18 de agosto del 2003

1. El Modelo Regulatorio Peruano Seminario “Competencia y Regulación” Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPC 18 de agosto del 2003 IPE Instituto Peruano de Economía www.ipe.org.pe

2. ¿Cuándo regular? Cuando las condiciones del mercado no permiten que se desarrolle el ordenamiento competitivo Monopolios naturales, posición de dominio • Cuando los recursos no pueden ser asignados eficientemente • Problemas de externalidades • Cuando se tienen mercados incompletos Mercados potencialmente competitivos, problemas de acceso, barreras de entrada • Cuando existen problemas de información. Asimetrías de información El Modelo Regulatorio Peruano

3. Condiciones necesarias para una regulación eficiente • Provisión de un regulador con un mandato legal distintivo, libre del control gubernamental, para así reducir el riesgo de cualquier interferencia política. • Ordenar la existencia del criterio profesional correspondiente (personas de peso y nivel académico) • Involucrar tanto la rama legal como la ejecutiva en el proceso de formación. • Los puestos de reguladores por períodos fijos, protegiéndolos de la remoción arbitraria. Dichos períodos no deben coincidir con los ciclos políticos. • La exoneración del regulador de las reglas de servicio salarial estatal, ya que estas hacen más difícil atraer o retener personal calificado. • Proveer al regulador una fuente confiable de financiamiento. El Modelo Regulatorio Peruano

4. Organización actual de las entidades regulatorias de servicios públicos, del mercado, y de servicios financieros SUNASS Saneamiento: agua potable y alcantarillado OSINERG Electricidad e Hidrocarburos Servicios Públicos OSIPTEL Telecomunicaciones: fija y celular, cable e internet Transporte: carreteras, aeropuertos, puertos y ferrocarrilles OSITRAN Empresas bancarias, finacieras, fondos de pensiones, seguros y reaseguros SBS Sistema Financiero CONASEV Mercados de valores SEPS Superintendencia de Empresas Prestadoras de Servicios de Salud Libre Competencia INDECOPI (regulador antitrust) Protección de la Propiedad Privada e Intelectual El Modelo Regulatorio Peruano

5. Organigrama del Estado SUNASS OSINERG OSITRAN OSIPTEL Dependen de la Presidencia del Consejo de Ministros SBS Organismo Autónomo Constitucionalmente (depende directamente del Poder Ejecutivo) MINISTERIOS Superintendencia de EPS Depende del Ministerio de Salud INDECOPI Depende del Ministerio de la Producción CONASEV Depende del Ministerio de Economía y Finanzas Fuente: Portal del Estado Peruano El Modelo Regulatorio Peruano

6. Recomendaciones generales Para que la regulación tenga sentido en el Perú, esta se debe resumir en los siguientes conceptos: Fortaleza Transparencia Autonomía Y para que realmente funcione la acción regulatoria, se debe tener en cuenta el personal que estará a cargo de estas: no se puede omitir la importancia de que el regulador sea capaz de hacer cumplir sus mandatos. El Modelo Regulatorio Peruano

7. ¿Cuál debe ser la orientación de la regulación? • La independencia del regulador no implica que no tenga que rendir cuentas. • Tampoco se trata de la existencia de un regulador para un regulador porque no tendría sentido una cadena interminable. • Resulta crucial mantener un balance adecuado entre independencia y responsabilidad: aunque es bastante difícil, es necesario. • Es necesario la elaboración de balances y chequeos o revisiones para asegurar que el regulador no se desvía de su mandato, se involucra en prácticas corruptas o se vuelve totalmente ineficiente. El Modelo Regulatorio Peruano

8. ¿Cuál debe ser la orientación de la regulación? Las medidas a tomar pueden ser las siguientes: • Unificar los reguladores existentes en tres grandes grupos: regulador de servicios públicos, regulador de servicios financieros y regulador de mercado. • Otorgar autonomía constitucional para cada regulador. • Implementar directorios a plazo fijo para cada regulador, cuya vigencia no coincida con los ciclos políticos. • Transparencia rigurosa, incluyendo la publicación de la toma de decisiones y las razones de las mismas (por ejemplo, publicación de actas de directorios o comisiones). • Hacer transparentes los intereses de los participantes con el fin de evitar que se produzcan conflictos. El Modelo Regulatorio Peruano

9. ¿Cuál debe ser la orientación de la regulación? Las medidas a tomar pueden ser las siguientes: • Examen detallado del presupuesto, usualmente por la legislación. • Sujeción de la conducta del regulador y de la eficiencia, a examinación por parte de auditores externos y organismos públicos. • Permitir la remoción de los reguladores ante incapacidad o probada mala conducta. El Modelo Regulatorio Peruano

10. Modelos alternativos para la regulación Organizaciones alternativas para reguladores especializados En donde existe una única agencia para todos o para la mayoría de los servicios públicos. Multisector En el nivel de sector En donde hay una agencia para cada sector definido de manera más amplia, tales como el regulador de energía (gas, hidrocarburos y electricidad) y el regulador de transporte (puertos, carreteras, etc.). En el cual existe una agencia regulatoria separada para cada industria: energía eléctrica, gas e hicrocarburos, agua, telecomunicaciones, etc. Específico a la industria Modelo Ingles El Modelo Regulatorio Peruano

11. Modelos alternativos para la regulación Sector Energía Regulador Unico de Serv. Públicos Sector Telecom Multisector Sector Transportes Sector Saneamiento Electricidad Regulador de Energía Gas, gasolina, etc A nivel de sector Regulador TIC Telecom Internet Regulador Tranportes Cable Carreteras Regulador de Electricidad Puertos Regulador de Telecom A nivel de industria Aeropuertos Regulador de Gas/hidroc. Regulador de Carreteras ETC... El Modelo Regulatorio Peruano

12. Ventajas de la Regulación Multisectorial (i) Peso del regulador El hecho de tener un solo regulador le brinda a este mayor peso e importancia, a diferencia de tener varios reguladores por sector. (ii) Utilización compartida de recursos técnicos y administrativos El staff de economistas, analistas financieros y profesionales en general pueden perfectamente trabajar en temas inter-sectoriales. De esta manera se lograría un ahorro importante de recursos. (iii) Facilita el aprendizaje a través de los sectores Todas las industrias presentan característica particulares. Sin embargo, lo central en lo que respecta a su regulación económica es básicamente similar: la administración de las reglas de ajuste de tarifas, la forma cómo se fomenta la introducción de la competencia en mercados inherentemente monopólicos, y el manejo de relaciones con los usuarios. El Modelo Regulatorio Peruano

13. Ventajas de la Regulación Multisectorial (iv) Reducción del riesgo de “captura” del regulador Un factor elemental en la regulación de servicios públicos es evitar la captura del regulador por parte de las empresas que conforman la industria regulada. Si la industria y el regulador desarrollan una regulación demasiado cercana, la industria podría llegar a estar en capacidad de bloquear los esfuerzos del regulador con el fin de promover su propio interés (interés privado), en vez del interés público. El mayor peso de un único regulador para todos los servicios públicos evitaría situaciones donde el regulador de un solo sector prácticamente regula a una sola empresa. De igual manera, existe el riesgo de que el regulador también sea “capturado” por las autoridades políticas. En este caso, el riesgo se reduce porque el regulador podría ejercer una mayor independencia respecto de los distintos ministerios. Presiones políticas específicas tendrán menos efecto, a menos que vengan de autoridades políticas de alto rango. El Modelo Regulatorio Peruano

14. Ventajas de la Regulación Multisectorial (v) Reducción del riesgo de distorsiones económicas Los hechos económicos comunes a todas las industrias, como la inflación o valorización del capital, que pueden crear las distorsiones económicas, pueden ser mejor conciliados para el caso de todas las industrias ante la existencia de un único regulador. (vi) Límites no muy definidos entre industrias Los tradicionales límites entre las entre las industrias están desapareciendo rápidamente. Las firmas involucradas en distintos sectores pueden explotar las diferencias en las reglas para cada uno de los sectores cuando las firmas se están fusionando; por lo que una decisión regulatoria en una industria puede afectar también a otras industrias. La existencia de una entidad multisectorial puede tratar el tema de una manera más coordinada. El Modelo Regulatorio Peruano

15. Criticas a la regulación multisectorial (i) La regulación multisectorial carece del conocimiento especializado. Esto puede ser resuelto con la creación de departamentos específicos para cada industria dentro de la entidad regulatoria, pero considerando la toma de decisiones en conjunto entre sectores, compartiendo conocimiento y recursos. (ii) Dejar la responsabilidad de varias industrias en un solo regulador es equivalente a “poner todos los huevos en la misma canasta” Se entiende por esto a que una falla del regulador tendría repercusiones en todas las industrias. Pero se tiene que considerar el hecho que si se optara por la regulación a industrias específicas, esta se hace en desmedro de la mayor fuerza que podría tener una sola, aumentado así el riesgo al error. (iii) Diferentes reguladores podrían llevar a que se obtenga experiencia con distintos alcances (especialización desigual) Ello se puede alcanzar en el caso aún del regulador multisectorial. El Modelo Regulatorio Peruano

16. Indecopi: organización por comisiones técnicas Organigrama de INDECOPI Tribunal Sala de Libre Competencia Sala de Propiedad Intelectual Proteccion al Consumidor Signos Distintivos Patentes Libre Competencia Derechos de Autor Dumping y Subsidios Reglamentos Técnicos y Comerciales Acceso al Mercado Salida del Mercado El Modelo Regulatorio Peruano

17. Propuesta de cambio del marco regulatorio: el caso de los servicios públicos Regulador Multisectorial de Servicios Públicos Otras Saneamiento Hidrocarburos Electricidad Telecom Transporte Apoyo Técnico • Económico • Legal Estándares de calidad Tarifas Acatamiento de normas Estándares de calidad Tarifas Acatamiento de normas Estándares de calidad Tarifas Acatamiento de normas Estándares de calidad Tarifas Acatamiento de normas Estándares de calidad Tarifas Acatamiento de normas Apoyo Administrativo • Administración y finanzas • Recursos humanos • Sistemas de información El Modelo Regulatorio Peruano

18. Propuesta de cambio del marco regulatorio Organización de instituciones reguladoras bajo el enfoque multisector, propuesta para el caso peruano Rango constitucional Directorios Regulador Multisectorial del Sistema Financiero Regulador Multisectorial de Servicios Públicos INDECOPI Sistema Bancario y Financiero Saneamiento Libre Competencia Hidrocarburos Protección de la Propiedad Privada e Intelectual Aseguradoras Electricidad Mcdo. De Capitales Telecomunicaciones Fondos de Pensiones Comisiones Técnicas Transporte El Modelo Regulatorio Peruano

19. El Modelo Regulatorio Peruano Seminario “Competencia y Regulación” Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPC 18 de agosto del 2003 IPE Instituto Peruano de Economía www.ipe.org.pe