社会科学研究方法 Research Methods In Social Sciences

1. 社会科学研究方法Research Methods In Social Sciences 王福涛 博士 华南理工大学公共管理学院 pawangfutao@scut.edu.cn

2. 术语 • 概念 • 变量 • 命题、规律（定律）与理论

3. 概 念 • 概念是对现象的抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。所以概念就是一个类名（class name），所代表的是该类事物的一种或数种共同属性。 • 一般而言概念分为三类： • 物体概念，此类概念所指的是两种对象：东西（thing）和东西的属性。男人、小孩、学校；大、小、硬。 • 事件概念，两种对象：事件（event）和事件的属性。战争（激烈）、唱歌（优美） • 关系概念，是指的东西、事件及属性之间的关系。例如文化、习惯、家庭系统、社会化等 • 思考题：概念客观存在吗？

4. 变量的定义 • 变量的定义 变量是概念的一种，变量是指具有可测性的概念（measurable concept） ，其属性在质和量上的变化程度可以测量。 • 科学研究中所使用的概念往往是变量，所以任何科学研究都要使用变量语言，因为科学要有经验内涵也就是可观察性和可测量性，无法观察和测量的事物无法进入科学研究领域。

5. 变量的类型 • 从变量之间的相互影响关系 • 自变量、独立变量(independent variable)；预测变量（predictor） • 因变量、依变量（dependent variable）；标准变量（criterion variable）/结果变量（outcome variable） • 调节变量（moderator）：系统地改变一个预测变量（predictor）与一个标准变量（criterion variable）之间的关系形态（form）和/或强度（strength）的变量（Sharma等，1981）

6. 自变量（X） 自变量就是由研究者安排的，人为操纵控制，作有计划变化的诸因素。 它通常具有如下特征： • 它的变化会导致研究对象发生反应。 • 它的变化能够被研究者所操纵控制。 • 它的变化是受计划安排，系统性变化的。 对于自变量必须设计有效操纵方法。

7. 因变量（Y） 因变量(又称应变量或依变量）它是随着自变量的变化而变化的，是研究者打算观测的变化因素。 它具有如下的特征： • 它必须是跟随自变量的变化而变化的因素，或对自变量作出响应的。 • 它是根据需要，有待观测的因素。 • 它是能够以某种反应参数来表征的可测量 因素。 对于因变量，必须可测量并要进行测量

8. 干扰变量（I） 干扰变量是指除了研究者操纵的自变量外，另外一些引起对象因变量变化的其他影响因素，它会使研究者无法作出正确判断与解释的干扰因素。 对于干扰变量必须加以排除或控制

9. X Y 常见型 Z 纯调节型 X Y Z 半调节型 X Y

10. 按照测量层次划分 • 定类变量 • 定序变量 • 刻度级变量 • 按照研究人员对其的可控程度 • 主动变量（active variable）：研究者可以主动操纵的变量。例如：教学方法、税率、工作压力、--- • 本征变量（attribute Variable）：不能主动操纵只能加以测量的变量。例如：性别、年龄、社会经济地位、家庭结构、教育程度--

11. 命 题 命题的定义（proposition） 是对两个或两个以上概念之间关系的陈述。命题的形式是一个非真即伪的陈述句。

12. 命题的类型： • 1）公理（axiom, postulation）。公理是一个假设，本身不需要直接检验。“人是自私的”，“人是理性的”。 • 2）定理（theorem）。由公理推导出来，可以由经验检验。 “人的一切行为都是理性的”，“理性行为都是社会环境制约的”———“人的政治行为是受社会环境制约的” • 3）经验概括（empirical generalizations）。通过对大量事实的观察而归纳出来的，经验色彩较浓，抽象程度较低。“随着工业化程度提高，人的读写能力也提高” • 4）假设（hypothesis）。在研究开始时提出的待检验的命题，它构成研究主题。假设的提出和验证是研究工作的主线。

13. 定律（law） 得到经验事实证实的假设。 黄金分割定律：2000多年前,古希腊雅典学派的第三大算学家欧道克萨斯首先提出黄金分割。所谓黄金分割，指的是把长为L的线段分为两部分，使其中一部分对于全部之比，等于另一部分对于该部分之比。 马太效应：肥肉上贴膘，鸡爪上揩油

14. 理论 • 凡是一套陈述或者类似定律的经验型概括，只要相互之间具有系统上的关联性以及经验上的可证性，就是一个理论。 • 理论的两个条件缺一不可： • 系统上的关联性就是严密的逻辑推演 • 经验上的事实验证

15. 符号世界 统一理论 经验验证 理论（定律、原理） 逻辑推演 统一理论的构造 假设陈述 理论整合 理论系统 概 念 假设建立 抽象 描述、解释、预测 现实世界 概念制作

16. 第二讲 文献综述与研究假设

17. 回顾：什么是研究问题 • 研究问题指的是几个概念（变量）之间的关系。一个研究问题包含一个或数个因果关系。 • 研究问题不是日常生活实践问题，而是学术问题。 • 研究问题不是研究领域，而是该领域中比较具体的一个问题。 • 研究问题是多人、多代都在研究，具有学术吸引力和学术传统的问题。

18. 无法进行检验、非科学问题 独生子女政策应该停止吗？ 赌博应该合法化吗？ 一般性的主题，而非研究问题 科技政策；产业集群；社会资本 是实际问题而非学术问题 平衡计分卡在××中的应用问题 ××产业集群研究 是组变量而非问题 政府RD投入与私人部门RD投入 需要进一步明确的问题 贫困如何对儿童产生影响 可以检验的科学问题 独身子女政策对儿童性格特征有何影响？ 赌博合法化是否会增加偏远地区的GDP? 产业集群形态与产业创新绩效之间存在什么关系？ 高层支持对评估技术的应用有何影响？ 政府RD投入是否会刺激私人部门的RD投入？ 好与不好的研究问题实例

19. 文献综述（lecture review）

20. 什么是综述？ 综述，其中综是综合，述，更多的不是叙述，而是评述和述评。 只评述还不够，还要就观点、材料和方法进行综述

21. “综”是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、更有逻辑层次；“述”就是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。总之，文献综述是作者对某一方面问题的历史背景、前人工作、争论焦点、研究现状和发展前景等内容进行评论的科学性论文。

22. 一种在分析、比较、整理、归纳一定时空范围内有关特定课题研究的全部或大部情报的基础上,简明的类述其中的最重要部分,并标引出处的情报研究报告一种在分析、比较、整理、归纳一定时空范围内有关特定课题研究的全部或大部情报的基础上,简明的类述其中的最重要部分,并标引出处的情报研究报告 文献综述是反映当前某一领域中某分支学科或重要专题的最新进展、学术见解和建议。它往往能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等。 三要素：一定时空范围、反映一批相关文献的内容、信息分析的高级产物。

23. 文献综述的内容特征 内容的综合 语言的概括 信息的浓缩 评述的客观

24. 文献综述的形式特征 • 参考文献数量多 • 综述性文章的标题一般直接反映其综述类型,如包含“综述”、“概述”、“述评”、“评述”、“进展”、“动态”,或是“现状、趋势和对策”、“分析与思考”等文字的标题,该文献一般是综述性文章。

25. 综述的类型（1） 大综述：就一个领域的文献的总结。 小综述：这个综述的目的主要不是为了向其他人介绍前沿，而是为了推出自己的论述和模型，是以述带论，就是说明现有的研究状况如何，缺在哪里，我准备做的贡献是什么。所以，这种综述并不强求非常全面细致，而应该侧重介绍与自己的研究直接相关的文献。

26. 文献综述分类（2） • 叙述性综述：叙述性综述是围绕某一问题或专题,广泛搜集相关的文献资料,对其内容进行分析、整理和综合,并以精炼、概括的语言对有关的理论、观点、数据、方法、发展概况等作综合、客观的描述的信息分析产品。 • 评论性综述：评论性综述是在对某一问题或专题进行综合描述的基础上,从纵向或横向上作对比、分析和评论,提出作者自己的观点和见解,明确取舍的一种信息分析报告。评论性综述的主要特点是分析和评价,因此有人也将其称为分析性综述。 • 专题研究报告：专题研究报告是就某一专题,一般是涉及国家经济、科研发展方向的重大课题,进行反映与评价,并提出发展对策、趋势预测。“是一种现实性、政策性和针对性很强的情报分析研究成果”。其最显著的特点是预测性。

27. 文献工作的任务 文献工作的任务是： 一、为了清楚地了解研究课题的背景和意义 二、为了调查研究课题的历史和现状, 了解本课题的当前水平 三、为了决定研究中需要展开的内容和执行的研究。

28. 文献综述的内容 • 概括出某个领域的已知研究成果。 • 指出已知研究中的失误之处或不足之处。 • 提出未来研究方向以及研究的大概路径。

29. 撰写文献综述的步骤 • 确定选题与研究重点; • 文献资料的搜集、跟踪与积累; • 分析、评价资料价值,进行筛选; • 整理资料,使之系统化; • 撰写综述。

30. 历史和现状的调查 不论作什么样的研究题目,动手研究的第一个任务,就是调查清楚这个项目的历史和现状。 调查要有提纲,以下是这个提纲的可能的内容。 • 1. 近几年已经做了哪些工作? 现在正在做着什么? • 2. 哪些问题已经解决了? 怎样解决的? 还有什么问题? • 3. 这些没有解决的问题的症结在哪里? 关键是什么? • 4. 已经得出了哪些结论? 这些结论可靠吗?

31. 5. 已有的研究工作有什么经验和教训? • 6. 别人用了什么样的研究手段、设备、方法和技术路线? 做了什么样的实验? 需要哪些仪器、设备、装置、样品? • 7. 在已知问题中,哪些属于现象性的、或者是方法不合理和设备不准确所至?哪些是事物的本质所决定的? • 8. 已有的实验揭示了什么新的事实和现象? 对现象的解释合理不合理?

32. 调查的范围、对象和方式 (1)最近一年里有多少文献与这个课题有关? 最近二年、最近五年、最近若干年呢? 本课题最初一年的文献收集了吗? 最早的文献是哪篇? 里程碑式的文献有哪些? 标志性文献有哪些? 基础性文献有哪些? (2)这个课题现在有哪些研究者, 叫什么名字? 这些研究者的相关文献收集全了吗? 这中间, 谁是一般研究者? 谁是学术带头人(课题负责人,博士生指导教师)?

33. (3)这些研究者属于哪些机构? 这些机构的相关工作和文献收集全了吗? 哪些是一般机构? 哪些是重点和著名机构? 高等院校有哪些? 研究院所有哪些? 企事业研究机构有哪些? (4)这些机构分布在哪些国家? 这些国家相关机构的工作收集全了吗? 调查的对象至少是两个： 1.研究内容 2.研究方法

34. 文献工作不仅仅是找一些期刊上的学术论文,尽管我们经常是这么做的。一般说来,文献调查要全面, 以下几类文献都要去查一查。 • (1) 学术期刊上的学术论文 • (2) 学术专著、编著及其他相关著作 • (3) 专利文献 • (4) 科技报告 • (5) 学术会议论文集

35. 文献整理 整理收集到的文献, 是文献研究的重要环节。从一开始，就准备在最后要整理若干份清单或名单，是一个很优秀的想法。文献调研的核心任务是要做好课题历史、现状、进展、水平的归纳、分类和整理工作。也就是要产生这些清单。 清单的初稿应该及时与老师商量。 在写到论文中去时，一般说，要用到表格形式。 以下是必须解决的问题清单。

36. 问题清单 1. 经常刊登本课题的学术期刊有哪些? 哪些是一般刊物? 哪些是影响大的刊物? 2. 经典的学术专著是哪些? 作者是谁? 作者是一般学者? 还是著名学者？ 3. 有参考价值的综述性文献有哪些? 4. 本课题涉及的专利文献的类目是什么? 同一类目的专利文献都收集了吗? 专利文献的检索刊物查阅了吗？ 5. 有哪些科技报告体系与本课题有关? 是什么机构编发的? 同类科技报告查全了吗? 6. 本课题已经召开过的学术会议有哪些? 谁组织的? 是系列会议吗? 下一届在哪?

37. 搞清楚这些问题的答案, 是为了提高研究水平、启发攻关思路、了解发展趋势。在回答以上问题时, 重要的是克服“时间陷阱”，养成马上整理相应的清单或名单的习惯。有些研究者觉得时间还很长，“时间多得很”。这种意识将使你的研究水平一再打折扣。

38. 搜集资料的原则 • 广泛性原则:一是指学科范围广泛,不仅要搜集本专题的相关文献,还要搜集一定的相关的交叉学科、基础学科的文献资料;二是指文献类型广泛,包括图书、期刊、学位论文等各种形式的文献资料;三是搜集的时空范围广。 • 代表性原则:要注意搜集有代表性的文献资料。如刊登在本学科核心期刊上的文献,由学科带头人或知名科学家撰写的文章,国家有关部门领导人的讲话等,可以代表当前的发展水平和认识程度。 • 时间性原则 ：确定合理的查找时间,可以避免获取一些无用信息,减少资料筛选阶段的工作。

39. 鉴别资料的原则 • 可靠性 • 相关性 • 适用性 • 新颖性

40. 文献调查工作方式 1. 不能完全靠检索光盘数据库查找文献。对某些课题，用电子手段查阅文献在目前大约只能查到用手工方式获得文献的三分之一左右到一半左右。 2. 请教本专业有经验的专家、老师给以指导,了解哪些期刊杂志或文献种类对自己最为重要。 3. 充分利用文献索引、文摘和书目等检索期刊。《社会科学引文索引(SSCI)》是查找相关文献最好的检索性期刊。其他有《EI》、《ISTP》以及美国政府四大报告(AD报告、PB报告、NASA报告、DOE报告)。

43. 互联网上的免费学术资源与学会组织 Research Papers in Economics，网址：http://repec.org/ RePEc是由分散在全球44国家的超过100名志愿者组成的研究机构。致力于加速经济科学的传播与提高经济科学的研究水平。它所提供的期刊杂志及研究论文（Working Paper）都是免费的。具体数量如下：

44. 著名的出版商，拥有近1800种电子期刊，可免费下载当年的文章。著名的出版商，拥有近1800种电子期刊，可免费下载当年的文章。 网址：http://www.elsevier.com/wps/find/homepage.cws_home 社会科学研究网，虽然权威，但很多资源不是免费的。 网址：http://www.ssrn.com/ 提供金融学研究领域内的资源链接，分门别类。强力推荐！ 网址：http://fisher.osu.edu/fin/journal/jofsites.htm 互联网上的免费学术资源与学会组织

45. AOM，全称Academy of Management 网址：http://www.aomonline.org/ AOM是世界最大也是历史最悠久的一家专业致力于经济与管理科学知识传播的学术性组织，它成立于1936年，起先由两位教授发起，现今已有超过92个国家的15014位会员。这些会员中的大部分都来自于高校、科研院所及大型企业。 AOM提供在线入会，会费是每年115美元。提供包括： 享用由AOM出版的四本杂志和AOM的会议论文集：它们是The Academy of Management Learning and Education (AMLE)，The Academy of Management Journal (AMJ) ，The Academy of Management Review (AMR) ，The Academy of Management Executive (AME)和Academy of Management Proceedings 这些杂志被权威的JSTOR（全称“ournal Storage”即西文过刊全文数据库，是一个对过期期刊进行数字化的非营利性机构）和EBSCO（商业资源全文数据库）全文收录，能提供电子档文件下载。 所有被AOM会员授权的资源都可以在线共享； 由AOM编辑的全球各大学术机构最新资讯，包括学术会议、学术动态。 在线入会网址：https://secure.aomonline.org/JoinOnline/join.asp# 互联网上的免费学术资源与学会组织

46. 全美金融协会，著名杂志Journal of Finance的出版商，学术研究机构。高校学生可免费成为他们的会员，享受免费服务。强烈推荐！ 网址：http://www.afajof.org/ 在线入会网址：http://www.afajof.org/members.shtml AIS：Association for Information System（信息系统协会） http://www.aisnet.org/ 互联网上的免费学术资源与学会组织

47. 4. 通过阅读已经收集到的资料,再进一步有选择地收集每一篇论文中所引用的参考资料。如此积累，好象“滚雪球”。 5. 如果你进入课题以前, 导师及课题组已经进行了若干年的研究，从导师及学科组已发表的学术论文和完成的学位论文开始文献调研是最明智的。有意义的是自己动手总结出一份这些文献的清单。 6. 要做好文献卡片。想一想, 即使将来自己博士论文有300篇参考文献, 三年时间中, 也只是平均三天做一张文献卡片, 工作量是很小的。文献卡片的好处是便于作纵向、横向各种统计, 既可以长期反复使用，又方便到图书馆借阅自己手中没有的图书资料。

48. 注意事项 1. 收集相关文献, 是为了研究。认真阅读,反复阅读,充分熟悉文献的背景、方法、结果、目标、路线、手段等内容才会有利于开展研究。 2. 博士生应该把查阅文献,如同每天看报纸一样,养成习惯。越是勤奋的人，越重视最新文献。 3. 往往谁最有思想,谁手中的文献最破、最旧、最烂。 4. 时常“居安思危”。越是充满追求的人，越体会到这样的“风险”：即使漏掉一篇论文，也可能使自己的研究浪费很多时间。 5. 反映当前研究水平时，多用科学语言。科学语言就是符号、公式、概念、定义、规律、定理、表格、曲线、照片等，少用“简明扼要”的报纸式的语言 。

49. 6. 参考文献要多用权威的文献,经典的文献,最近几年的文献,被引用多的文献,少用教材,少用随意和无意中得到的或没有经过筛选的文献。 7. 少用、不用“第二手文献”,要用自己经常参考的,手边放不下的,研究中最有用的文献。“第二手文献”是指自己没有复印，或者没有看过读过，只是从文献上看到的“参考”文献。实际上，这种文献你根本就没有“参考”过,你仅仅了解了这个文献的存在。想一想，为什么不去找一找这个文献？ 8. 要养成一种习惯,就是随时带着思想,做“有心人”。一遇到有价值的资料,就立刻记下来。即使已经完成了研究工作,在撰写论文草稿之间,也不要忘记一件事: 到图书馆查一查最新文献。在撰写学位论文第1章以前,要动手再次作近期文献的收集补充工作。 9. 文献综述的主要对象, 应该是近年的, 特别是近一、二年的。文献综述的根本任务之一，是搞清楚最有发展价值的研究工作和方向。 10. 文献综述中要介绍自己学科组的先期工作。有了这些, 工作才算有基础。有了这些,才能使学科组的工作得以继承和发展。

50. 因此在阅读文献时，要写好“读书笔记”、“读书心得”和做好“文献摘录卡片”。用自己的语言写下阅读时得到的启示、体会和想法，将文献的精髓摘录下来，不仅为撰写综述时提供有用的资料，而且对于训练自己的表达能力，阅读水平都有好处，特别是将文献整理成文献摘录卡片，对撰写综述极为有利。因此在阅读文献时，要写好“读书笔记”、“读书心得”和做好“文献摘录卡片”。用自己的语言写下阅读时得到的启示、体会和想法，将文献的精髓摘录下来，不仅为撰写综述时提供有用的资料，而且对于训练自己的表达能力，阅读水平都有好处，特别是将文献整理成文献摘录卡片，对撰写综述极为有利。