Erich Schweighofer , Doris Liebwald Universität Wien, Institut für Völkerrecht

1. Konzeption einer Ontologie der österreichischen Rechtsordnung IRIS 2004 Erich Schweighofer , Doris Liebwald Universität Wien, Institut für Völkerrecht Arbeitsgruppe Rechtisnformatik

2. Überblick • Begriff der Ontologie • Vorarbeiten zu einer Ontologie des österreichischen Rechts • Modell der Schweighofer‘schen Ontologie • Konklusionen • Weitere Forschungen ... ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

3. Begriff und Ziel der Ontologie • Explizite Formalisierung des Rechts • Formales Modell des Rechts • Computergerechte Verarbeitung • Vernetzung mit existierenden Weltbeschreibungen (Ontologien der Informatik) • Wiederverwendung • Umsetzung in IT-Anwendungen ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

4. Ontologien: Grundlagen I • Begriff • Philosophie • ontos, griech., „das Seiende“ • Ontologie: „Seinslehre“, die Lehre dessen was ist; von den Möglichkeiten und Bedingungen des Seienden (Paramenides von Elea) • Wissensrepräsentation • Beschreibung dessen, was in einem definierten Teilbereich des Wissens existiert; Gruber: „explizite formale Spezifikation einer Formalisierung“Uschold: „shared understanding of some domain of interests“ • Formale Festlegung von Begriffshierarchien, Relationen und Attributen ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

5. Ontologien: Grundlagen II • Warum Ontologien? • Gemeinsame Nutzung von Wissen, Überprüfung einer Wissensbasis, Notwendigkeiten des Software Engineering, Wissensakquisition, Repräsentation und Wiederverwendung des Wissens • Klassische Logik in den Rechtswissenschaften / Formale Logik in der Informatik: Ontologien als Verbindung/Missing Link zwischen AI&Recht und Rechtstheorie • Besonderheiten/Problematik des Rechts: Unbestimmte Begriffe, Dynamik, systematischer Zusammenhang, syntaktische Mehrdeutigkeiten ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

6. Projekte/ FBO • Frames-basierte Ontologie, van Kralingen und Visser • Ziel: Entwicklungstechniken für juristische Wissenssysteme zu verbessern; Wiederverwendung von Wissensspezifikationen • Aufbau: • Allgemeine juristische Ontologie, wieder verwendbar, 3 Klassen von Modellierungsprimitiven, für jede Einheit ist eine Framestruktur mit allen relevanten Attributen definiert: • Normen: 8 Elemente (Regelnamen, Regeltyp, Kundmachung, Betätigungsfeld, Bedingungen der Anwendung, Normadressat, rechtliche Modalität, Namen von Akten) • Aktionen: 14 Elemente (Name der Aktion, Kundmachung, Regelungsgebiet, Agent, Typ der Aktion, Modalität der Mittel, Art der Aktion, zeitliche Aspekte, örtliche Aspekte, Umstände des Stattfindens einer Aktion, Grund für Aktionsdurchführung, Ziel der Aktion, Absicht der Aktion, Konsequenz der Aktion) • Begriffsbeschreibung: 7 Elemente (zu beschreibender Begriff, Art des Begriffs, Gewicht eines Faktors, Kundmachung, Regelungsgebiet, Bedingungen zur Anwendung des Begriffs, Beispiele für den Begriff) • Normspezifische Ontologie: muss für jede Sub-Domäne neu angelegt werden (Vokabular) • Einsatz: Darstellung des niederländischen Arbeitslosenversicherungsgesetzes (Bemessung, Planung) ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

7. Projekte/ FOLaw 1 • Funktionale Ontologie / Valente • Ziel: Organisation und Vernetzung von Rechtwissen, insb in Hinblick auf konzeptionelles IR • 6 Grundkategorien des Rechtswissens • Normatives Wissen, Weltwissen, Haftungswissen, Sanktionswissen, Rechtschöpfungswissen, Metawissen • Einsatz/Folgeprojekte: • ON-LINE (Architektur für künstliche juristische Falllösung) • CLIME/MILE (Ziel: juristischer Informationsserver für größte Textmengen; Testanwendungen: Schiffsklassifikation, Seerecht; konzeptionelles IR, Dialogsystem, abstrakte Fallbeschreibung) • PROSA (Trainingssystem zur juristischen Falllösung) • Problem: Modellierung des “Weltwissens” ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

8. Projekte/ FOLaw 2 Funktionale Ontologie / Valente ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

9. Projekte/E-Court, LRI-Core 1 • Projekt E-Court/University of Amsterdam • Ziel: Flexibles, multilinguales IR-System über heterogene Quellen (Audio, Video, Text) für Bereich Strafprozess • Hauptfunktionen: Audio-/Video-/Text-Synchronisation, Advanced IR, Database Management, Workflow Management, Security Management • LRI-Core: Breite Begriffsstruktur der typischen juristisch relevanten Oberbegriffe; • Grundannahmen: • Objekte und Prozesse sind die Grundeinheiten der physikalischen Welt • Mentale Entitäten verhalten sich weitgehend analog zu physikalischen Objekten • Kommunikation erfolgt über physikalische Objekte (Dokumente) und Aktionen (Sprache) • Mentale und physische Welt überschneiden sich im Begriff „Akteur“ • Soziale Ordnung und Prozesse setzen sich aus Rollen/Funktionen zusammen, die von den als individuelle Personen identifizierbaren Akteuren ausgeführt werden • Zeit und Raum haben zweideutigen Status (Position, ergänzende Eigenschaft) • Besteht aus etwa 200 Begriffen, in Entwicklung; umfasst bereits die wesentlichen verbindenden “Ankerpunkte” wie Person, Rolle, Aktion, Prozess, Methode, Zeit, Raum, Dokument, Information, Zweck etc • DAML+OIL/RDF, Protégé-2000 ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

10. Projekte/E-Court, LRI-Core 2 Struktur LRI-Core/E-Court University of Amsterdam ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

11. Projekte/E-Power, Automatische Textanalyse • E-Power, Projekt der NL Steuer- und Zollverwaltung • Anwendungsorientiertes Wissenssystem; Formalisierung von Gesetzen und Verordnung als begriffliche Modelle • Automatische Aufgabenerledigung (zB Subsumtion, Berechnung, Ausfertigung); Umfangreiche Unterstützung von Gesetzgebung bis Rechtsanwendung; • Unified Modeling Language (UML)/Object Contraint Model (OCL) • Prototyp: niederländisches Einkommensteuergesetz; Einsatz: Fortis Bank/Belgien, Rentenverwaltungsabteilung des niederländischen Finanzministeriums • Automatische Textanalyse/Begriffliche Indexierung: • KONTERM (Schweighofer 1999) • FLEXICON (Smith 1997), University of British Columbia • SALOMON (Moens 1997) • SMILE (Brünninghaus/Ashley 1999) ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

12. Projekte/WordNet • WordNet: Englischsprachige lexikalische Datenbank, Linguist George Miller/Princetone University (http://www.cogsci.princeton.edu/~wn/) • EuroWordNet EWN • Ziel: mono- und crosslinguales Information Retrieval • WordNet-Lexika für verschiedene europäische Sprachen, verbunden durch einen interlingualen Index (ILI), Basisstruktur amerikanisches WordNet, erweiterte semantisch-lexikalische Relationen (insb Synonymie, Antonymie oder Hyponymie). Drei Top-Level-Kategorien ("top-ontology" mit 63 semantischen Auszeichnungen/Merkmalen – 1st, 2nd, 3rdOrderEntity) bilden den gemeinsamen semantischen Rahmen für alle Sprachen (http://www.illc.uva.nl/EuroWordNet/); • Deutsche Variante: GermaNet (http://www.sfs.nphil.uni-tuebingen.de/lsd/) • Aufbauend auf WordNet und EWN: Global WordNet http://www.globalwordnet.org ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

13. Vorarbeiten zu einer Ontologie des österreichischen Rechts (1) • Rechtordnung als Informationssystem = syntaktische (und andere) Zeichen von bestimmten Autoren und über bestimmte Kommunikationskanäle (BGBl, RIS) [Schweighofer 1995/1999] • Formale Sprache zur Beschreibung des Wissensinhalts bzw der Beziehungen (Links) zwischen Normen und Sachverhalten • Österreich = Dominanz der Verweisungen: Höchstgerichte (Normenliste des VwGH (Paschinger)), Hohenecker Index (nunmehr: Jahnel & Team), Neuner-Zechmeister-Index, CELEX Verweisungen • Thesauri: Rida, Karlsruher Bibliographie, Bibliotheksthesaurus, Eurovoc, Schlagwortliste des EuGH, Schlagwortlisten der Höchstgerichte ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

14. Vorarbeiten zu einer Ontologie des österreichischen Rechts (2) • Klassifikationen: Index des Bundesrechts, Fundstellennachweis des Gemeinschaftsrechts • Bewertung • Breite: sehr umfassend • Tiefe: außer Verweisungen oft unzureichend • Zusammenhänge: hierarchische Beziehungen, wenig ausgebaut • Attribute: sehr gering • Menschengerecht, unterstützen Juristen • Nicht computergerecht, aber IT unterstützt wesentlich Nutzung für den Menschen ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

15. Modell der Schweighofer‘schen Ontologie (1) • Reale Welt • Personen - Subjekte (Agenten) • Sachen - Objekte • Handlungen und Unterlassungen (vorsätzlich, fahrlässig) - Prozesse • Beschreibung durch existierende Ontologien (zB WordNet) • Rechtssystem als (gewollte, akzeptierte und erzwungene) Normenordnung: Idee der sozioökonomischen Gestaltung durch Recht bei Risikominimierungsziel • Informationssystem (Textarchiv) • Publizierte, kommunizierte und dokumentierte Rechtsordnung • Texte + Zeichen + Bilder • Früher: Gesetzesblätter, heute: Rechtsdokumentations- und Rechtssuchmaschine • Analyse und Beschreibung - wissensbasiertes System • Kommentar und System (konventionelle Methode); IT-gestütztes System (AI Forschungen) ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

16. Modell der Schweighofer‘schen Ontologie (2) • Prinzipien • Materielle Regeln • Formelle Regeln • Rechtsanwendung • Verfahrensordnungen • Exekutionsordnungen • Rechtsschaffung und –fortbildung • Begriffsstruktur des Rechtsgebiets • Konventionelle Methode: • Lehrbuch, Handbuch, Kommentar, System • menschliche Denkleistung, unzureichend in Papier abgebildet • IT Methode: Automatisierung, pervasive computing, aber ungelöste Probleme: Formalisierung, Normenquanität, Effizienz ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

17. Modell der Schweighofer‘schen Ontologie (3) • Zwischenschritt: hybrides wissensbasiertes System (Schweighofer 1996/1999) • Ausgangspunkt einer Formalisierung ist nicht mehr das Informationssystem, sondern eine (mehr oder weniger) effizientes hybrides wissensbasiertes System • Sämtliche Analysen werden (semi)automatisch erstellt • Normen als logische Sätze (materielle Regeln) oder Prozessdiagramme (zB SoftLaw) • Klassifikation (zB GHSOM, LabelSOM) • Verweisungen (zB AustLII, SiteSeer) • Begriffsanalyse (zB KONTERM) • Zusammenfassungen (zB KONTERM, FLEXICON) • Textanalyse (zB die Forschungen in Leuven, Wien, Pittsburgh, Amherst etc.) ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

18. Modell der Schweighofer‘schen Ontologie (4) • Weiterentwicklung und Umsetzung als Ontologie • Materielle Regeln: Personen, Sachen, Handlungen und Unterlassungen • Formelle Regeln: Rechtsanwendung, -durchsetzung, Normenschaffung, Normenpublikation • Prinzipien (Ideen) der Rechtsordnung • Regeln • Typ der Norm • Typologie der Normen nach Hohfeld oder besser nach Herrestad • Links zur Ontologie der realen Welt • Personen, Sachen, Prozesse (Zeit, Abfolge), Sanktion • Frames (zB van Kralingen) ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

19. Modell der Schweighofer‘schen Ontologie (5) • Ziel der Rechtsordnung: Risikoreduktion (juristische und soziologische Bewertung) • Leben ist lebensgefährlich; Recht als Ordnung dient zur Reduktion dieser Risiken • Effizienz und Zweckmäßigkeit als wesentliche Kriterien • Vorüberlegungen zu Bewertungskriterien (bench-marking) • Verständlichkeit der Norm • Anerkennungswahrscheinlichkeit • Praktische Anwendbarkeit • Erforderliche Kontrolldichte (Überwachung + Sanktionierung) • Einhaltungswahrscheinlichkeit • Normverletzungsrisiko • Verhaltensstabilisierung (Luhmann) ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

20. Modell der Schweighofer‘schen Ontologie (6) • Notwendiger Zwischenschritt: Weiterentwicklung von Thesauri, Vokabulare, Klassifikationen • Brücke von realer Welt zur Rechtsordnung • Sprachlich, nicht-sprachlich • Verschiedene Thesaurusniveaus • Juristen • Laien • Bibliothekare, Dokumentare • Intellektuelle Leistung • Reduktion der Wortkomplexität • Beschreibung der Wortstruktur: Synonyme, Homonyme, Polyseme, Gegensätze, Ober- und Unterbegriffe • Vernetzung unterschiedlicher Sprachniveaus • Vernetzung unterschiedlicher Sprachen (Wörterbücher) ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

21. Konklusionen • Ontologien sind der Schlüssel zur computergerechten Formalisierung der Welt und des Rechtssystems • Integration aller bestehenden Ontologien notwendig • Reine formale Beschreibung einer Norm zuwenig, weil Rechtsinformationssystem + Jurist bessere Ergebnisse erzielen • Zwischenschritte notwendig • Rechtsinformationssystem • Hybrides wissensbasiertes System • Weiterentwicklung von Thesauri • Ontologie als neue Form eines wissenschaftliches juristischen Kommentars • Ontologie muss umfassendes Analyseinstrument der Rechtsordnung sein; Risikominimierung ist zentrales Element der Effizienzbewertung! ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

22. Weitere Forschungen ... • LOIS Projekt mit europäischen Partnern (Universitäten und Wirtschafts-unternehmen) • Universität Wien/Gruppe Schweighofer + Wiener Zentrum für Rechtsinformatik (früher: Arbeitsgruppe Rechtsinformatik) • Entwicklung eines komplexen Thesaurus für den deutschen Rechtskreises • Elektronischer Kommentar für Agrarstaatsbeihilfen ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

23. LOIS • LOISLexical Ontologies for legal Information Serving • Projekt mit 10 europäischen Partnern (Universitäten und Wirtschafts-unternehmen) • Ziel: Multilingualer Zugang zu europäischen Rechtsdatenbanken; • Mittel: Formale Repräsentationen juristischer Begriffe in allen Sprachen auf Grundlage der WordNet Technik; ähnliche Konzepte 6 verschiedenen Sprachen (Synsets, EWN) sollen verlinkt werden • Sprachen: Italienisch, Holländisch, Portugiesisch, Deutsch, Tschechisch, Englisch • Projektdauer: 24 Monate; Ergebnis: 5000 Synsets in jeder Sprache • Weitere Forschungsbereiche im Rahmen von LOIS: • Information Retrieval: Verbesserte Information Retrieval Techniken • Document Standards: Gemeinsamer XML-Standard für die Repräsentation juristischer Dokumente • Business-Plan: Kommerzielle Nutzung von Public Sector Information • Showcase Applications: Test- und Demonstrationszwecke • Produktintegration: Integration in kommerzielle Anwendungen ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna

24. Kontakt Erich Schweighofer, Doris Liebwald Universität Wien Arbeitsgruppe Rechtsinformatik Wiener Zentrum für Rechtsinformatik (in Gründung) erich.schweighofer@univie.ac.at doris.liebwald@univie.ac.at http://www.univie.ac.at/RI ARI Center for Legal Informatics, University of Vienna