TÁMOP-3.2.3-08/1, TÁMOP-3.2.3-08/2 Nyomonkövetés

1. TÁMOP-3.2.3-08/1, TÁMOP-3.2.3-08/2 Nyomonkövetés

2. Az előadás tartalma • Bevezető • A Támogatási szerződés (TSz) módosítása • szerződésmódosítás • változás-bejelentés • Nyomonkövetés • PEJ benyújtása, kötelező dokumentumok. • ZPEJ esedékessége, beadása. • Helyszíni szemlék és záró helyszíni ellenőrzés • Összefoglalás

3. A TSz módosítása a Kedvezményezett kérésére • A Támogatási szerződés Kedvezményezett részéről történő módosításának lehetőségei: • Szerződésmódosítás • Változás-bejelentés • A szerződés csak akkor módosítható, ha a projekt a módosított feltételekkel is támogatható lett volna!

4. A TSz módosítása a Kedvezményezett kérésére • Szerződésmódosítás • A Kedvezményezett a támogatási szerződés módosítását köteles kezdeményezni, ha: • a) a projekt megvalósításának befejezése az eredeti támogatási szerződésben meghatározott időponthoz képest előre láthatóan 3 hónapot meghaladóan késik, • b) a projekt összköltségének összesen húsz százalékát meghaladó mértékben változik a költségek költségkategóriák szerinti bontása az eredeti támogatásiszerződésben rögzített bontáshoz képest, • d) az eredeti támogatási szerződésben rögzített bármely indikátor értéke módosul 10%nál nagyobb mértékben. • e) változik a projekt bármely egyéb, a célkitűzéseket befolyásoló lényeges jellemzője.

5. A TSz módosítása a Kedvezményezett kérésére • Változás-bejelentés • adminisztratív okokból szükséges változások • a projekt megvalósításának befejezése az eredeti támogatási szerződésben meghatározott időponthoz képest 3 hónapot nem meghaladóan késik; • a projekt összköltségének húsz százalékát nem meghaladó mértékben változik az elszámolható költségek költségkategóriák szerinti bontása • változik a beszerzendő eszközök, szolgáltatások köre, mennyisége • a cselekvési és ütemterv tevékenységeinek átütemezése esetén, amennyiben a projekt végrehajtásának időtartama nem változik vagy csökken

6. A TSz módosítása a Kedvezményezett kérésére • Változás-bejelentés • az aláírásra jogosult személy(ek), pénzügyi kötelezettségvállalók személyében bekövetkezett, illetve a kapcsolattartó személyének és adatainak megváltozása esetén, • ha ellene csőd-, végelszámolási, vagy felszámolási eljárás indult, • ha eredménytelen lett a projekt bármely elemére vonatkozó közbeszerzési eljárás, vagy késedelmes/hibás teljesítés merült fel bármely már megkötött szerződés vonatkozásában, • ha az engedélyezési eljárások esetén valamely érdekelt fellebbezéssel élt, vagy olyan szakhatósági előírásoknak kell megfelelnie a kérelmezőnek (kedvezményezettnek), mely előreláthatóan 3 hónapot meg nem haladóan a projekt befejezését késlelteti.

7. A TSz módosítása a Kedvezményezett kérésére • Benyújtandó dokumentumok • (2 eredeti és 1 másolati és 1 elektronikus példányban): • változás-bejelentő dokumentum,vagy szerződésmódosítási kérelem • ha a költségvetés változásról van szó, akkor a módosult költségvetési tábla, táblák, szöveges indoklások – elektronikusan is!

8. A TSz módosítása a Kedvezményezett kérésére • Változást igazoló dokumentumok, pl.: • bankszámlaszám változás esetén banki igazolás az elkülönített bankszámláról, • intézményi adatok esetén (név, cím stb.) közgyűlési vagy egyéb más létesítési vagy alapítói határozat, • aláírásra jogosult személy esetében bank vagy közjegyző által hitelesített vagy ügyvéd által ellenjegyzet aláírási címpéldány, • adószám változása esetén az APEH igazolás másolata, amely tartalmazza, hogy mikortól módosult a kedvezményezett adószáma.

9. Sablonok • Sablonok: • változás bejelentő szerzmód kérelem

10. Nyomonkövetés • PEJ és Záró PEJ • Általánosságban: • A 16/2006-os rendelet (23. §.) szerint a kedvezményezett a támogatási szerződés megkötésétől kezdve hathavonta projekt előrehaladási jelentést (PEJ) nyújt be a közreműködő szervezethez.

11. PEJ sablon és Útmutató Az Útmutató: A sablon:

12. Projekt előrehaladási jelentés • 1. Jelentés azonosító adatai • 2. szakmai előrehaladás • 3. pénzügyi ütemezés • 4. Projekt megvalósításának lépései – ütemtervtől való eltérés • 5. Számszerűsíthető eredmények – indikátorok • 6. közbeszerzési kötelezettségek • 7. tájékoztatás és nyilvánosság • 8. esélyegyenlőségi szempontok • 9. környezeti fenntarthatóság szempontjai • 10. helyszíni ellenőrzések alapján megtett intézkedések • 11.Csatolandó dokumentumok

13. PEJ benyújtása • A PEJ-t 1 példányban az NFÜ által meghatározott egységes formátumban, elektronikusan és papír alapon kell benyújtani. Az elektronikus beadás lehetséges: Az NFÜ honlapján található Pályázó Tájékoztató Felületről egyedi, titkos jelszóval elérhető on-line PEJ- kitöltő alkalmazás használatával. Az elmentett és EMIR-be betöltésre kerülő PEJ érvényesnek minősül.

14. Benyújtás papír alapon és elektronikusan • A papír alapon és elektronikusan is benyújtott előrehaladási jelentésben mutatkozó eltérés esetén a papír alapú és aláírt tekintendő hitelesnek

15. Benyújtás határideje, emlékeztető levél • A projekt előrehaladási jelentés beadásának határideje a jelentés tárgyát képező időszak utolsó naptári napjától számított 10. munkanap • A PEJ benyújtás kötelezettségére még a PEJ benyújtási határidő lejárta előtt legalább 10 munkanappal emlékeztető e-mail kiküldésével figyelmeztetjük a Kedvezményezettet. 5 nap türelmi idő után felszólító levelet küldünk.

16. A PEJ elmulasztásának lehetséges következményei • Ha a felszólításban meghatározott (max.15 napos) határidőn belül sem küldi be a kedvezményezett a PEJ-t, akkor a szakmai csoportvezető az osztályvezető egyetértésével kezdeményezi: • a kifizetések azonnali felfüggesztését, valamint a 217/1998-as kormányrendeletben és a támogatási szerződésben meghatározott feltételek fennállása esetén késedelmi kötbér érvényesítését,  és • a támogatási szerződés megszüntetését, ha a 15 munkanapos határidő lejártát követő 15 napon belül sem kerül sor a PEJ megküldésére, • a 217/1998-as kormányrendeletben meghatározott feltételek fennállása esetén a kedvezményezettnek a támogatási rendszerből történő kizárását.

17. Projekt előrehaladási jelentés • Benyújtandó dokumentumok: • közbeszerzési eljárás esetén: • ajánlati, részvételi, illetve ajánlattételi felhívást • az ajánlatok elbírálásának befejezésekor készített összegezést • amennyiben a Kbt. azt előírta, a hivatalos közbeszerzési tanácsadó igénybevételének igazolását • A Kedvezményezett köteles továbbá a közbeszerzéseinek lefolytatása során 16/2006. (XII. 28.) MEHVM-PM együttes rendelet 20-22/B. §-ai szerint eljárni

18. Projekt előrehaladási jelentés • A tájékoztatással és nyilvánossággal kapcsolatos kötelezettségek teljesítését igazoló dokumentumok. Ezekről tájékozódni lehet: • - NFÜ oldalon • - Tájékoztatási és nyilvánossági feltételek, Arculati Terv • - arculat@okmt.hu • A PEJ formanyomtatványban meghatározott dokumentumok

19. ZPEJ esedékessége, beadása • A kedvezményezett a projekt fizikai megvalósítását követően, a szerződésben megszabott határidőig záró PEJ-t nyújt be a közreműködő szervezethez. A záró PEJ-ben a kedvezményezett beszámol a projekt során elvégzett tevékenységekről, a célok és indikátorok teljesüléséről. • A kedvezményezett a záró PEJ-t az utolsó (záróegyenleg) kifizetési igénnyel együtt nyújtja be - a 217/1998-as kormányrendelet (ámr) 91. §, (5), e) pontja alapján.

20. Záró PEJ sablon és Útmutató A sablon: Az Útmutató:

21. Mit honnan lehet letölteni? • Pályázói tájékoztató portál • Szerződésmódosítási kérelem • Változás-bejelentő • PEJ és Záró PEJ sablon • Útmutató • PEJ és Záró PEJ sablon (.doc) és Útmutató szintén letölthető: • www.nfu.hu -> • Pályázatok -> • Hasznos információk pályázóknak -> • Elszámolási és nyomonkövetési nyomtatványok

22. Helyszíni szemlék és záró helyszíni ellenőrzés • Helyszíni szemle: • jogszabályi háttér: 281/2006. Kr. 32.§. (1) • a folyamatba épített ellenőrzés része • kockázatelemzésen alapuló mintavételezéssel kiválasztott projektek • Következmény • szabálytalanság, • korrekció, ill. • hiánypótlás megállapítása

23. Helyszíni szemlék és záró helyszíni ellenőrzés • A KSz különösen az alábbi területeket ellenőrzi: • a projektek támogatási szerződéseknek (ideértve az azoknak elválaszthatatlan részét képező mellékleteteket, pl. a beadott pályázatot is) megfelelő fizikai, szakmai és pénzügyi előrehaladását, • a kifizetési kérelmet alátámasztó bizonylatok (pl. számlák, vagy egyéb a gazdasági eseményt hitelesen dokumentáló bizonylatok, szállítólevelek, bankkivonatok, előrehaladási jelentések) eredeti példánya a kedvezményezettnél rendelkezésre áll és fellelhető, továbbá megegyezik a kedvezményezett által a kifizetési kérelemhez benyújtott hiteles másolatokkal,

24. Helyszíni szemlék és záró helyszíni ellenőrzés • az előrehaladási jelentések és a projekt tényleges szakmai és pénzügyi előrehaladásának összhangját, • ellenőrizni kell továbbá a helyszínen a korábbi számlaösszesítő(k)ben feltüntetett, de másolatban be nem nyújtott számlákat is, a számlákhoz kapcsolódó szerződéseket, és az azokhoz a kapcsolódó teljesítésigazolásokat, valamint a számlák mellé be nem nyújtott kifizetést igazoló egyéb dokumentumokat • a kedvezményezett által benyújtott nyilatkozat összhangját az azt megalapozó bizonylatokkal,

25. Helyszíni szemlék és záró helyszíni ellenőrzés • a termékek/szolgáltatások teljesítésének a támogatási szerződéssel való összhangját, • a nyilvánosságra és tájékoztatásra vonatkozó közösségi szabályok betartását, a közbeszerzésekre vonatkozó közösségi és nemzeti szabályok betartását, • az állami támogatás, a környezeti fenntarthatóság, az esélyegyenlőség követelményeinek betartását, • a projektek elkülönített számviteli nyilvántartását.

26. Köszönöm a figyelmet! • Lukáts Kata • Pályázati szakreferens • E-mail: lukats.katalin@okmt.hu • Tel.: 06 (1) 354 4680