ja teisi kohaldatavaid nõudeid • Annab raamistiku eesmärkidele ja ülesannetele • On dokumenteeritud, ellu viidud ja toimivana hoitud • On kõigile organisatsiooni heaks või nimel töötavatele isikutele teatavaks tehtud • On avalikkusele kättesaadav Poliitika on: • KKJS võtmekomponent • Määratleb, mida organisatsioon soovib saavutadastrateegilisel tasemel. Poliitika on seotud missiooni ja visiooniga.

7. 4.3 Planeerimine 4.3.1 Mõista keskkonnaaspekte (Millised on oluliste mõjudega?) 4.3.2 Mõista õigusaktide ja muid nõudeid (Millised on kohustuslikud?) 4.3.3 Kavanda strateegia pidevaks parendamiseks (Mida ja kuidas me peaksime tegema?)

8. 4.3.1 Keskkonnaaspektid Keskkonnaaspektide analüüs peab tagama, et organisatsioon mõistaks, kuidas ta mõjutab keskkonda. Kaks peamist mõistet onASPEKT & MÕJU. • 3.6 KESKKONNAASPEKT – “organisatsiooni tegevuste, toodete või teenuste element, mis võib keskkonnaga koosmõjus olla” • “Märkus: Olulisel keskkonnaaspektil on või võib olla oluline keskkonnamõju” • 3.7 KESKKONNAMÕJU – “täielikult või osaliselt organisatsiooni keskkonnaaspektidest tulenev mistahes ebasoodne või soodne muutus keskkonnas” Aspektid ja mõjud Põhjus Mõju Aspekt Tagajärg Merelindude hukkumine Õlileke tankerist

9. 4.3.2 Õigusaktide ja muud nõuded • Põhinõuded • PROTSEDUUR et • Selgitada välja ja omada juurdepääsu õigusaktidele ja muudele nõuetele … mis on seotud keskkonnaaspektidega • Määrata kindlaks, kuidas neid nõudeid rakendatakse keskkonnaaspektide suhtes. • Tagama, et neid nõuded arvestatakse KKJS sisseseadmisel, elluviimisel ja toimivana hoidmisel. Märkus: Tervishoiu ja ohutusega seotud seadusandlikud ja muud nõuded võivad olla seotud keskkonnaaspektidega

10. 4.3.3 Eesmärgid, ülesanded ja kava(d) Seotud mõisted • 3.9 keskkonnaeesmärk • 3.12 keskkonnaülesanne • Põhipunktid • Dokumenteeritud eesmärgid ja ülesanded • Eesmärk – mida soovitakse saavutada? • Ülesanne – kui palju, millises ulatuses? • Kava – kes, kuidasjamillaltehakse?

11. Peatüki 4.4 ülevaade Peatükk 4.4 on DO osa Plan-Do-Check-Act ringist Peatükk 4.4 koosnebseitsmest nõudest: Ressursid, rollid, vastutused ja volitused Pädevus, koolitus ja teadlikkus Teabevahetus Dokumentatsioon Toimimisohje Vii ellu! Valmisolek häda-olukordadeks ja tegutsemine nende korral Dokumendiohje

12. 4.4.1 Ressursid, rollid, vastutused ja volitused Põhiküsimus on “Kes teeb mida”: • JUHTKONDtagab KKJS sisseseadmiseks, elluviimiseks, toimivana hoidmiseks ja pidevaks parendamiseks vajalike RESSURSSIDEolemasolu • Ressursside hulka kuuluvad: inimesed, erioskused, infrastruktuur, tehnoloogia ja finantsressursid. • Rollid, vastutused, volitused – dokumenteeritud, teatavaks tehtud • Tippjuhtkond määrab “juhtkonna esindaja(d), kes: • tagab, et läbi KKJS täidetakse nõudeid • annab tippjuhtkonnale KKJS tulemuslikkuse kohta aru • teeb parendussoovitusi

13. 4.4.2 Pädevus, koolitus ja teadlikkus Peatähelepanu on PÄDEVUSEL: • “Iga organisatsiooni või tema nimel töötav inimene, kelle tegevus võib põhjustada organisatsiooni poolt kindlaksmääratud olulisi keskkonnamõjusid peab olema pädev. • Pädevuse alus = haridus, koolitus või kogemused. • Koolitusvajadused tuleb välja selgitada. • Tuleb võimaldada koolitust või rakendame muid meetmeid (& tõendusdokumendid tuleb säilitada). • Vajalikud protseduurid, et tagada inimeste teadlikkus Poliitika, protseduurid, KKJS nõuded, aspektid/mõjud, rollid/vastutused tagajärjed

14. 4.4.3 Teabevahetus Protseduurid sisemise teabevahetuse jaoks • Erinevate tasemete vahel • Erinevate talituste vahel • Protseduurid väliste huvipooltega teabevahetuseks (vastuvõtt, dokumenteerimine, vastamine) • Otsus, KAS teavitada väljapoole oma olulistest keskkonnaspektidest. • Dokumenteeri otsus. • Kui otsus on teavitada, siis loo meetod.

15. 4.4.4 Dokumentatsioon Dokumentatsioon koosneb: • Keskkonnapoliitika, eesmärgid ja ülesanded • KKJS käsitlusala kirjeldus • KKJS põhielementide, nende vastastikkuse mõju kirjeldus ja viited seotud dokumentidele • ISO14001 poolt nõutud dokumendid. s.h. tõendusdokumendid • Dokumendid, mida organisatsioon peab vajalikuks …

16. 4.4.5 Dokumendiohje Peamine reegel: Õige dokument peab olema õigel ajal õiges kohas saadaval Taga loetavus ja kergesti identifitseeritavus Määra vajalikud dokumendid Tööta dokument välja Ülevaatus & kinnitamine enne väljaandmist Saadavus kasutuskohtades Muudatuste identifitseerimine Kaasajasta Muudatused? JAH Väldi tahtmatu kasutamine Ka välise päritoluga dokumente tuleb ohjata (näiteks load ja litsentsid) EI Märgista, kui kuulub säilitamisele Vananenud? JAH

17. 4.4.6 Toimimisohje Põhinõuded: “Määratle ja planeeri oma oluliste keskkonnaaspektidega seostuvad toimingud … et tagada nende toimumine kindlaksmääratud tingimustes. Selleks tuleb” • Dokumenteerida protseduurid,kus see on vajalik. • Sätestada protseduuri(de)s toimimiskriteeriumid. • Protseduurid, mis on seotud organisatsiooni poolt kasutatavate kaupade ja teenuste oluliste keskkonnaaspektidega. • Teavitada asjakohastest protseduuridest tarnijaid ja lepingupartnereid.

18. 4.4.7 Valmisolek hädaolukordadeks ja tegutsemine nende puhul Põhinõuded: • Loo protseduurid et: • Selgitada välja võimaliku keskkonnamõjuga hädaolukorrad ja õnnetused • Nende korral tegutsemine • Organisatsioon peab tegutsema vastavalt tegelikele hädaolukordadele ja õnnetustele. • Ennetama või leevendama nendega kaasnevaid ebasoodsaid keskkonnamõjusid. • Perioodiliselt (eriti peale õnnetust) protseduurid üle vaatama ja vajadusel muutma. • Perioodiliselt protseduure testima (kui see on teostatav).

19. 4.5.1 Seire ja mõõtmine Põhinõuded: • Protseduur(id) oma keskkonnale olulist mõju avaldada võivate toimingute “võtmenäitajate” korrapäraseks seireks ja mõõtmiseks: • Tulemuslikkus • Toimimisohje, vastavus kriteeriumitele • Eesmärgid ja ülesanded • Informatsioon tuleb dokumenteerida • Taga kalibreeritud mõõtevahendite kasutamine • Hoia alal tõendusdokumendid

20. 4.5.2 Vastavuse hindamine Põhinõuded: Protseduurid, et tagada: • Vastavuse hindamine õiguslike nõuete suhtes (4.5.2.1) • Vastavuse hindamine muude tunnustatavate nõuete suhtes (4.5.2.2) • Vastavuse hindamise läbiviimine • Tõendite säilitamine

21. 4.5.3 Mittevastavus, korrigeeriv ja ennetav tegevus Põhinõuded: • Protseduur, et tegeleda tegelike ja võimalike mittevastavustega ning korrigeerivaks ja ennetavaks tegevuseks • Protseduur peab määrama nõuded: • Mittevastavuste kindlakstegemiseks ja kõrvaldamiseks, keskkonnamõjude leevendamiseks • Mittevastavuse uurimiseks, põhjuste väljaselgitamiseks • Tegevuste vajaduse hindamine ja sobivate tegevuste rakendamiseks • Tegevuste tulemuste registreerimiseks • Tegevuste mõjususe ülevaatuseks • Vajalikud muudatused tuleb KKJS dokumentatsiooni sisse viia

22. 4.5.4 Tõendusdokumentide ohje Põhielemendid: Sea sisse ja hoia tõendusdokumendid, mis näitavad KKJS vastavust. • Protseduur, mis katab tõendusdokumentide: • Hoidmine • Identifitseerimine • Kaitse • Leidmine • Säilitamine ja kasutuselt kõrvaldamine • Tõendusdokumendid on loetavad, identifitseeritavad ja jälgitavad

23. 4.5.5 Siseaudit Põhinõuded: • Plaanitud ajavahemike järel läbi viidud. • Eesmärk määrata kindlaks, et KKJS • On vastavuses plaanitud meetmetega, sealhulgas ISO14001:2004 • On korralikult ellu viidud ja toimivana hoitud • Anda juhtkonnale informatsiooni auditi tulemuste kohta • Auditi kavad (plaanid) peavad arvesse võtma • Tegevuste keskkonnaalast tähtsust • Eelmiste auditite tulemusi • Auditi protseduur(id) peavad sätestama vastutused ja nõuded: plaanimiseks, läbiviimiseks, aruandluseks ja tõendusdokumentide säilitamiseks • Auditi protseduur(id) peavad sätestama auditi kriteeriumite, käsitlusala, sageduse ja meetodite määramise • Audiitorite valik ja auditi läbiviimine peavad tagama erapooletuse ja objektiivsuse.

24. 4.6 Juhtkonnapoolne ülevaatus Põhinõuded: • Tippjuhtkond viib läbi! Plaanitud ajavahemike järel. • Eesmärk on tagada KKJS jätkuv sobivus, piisavus ja mõjusus. • Hinnata parendusvõimalusi • Hinnata vajalikke muudatusi • 8 elementi sisendina: - siseauditite ja vastavuse hindamise tulemused; - teabevahetus väliste huvipooltega, sealhulgas kaebused; - keskkonnaalane tulemuslikkus; - eesmärkide ja ülesannete täidetuse määr; - korrigeerivate ja ennetavate tegevuste seisund; - eelnevate ülevaatuste järeltegevused; - muutuvad asjaolud, sealhulgas arengud seadusandluses ja muudes KK aspektidega seotud nõuetes; - parendusettepanekud. • Väljundid (otsused) peavad olema kooskõlas pideva parendamise kohustumusega. Tõendusdokumendid tuleb alal hoida.

25. Töötervishoiu ja –ohutuse juhtimissüsteemOHSAS 18001:2007

26. “Identifitseeritav ebasoodne füüsiline või vaimne seisund, mis on tekkinud ja/või on muutunud halvemaks töötegevuse ja/või tööga seonduva olukorra tõttu”” OHSAS 18001, p 3.8 “Tööga seonduv(ad) sündmus(ed), mille korral võib (võivad) ilmneda vigastus või põdurus (hoolimata tõsidusest) või hukkumine” OHSAS 18001, p 3.9 Terminid Põdurus (ill health) Vahejuhtum (incident) Märkus 1: Õnnetusjuhtum (accident) on vahejuhtum, mille tagajärjeks on vigastus, põdurus või hukkumine. Märkus 2: Vahejuhtumit, kus vigastus, põdurus või hukkumine aset ei leia, on nimetatud ka “peaaegu õnnetusjuhtumiks” (near-miss), “peaaegu tabamuseks” (near-hit), “napiks pääsemiseks”(close-call) või “ohu ilmnemiseks (dangerous occurence)”

27. 1 10 30 600 Õnnetusjuhtumite suhtarv Raske või surmaga lõppenud vigastus Õnnetusjuhtum Kerge vigastus Vahejuhtum Varaga seotud kahjustused Vahejuhtumid, mille puhul ei teki nähtavaid vigastusi või kahjustusi 1969, by Frank E. Bird, Jr.

28. TTO juhtimissüsteemi mudel Pidev parendamine TTO poliitika Juhtkonnapoolne ülevaatus Planeerimine Elluviimine ja toimimine Kontrollimine

29. Sisaldab nõudeid süsteemileEi spetsifitseeri toimimiskriteeriumitKõik nõuded on kohaldatavadKäsitlusala peab olema määratletudEi ole suunatud töötajate heaolu programmidele, tooteohutusele, omandi kahjustusele, keskkonnamõjudele Kasuta väljaannete viimaseid versioone, OHSAS 18002, ILO-OHS:2001 Ühtesobivus ISO 9001 ja ISO 14001 standardiga, julgustab integreerimist Seosed OHSAS 18001, ISO 9001 ja ISO 14001 vahel Ohu identifitseeriminePidev parendamineOht ja riskVahejuhtumRiskihindamineTöötervishoid ja tööohutus (TTO)Vastuvõetav risk 4.1 Üldnõuded4.2 TTO poliitika4.3 Planeerimine4.4 Elluviimine ja kasutamine4.5 Kontrollimine 4.6 Juhtkonnapoolne ülevaatus OHSAS 18001 struktuur Sissejuhatus Osa 1 Käsitlusala Osa 2 Normatiivallikad Osa 3 Terminid ja määratlused Osa 4 TTO juhtimissüsteemi nõuded Lisa

30. Sammud juhtimissüsteemi juurutamiseks 3.6 Oht - põhjus, olukord või tegu, mis võib tekitada kahju vigastuse või põdurusena või nende kombinatsioonina. 3.7 Ohu identifitseerimine – protsess, mille käigus tunnistatakse ohu olemasolu ja määratletakse selle tunnused Vii läbi esmane ülevaatustöökeskkonnaalaseseisundi määramiseks OHSAS 18001 Hinda määratletud ohtuderiske ja reasta vastavaltolulisusele/prioriteedile 4.3.1 4.2 Defineeri TTO poliitika 4.3.3 3.21 Risk – ohtliku sündmuse või potensiaalse(te) kahjuriski(de) toimumise tõenäosuse ja vigastuse või põduruse tõsiduse kombinatsioon. 3.22 Riskihindamine – protsess selleks, et hinnata ohust (ohtudest) tulenevat (tulenevaid) riski (riske), võttes arvesse olemasolevate ohjamismeetmete adekvaatsust, ning teha otsus, kas risk(id) on vastuvõetav(ad) või mitte Tuleta & defineerieesmärgid, lootegevuskavaeesmärkidesaavutamiseks

31. 4.3.1 Ohtude ja riskide väljaselgitamine Ohjamismeetmete määramisel või olemasolevate muutmisel tuleb arvestada riskide vähendamiseks järgmist hierarhiat: • kõrvaldamine • asendamine • tehnilised ohjamismeetmed • sildid, hoiatused, administratiivsed meetmed • isikukaitsevahendid 4.3.2 Õigusaktide ja muud nõuded 4.3.3 Eesmärgid ja kavad

32. 4.4 Elluviimine ja kasutamine 4.4.1 Ressursid, rollid, vastutus, aruandekohustus ja volitused 4.4.2 Pädevus, koolitus ja teadlikkus 4.4.3 Teabevahetus, osalemine ja nõupidamine 4.4.3.2 Kaasamine ja nõupidamine OHSAS 18001 nõuab protseduure tagamaks töötajate kaasamise ja nõustamise • Osalemine ohtude identifitseerimisel ja riskide hindamisel ning meetmete määramisel • Asjakohane osalemine vahejuhtumite uurimisel • Osalemine TTO poliitika ja eesmärkide loomisel ja ülevaatusel • Nõupidamine, kui on TTO mõjutavaid muudatusi • Esindatus TTO osas Töötajad peavad olema informeeritud nende kaasamise meetmetest ja oma esindajatest TTO osas. • Alltöövõtjatega (lepingupartneritega) tuleb nõu pidada, kui on muudatusi nende TTO osas. Kui on asjakohane tuleb sobivate väliste huvipooltega nõu pidada TTO osas. 4.4.4 Dokumenteerimine 4.4.5 Dokumendiohje 4.4.6 Toimimisohje – sisaldab lepingupartnerite ja teiste külastajatega seonduvaid ohje meetmeid 4.4.7 Valmisolek hädaolukordadeks ja tegutsemine nende puhul

33. 4.5 Kontrollimine 4.5.1 Toimivuse mõõtmine ja seire Tuleb tagada TTO alase tulemuslikkuse regulaarne seire ja mõõtmine. • Kvalitatiivne ja kvantitatiivne seire ja mõõtmine, vastavalt organisatsiooni vajadusele • Eesmärkide saavutamine • Ohjamismeetmed on mõjusad (nii tervis kui ohutus) • Proaktiivsed tegevusenäitajad, mis seiravad TTO juhtimiskava, ohjamismeetmete ja toimimiskriteeriumite järgimist • Reaktiivsed toimivuse näitajad – põdurus, haigusjuhtumid, vahejuhtumid (s.h. õnnetused ja õnnetusohud) ja muud varasemad TTO alased kõrvalekaldumised. • Seire ja mõõtmise andmete säilitamine, et tagada korrigeerivate ja ennetavate tegevuste analüüs.

34. 4.5 Kontrollimine 4.5.1 Toimivuse mõõtmine ja seire (vt eelmine slaid) 4.5.2 Vastavuse hindamine 4.5.3 Vahejuhtumite uurimine, mittevastavused ning korrigeeriv ja ennetav tegevus Märkus: vahejuhtumite hulka kuuluvad ka “peaaegu õnnetusjuhtumid” (vt 3.9) 4.5.3.2 Kui korrigeeriv või ennetav tegevus toob välja uusi ohtusid, uusi või muudatusi toimimisohjes, siis tuleb pakutud tegevused enne nende rakendamist üle vaadata riskianalüüsi protseduuri järgi Peab olema tagatud, et korrigeerivatest või ennetavatest tegevustest tulenevad muudatused viiakse sisse TTO dokumentatsiooni. 4.5.4 Tõendusdokumentide ohje 4.5.5 Siseaudit

35. 4.6 Juhtkonnapoolne ülevaatus Sisendid • Siseauditite ja vastavuse hindamise tulemused • Osalemise ja nõupidamise tulemused (töötajate kaasamine) (vt. 4.4.3) • Asjakohane teabevahetus väliste huvipooltega, sealhulgas kaebused • TTO alane tulemuslikkus • Eesmärkide saavutamise ulatus • Vahejuhtumite uurimiste, korrigeerivate ja ennetavate tegeviste seisund • Eelmiste ülevaatuste järeltegevused • Muutused oludes, sealhulgas arengud seadusandluses ja TTO-ga seotud muudes nõuetes. • Parendusettepanekud • Väljundid peavad olema kooskõlas pideva parendamise kohustumisega ja sisaldama otsuseid ja tegevusi võimalike muudatuste kohta: • TTO alane tulemuslikkus • TTO poliitika ja eesmärgid • Ressursid • Muud TTO juhtimissüsteemi elemendid • Asjakohased otsused peavad olema saadaval teavitamiseks ja nõu pidamiseks (vt.4.4.3)

36. Tänan tähelepanu eest! Bureau Veritas Eesti OÜ Tartu mnt.24-24B 10115 Tallinn Telefon: 667 6610 Müügijuht: Andro Kivistik Telefon: 667 6621 E-mail: andro.kivistik@ee.bureauveritas.com Lisainformatsioon: www.bureauveritas.ee