2010 年度基金项目指南解读、医学科学部简介、对于申请基金项目的一些建议 2009-12-31

2010年度基金项目指南解读、医学科学部简介、对于申请基金项目的一些建议2010年度基金项目指南解读、医学科学部简介、对于申请基金项目的一些建议 2009-12-31

提纲 • 2009基金申请与资助特点 • 新修订项目管理办法要点 • 2010基金项目指南解读 • 医学科学学部简介 • 申请基金项目建议 2

近几年面上、青年、地区申请数量变化 4

2009年国家自然科学基金申请与资助情况 2009基金资助经费分类情况 2009: 资助经费约71亿元 2010: 预算90亿元! 5

2009年国家自然科学基金申请与资助情况 项目申请：面上、青年、地区基金(2001-2009) 6

2009年国家自然科学基金申请与资助情况 项目申请：面上、青年、地区基金所占比例 7

2009年申请和资助：特点 2009年国家自然科学基金申请与资助情况 • 面上、青年、地区基金等三类项目资助17,062项，增长18.84%(去年增幅23.68%) 但项目申请增长率为23.18% • 申请项目平均资助率为18.77%，有小幅下降(去年19.46%) • 单项平均资助强度(包括小额项目)27.72万元/项，有小幅下降 (去年27.93万元) • 主要原因为今年申请总量再度大幅增加，但资助规模仅为有限扩大 8

2009年申请和资助：青年基金，三类项目比重…2009年申请和资助：青年基金，三类项目比重… 值得注意的… • 基金委：突出“更加侧重基础、侧重人才”的战略导向，根据青年基金项目申请大幅增加的情况，调整了资助计划，青年科学基金同比增加了29% • 面上、青年和地区基金三类项目经费合计占科学基金总经费的66.8%(同比提高约4.3%)，保障支持在广泛学科领域进行自由探索 9

管理办法的修订和实施 《国家自然科学基金面上项目管理办法》《国家自然科学基金重点项目管理办法》《国家杰出青年科学基金项目管理办法》《国家自然科学基金青年科学基金项目管理办法》《国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法》《国家自然科学基金国际(地区)合作研究项目管理办法》 2007年起酝酿、修订、征求意见、网上全文发布… 2009年委务会原则通过，2010年起实施； 2009年12月全国范围对依托单位进行培训… 11

新的变化和影响？- 新修订面上项目管理办法等申请人资格与资质，依托单位，评审系统对依托单位的要求… 依法管理，卓越管理… 近年来申请量持续增加带来的可能影响… 强调合同合规性，契约性… 多元化资助格局，投入渠道…影响和变化？ 12

共性修订要点 • 明确申请(负责)人和依托单位在申请/结题过程中责任申请人(项目负责人)对申请材料(结题材料)的真实性负责，依托单位负有审核责任 • 增加了单位注明要求考虑到目前部分科研人员受聘于一个以上依托单位的现实情况，无论从哪个依托单位申请，都必须符合基金委的限项申请规定。同时为使评审专家全面了解申请人的工作状况，要求具有高级职称的申请人或者参与者如果以不同依托单位的名义申请或承担项目，应当在申请书中予以注明 • 明确了申请人对评审专家的选择权利申请人可以提出3名回避评审专家，将过去一贯做法写入了管理办法；同时鉴于会评专家评审组是相对固定的评审组织，故回避项目评审的专家限定为通讯评审专家 13

共性修订要点 • 重新定义初审并明确初审标准《条例》对受理工作进行了新的定义：只有通过初审的项目申请才能被受理。新办法据此增加了公布受理情况以及向不予受理项目申请人反馈初审意见的环节，并细化了初审的5条标准 • 提出了“非共识项目”推荐与评审程序考虑通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助，但创新性强的项目申请为“非共识项目”。在面上、青年和地区项目管理办法中对“非共识项目”的推荐与评审程序进行了细化。首先明确多数通讯评审专家不同意资助的项目，其是否创新性强应当由会议评审专家来认定；其次为慎重起见，规定了该类项目会议评审应当2/3多数通过 14

共性修订要点 • 增加了评审意见的反馈主体-依托单位为便于依托单位全面了解其单位申请项目的评审情况，同时也将我委的实际工作通过立法的方式得以确认，此次管理办法采纳了依托单位提出的修改意见，将“依托单位”增加为评审意见反馈主体 • 增加了复审工作环节复审是基金委对自身工作失误的纠正措施。提出复审申请的前提是申请人认为基金委工作中存在瑕疵，对评审专家的学术判断有不同意见不能作为提出复审申请的理由(近3年通过复审，不予受理项目中有82项重新评审，13项得到资助，保护了申请人的合法权益，不予资助项目复审全部维持原决定) 15

共性修订要点 • 增加了决定告知义务在项目实施过程中，依托单位如提出变更项目负责人或参与者、变更项目负责人或参与者依托单位、调整研究内容、延期等申请，我委应当对此做出批准、不予批准或者终止项目的决定后，应当及时通知依托单位和项目负责人-保证了这些决定的实施效果，也保证了行政相对人的有关权利 • 对基金委自身工作提出了更具体的要求对基金委工作程序做了具体时间规定：发布年度项目指南-接收申请起始之日前30日；项目申请初步审查-45日；计划书审核-30日；结题报告审查-90日 • 明确了结题报告审查标准 16

修订要点—面上项目 关于申请资格根据《条例》第十条的规定，在新办法中放宽了面上项目申请资格，除脱产研究生外凡符合《条例》第十条条件的人员均可申请面上项目与过去相比，初级职称和无职称的人经2名与其研究领域相同的高级职称的专家推荐均可申请面上项目主要是考虑到面上项目面向广大科研人员，量大、面广，是科学基金所有项目类型中最基本的项目类型，应当保持最基本的申请门槛 17

修订要点—面上项目 关于合作研究单位数量原办法中对面上项目合作研究单位的数量未作限制考虑到重点项目已经限定了合作研究单位不超过2个，而面上项目强度较低，为提高科学基金资助效益，同时也为了便于管理采用了同样规定同时规定项目负责人和参与者如果变更单位，也应符合合作研究单位数量的限制 18

修订要点—面上项目 关于删除的部分条款近3年中有逾期结题或终止撤销记录的申请人，其项目申请需要专家评审组2/3通过对探索性强、风险性高的申请项目，可建议予以小额资助开展预研探索研究，资助期限一般为一年海外留学人员回国前可通过国内聘用单位提出申请，若项目获得资助批准，须在申请者回国工作后开始核拨经费，项目保留期限为一年 19

修订要点—重点项目 关于项目指南为强调重点项目指南重要性，将“项目指南”确定为单独一章明确提出了重点项目指南制定程序和形式要求为使重点项目真正有别于面上项目的自由选题，实现重点突破的目标，新办法明确提出重点项目指南应当“体现优先发展领域、学科发展战略，明确受理重点项目申请的研究领域或者研究方向” 20

修订要点—重点项目 关于申请人资格申请人应当“具有高级专业技术职务(职称)” 鉴于重点项目资助强度较高，要求申请人具备较好研究工作基础、条件和队伍，将《条例》中要求申请人“具有从事基础研究的经历”具体明确为“具有承担基础研究课题的经历” 正在博士后工作站内从事研究、正在攻读研究生学位，以及无工作单位或者所在单位不是依托单位的人员，以及在读研究生(包括在职研究生)和博士后不能申请重点项目 21

修订要点—重点项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 关于会议评审基金委应当根据通讯评审情况对项目申请进行排序和分类，确定参加会议评审的项目申请会议评审专家的数量从7人以上提高到9人以上被确定参加会议评审项目的申请人应当到会答辩，不到会答辩的，视为放弃申请。确因不可抗力不能到会答辩的，申请人经自然科学基金委批准可以委托项目参与者到会答辩 22

修订要点—重点项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 关于中期检查对于中期检查程序进行了具体规定，要求“中期检查专家不得少于5人，其中应当包括参加过该项目评审的专家” 同时增加了反馈中期检查意见的程序，要求“自然科学基金委应当整理中期检查意见，作出是否继续资助的决定并向依托单位和项目负责人提供”。取消了中期检查后对部分项目追加经费。考虑到项目计划书作为合同的严肃性，要求重点项目的实施，包括研究计划、研究内容和经费，都应该严格按照项目计划书执行 23

修订要点—重点项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 关于变更由于重点项目对依托单位的研究条件和研究基础有较高的要求，新办法明确规定“重点项目实施过程中，一般不得变更依托单位”，这与面上项目不同为稳定重点项目研究队伍、限制少数申请人重复申请的现象，新办法规定“参与者不得擅自增加或者退出退出的参与者1年内不得申请重点项目和自然科学基金委规定的其他相关类型项目” 24

修订要点—重点项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 关于结题新办法以审查代替验收结题报告形式审查：由于重点项目具有较高的资助强度，对结题报告以及经费决算应当进行较严格的形式审查。列举了结题报告和经费决算形式审查的5条标准，并提出了改正期限结题报告实质审查：项目完成情况的专家审查，明确要求“审查采取会议评审方式进行。会议评审专家应当包括参加过项目评审或者中期检查的专家” 提出了评审专家审查重点项目完成情况的5条标准 25

修订要点—青年基金项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣修订要点—青年基金项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣关于项目定位在面上项目定位的基础上，删除了促进学科发展的功能突出了青年基金项目培养基础研究后备力量的特点将青年基金项目定位为“支持青年科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题，开展基础研究工作，培养青年科学技术人员独立主持科研项目、进行创新研究的能力” 26

修订要点—青年基金项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣修订要点—青年基金项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣关于申请人资格沿用原办法的规定，在面上项目申请人资格的基础上增加了不超过35岁的年龄限制同时规定在职攻读博士研究生学位且符合第六条规定条件的，经过导师同意可以通过其受聘依托单位申请，也就是说在职攻读硕士研究生学位的不能申请青年基金项目关于评审标准考虑到青年科学基金项目培养基础研究后备人才的特殊性，对项目申请基本评价标准与面上项目相同，同时要求“评审专家提出评审意见时还应当考虑申请人的创新潜力” 27

2010年国家自然科学基金申报时间节点 基金会通告：项目进展、结题、申请书… • 在研项目进展报告提交截止日- 2010.1.15 • 结题项目结题报告提交截止日- 2010.3.2 • 接收依托单位申请项目截止日- 2009.3.19 基金委通告逾期提交结题报告的将不被允许其新的申请；项目材料等应在依托单位确定截止日前提交；请务必按照科技处要求，按时提交各类材料 ! 29

项目类别及限项申请规定一览表(1) 30

项目类别及限项申请规定一览表(2) 31

2010年使用申请书版本 2010项目指南：新版申请书 • 请务必使用新版本电子申请书 • 格式、内容稍有调整 (封面有“2010版”字样) • 申请代码部分变化 (医学科学部，生命学部…) • 文件夹目录中所有文件均有“2010”字样 • 申请人提交或汇总至院系时有旧版本会提示 • 2010.1.1后可以下载使用 32

2010年申请指南：MiniIRIS-管理部门 使用Mini-IRIS汇总上传申请书必须打补丁运行2010年版本或者下载2010版软件运行，只支持接收2010年申请书汇总时有旧版本会提示，可以查看“处理失败”的申请书 33

2010年国家自然科学基金申请须知 申请人资格：无单位，或非依托单位申请者… • 具备“条例”规定条件，但无工作单位或者所在单位不是依托单位的，从事基础研究的人员： • 经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年基金项目，但不得申请其他类型项目 • 应在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，随纸质申请书一并报送 34

2010年国家自然科学基金申请须知 申请人资格：攻读研究生学位者申请项目… • 在读全日制攻读研究生学位人员(基金委接收申请截止日期前尚未获得学位)不得作为申请人申请各类项目! • 在职人员攻读研究生学位人员： • 经过导师同意可通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送 • 在职攻读(博士/硕士)研究生人员可申请面上、青年基金、地区基金项目及部分联合资助基金项目(特殊说明的除外) • 在职攻读硕士学位人员不得申请青年科学基金项目! 35

2010年国家自然科学基金申请须知 申请人资格：博士后，多单位受聘人员… • 在站博士后可以申请面上、青年基金、地区基金项目，不得申请其他类型项目 • 有多个依托单位科学技术人员其承担和申请项目总数(包括参加)要遵守自然科学基金的限项申请规定，同时要求在申请书中注明 36

2010年国家自然科学基金申请须知 申请人资格：境外人员作为参加者的签名… • 作为主要参与者的境外人员被视为以个人身份参与项目申请的，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送 37

2010年国家自然科学基金申请须知 申请代码：准确、完整选择 • 必须准确选择申请代码 • 选择申请代码时尽量选择到最后一级 (6位或4位数字-医学科学部，重点项目等特殊要求的除外) • 基金委(学部、科学处)根据申请人选择的申请代码1决定受理部门，申请代码2作为遴选评审专家的参考 38

2010年国家自然科学基金申请限项规定 申请人资格：限项规定… • 具有高级专业技术职务(职称)的人员，作为申请人或者主要参与者申请项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担项目数合计不得超过3项 • 限制申请和承担项目总数项目类型：面上、青年、地区基金项目、重点、重大、重大研究计划、联合资助基金、科学仪器专项、重大国际(地区)合作研究项目，以及研究期限超过12个月的委主任基金项目和科学部主任基金项目(包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等 39

2010年国家自然科学基金申请限项规定 限项规定：在研杰青项目纳入限项计项(2010起) • 在研的国家杰出青年科学基金项目，计入限制申请和承担项目总数范围 • 具有高级专业技术职务人员，作为负责人或主要参与正承担以上类型项目数量累计达到3项的，不得申请或参与申请以上类型项目 • 以上项目类型中研究期限12个月及以下，或特殊说明不受申请和承担项目总数限制的在研项目除外 40

2010年国家自然科学基金申请限项规定 限项规定：不具有高级专业技术职称人员… • 申请，和负责承担面上、青年、地区基金项目、联合资助基金项目的数量合计限为1项 • 作为在研面上、青年、地区基金项目、联合资助基金项目的负责人，不得作为申请人申请新的以上类型项目 • 在保证时间和精力参与研究前提下，该类人员作为主要参与者申请或者承担各类型项目不受限制 41

2010年国家自然科学基金申请限项规定 不限项的项目类型… • 创新研究群体科学基金项目 • 海外及港澳学者合作研究基金项目 • 国际(地区)合作研究项目中除重大国际(地区)合作研究项目之外的其他类型项目 • 国际(地区)合作交流项目、国际学术会议项目 • 国家基础科学人才培养基金项目 • 数学天元基金项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目 • 优秀国家重点实验室研究专项项目 • 青少年科技活动专项项目 • 各类委托任务或软课题研究项目 • 研究期限12个月及以下的委主任基金项目和科学部主任基金项目(包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等) • 特殊说明不受申请和承担项目总数限制的专项项目等 42

2010年国家自然科学基金申请限项规定 限项规定：杰出青年科学基金项目 • 当年申请本类型项目数量限为1项 • 申请时不受申请与承担项目总数的限制，即作为负责人或者主要参与者正在承担计入限制申请和承担项目总数范围的项目数量累计达到3项的，可以申请 • 获得资助后计入限制申请和承担项目总数范围，即本类型项目负责人申请其他计入限制申请和承担项目总数范围的项目类型时，应当符合本限项申请规定 43

申请项目接受、形式审查(初筛)、受理… 接收：基金会接收依托单位报送的项目申请书形式审查：检查项目申请书是否存有不符合各类规定的问题(项目申请指南，限项规定，资助范围或领域，申请代码…)，不合格者不被受理，即为形式审查不合格而被初筛受理：符合相关规定的项目申请被基金会接受进入评审程序… 近年来形式审查不合格被初筛比例约4-5% 44

形式审查与初筛：工材学部情况分析(2009) 2008－2009年度工程与材料科学部初审期复审情况统计表 45

医学科学部 (基金会自2009年9月正式设立…) 医学科学部Department of Health Sciences 序列：第8个科学部编码：H XXXX 2009年9月正式成立，2010年起受理项目申请, 评审, 管理 47

关于医学科学部… 原因：为什么设立医学科学部？区别：医学科学部和原/现生命学部关系？联系：医学科学部和现生命科学部联系？变化：学科设置、申请代码、项目指南、同行评议专家、学科评议组专家… 48

医学科学部：学科设置和申请代码编制… • 历史的贡献… • 存在的问题 • 学科和申请代码的设置标准不一 - 按照国务院学位委员会学科 (中西医结合，运动医学) - 按照科学领域(核医学…) - 按照科学问题(组织重构，炎症…) • 资助的范围、领域和科学问题界限不清同样科学问题的申请可以分布在几个不同的学科，造成了各科学处和学科间相同或相近项目的重复资助及资助经费和评审资源的浪费 49

医学科学部：学科设置和申请代码编制… • 存在的问题 • 科学处或学科间受理和资助范围多少不一有些学科受理和资助范围宽而广，致使许多学科评审组专家在学科评审会上往往要参与超越其业务专长范围的评审，而非真正意义上的同行评审 • 科学处和学科间受理数量大小不一各学科间工作量多少不均，不利于科学处和学科科学地管理基金工作 50

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