Junio 2012

1. MODULO III: GESTION POR RESULTADOS Eco. Flor Garcia Grados Junio 2012 FGG

2. FGG

3. Nuevo enfoque en la Gestiòn Pùblica La Gestión para resultados se define como el modelo que propone la administración de los recursos públicos centrada en el cumplimiento de las acciones estratégicas definidas en los Planes de Desarrollo Nacional (Sectoriales y Regionales Concertados) en un periodo de tiempo de largo plazo. FGG

4. Una gestión pública orientada al logro de resultados. La Gestión para Resultados (GpR) es una estrategia de gestión pública que conlleva tomar decisiones sobre la base de información confiable acerca de los efectos que la acción gubernamental tiene en la sociedad.

5. Mejorar la eficiencia y la eficacia de las políticas públicas GpR es una estrategia integral que toma en cuenta los distintos elementos del ciclo de gestión (planificación, presupuesto, gestión financiera, gestión de proyectos, monitoreo y evaluación), el papel que desempeñan estos elementos en la creación de valor público promueve ir de la administración pública a la gerencia pública

6. Concepto GpR “como una estrategia de gestión que orienta la acción de los actores públicos del desarrollo para generar el mayor valor público posible a través del uso de instrumentos de gestión que, en forma colectiva, coordinada y complementaria, deben implementar las instituciones públicas para generar los cambios sociales con equidad y en forma sostenible en beneficio de la población de un país”.

7. A qque nos lleva….. La GpRD conlleva tomar decisiones sobre la base de información confiable acerca de los efectos que la acción gubernamental tiene en la sociedad. Por tanto, un elemento clave para su implementación es la medición de los cambios producidos por esa acción

8. Una gestión pública orientada al logro de resultados. Tenemos que transformar la cultura institucional imperante, basada en el cumplimiento de los procedimientos, y crear una nueva orientada hacia los resultados. Tomar en cuenta en primer lugar los resultados que se desea alcanzar y, en función de estos, definir la mejor combinación de insumos, actividades y productos para lograrlo.

9. Que promueve: GpRD promueve que los directivos de las instituciones asuman responsabilidades por el logro de resultados y no por el mero cumplimiento de funciones, lo que promueve una rendición de cuentas más sólida y sustantiva, fundamentada en evidencias que pueden ser verificadas por parte de la opinión pública y la sociedad civil.

10. Cadena de resultados Procesos Productos Resultados Impactos Insumos ... cuyos productos directos... .. tengan efectos... ... e impactos sobre el desarrollo. Se movilizan recursos... .. para desarrollar actividades...

11. Sistemas Administrativos: Medios No Fines 11

12. Componentes De La Gestión Por Resultados • Planeamiento Estratégico • Presupuesto por Resultados- Programas Presupuestales • Generación de Capacidades • Sistema de Incentivos • Seguimiento y evaluación FGG

13. GestionPor Resultados: Nuevo Enfoque GESTIÓN PARA RESULTADOS Presupuesto por Resultados Planeamiento Estratégico Seguimiento y Evaluación Generación de capacidades Sistema de Incentivos MEJORA EN LA GESTIÓN DEL GASTO PÚBLICO MEJORA PROVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS PÚBLICOS MEJORA EN EL BIENESTAR DE LA POBLACIÓN

14. PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO FGG

15. Sistema Nacional De Planeamiento Estratégico Desarrollar los procesos y las acciones para el monitoreo de la gestión para resultados de mediano y largo plazo, en coordinación con el Consejo Nacional de Competitividad, basada en los diferentes instrumentos de planeamiento estratégico y con orientación hacia la promoción de la modernización administrativa y el logro de estándares de eficiencia al servicio del ciudadano, así como de la mejora de los índices de competitividad del país para aprovechar las oportunidades que la dinámica internacional ofrece en el marco de los tratados internacionales de promoción, asociación y cooperación económica y comercial de los que el Perú es parte. DECRETO LEGISLATIVO Nº 1088: Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico

16. Proceso De Planeamiento Plan Estratégico de Desarrollo Nacional al 2021 PLAN ESTRATEGICO A LARGO PLAZO LARGO PLAZO PLAN ESTRATEGICO A MEDIANO PLAZO OBJETIVOS ESTRATEGICOS 2012-2016 MEDIANO PLAZO PLAN DE CORTO PLAZO CORTO PLAZO 2013 2014 2015 2016 2012 Plan Operativo

17. PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO NACIONAL AL 2021 LARGO PLAZO: Plan Orientador con Políticas de Estado MEDIANO PLAZO: Políticas Sectoriales , Regionales y Local PLAN ESTRATÉGICO SECTORIALMULTIANUAL PLAN DE DESARROLLO REGIONAL, PROVINCIAL, DISTRITAL CONCERTADO PLANES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES CORTO PLAZO: Operativizan las intervenciones PLANES OPERATIVOS INSTITUCIONALES Afianzar el Marco Estratégico en Salud al 2016 Naturaleza, Denominación

18. Marco Estratégico en el Sector Salud Estado: Objetivos Desarrollo del Milenio Plan Bicentenario Acuerdo Nacional Acuerdo de Partidos Política de Gobierno Sectorial: Lineamientos de Política Sectorial Institucional: Naturaleza - Misión Institucional Prioridades Sanitarias

19. Articulación De Los Objetivos Nacionales- P Nacional De Desarrollo Al 2021 antes DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE LAS PERSONAS ESTADO Y GOBERNABILIDAD Acceso universal a servicios de salud con calidad RECURSOS NATURALES Y AMBIENTE OPORTUNIDADES Y ACCESO A LOS SERVICIOS ECONOMÍA COMPETITIVIDAD Y EMPLEO DESARROLLO REGIONAL E INFRAESTRUCTURA

20. Articulación De Los Objetivos Nacionales- P Nacional De Desarrollo Al 2021 ahora FGG

21. Elementos de la Planificación orientada a Resultados La planificación orientada a resultados debe tener un carácter estratégico, uno participativo y uno operativo. Planificación Estratégica ¿dónde estamos?, ¿a dónde queremos ir? y ¿cómo podemos llegar? Planificación Participativa Planificación Operativa

22. PROGRAMASESTRATÉGICOS

23. GESTION PARA RESULTADOS presupuestación Programación Presupuestaria Planificación Sectorial, Regional, Local. Formulación Presupuestaria Gestión para Resultados Aprobación Evaluación y Rendición de Cuentas Ejecución Institucional/ Seguimiento

24. Ejes de Política del Sector Salud 2012-2016 Disminuir y controlar las enfermedades no transmisibles con énfasis en la población en pobreza y extrema pobreza Disminuir y controlar las enfermedades transmisibles con énfasis en la población en pobreza y extrema pobreza Reducir la desnutrición crónica en menores de 5 años con énfasis en la población de pobreza y extrema pobreza Reducir y mitigar los daños y/o lesiones ocasionadas por factores externos Fortalecer el ejercicio de la rectoría y optimización de los servicios de Salud Reducir la mortalidad materna y neonatal con énfasis en la población mas vulnerable

25. Proceso de Planeamiento PRODUCTOS RESULTADOS ESPERADOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS PRODUCTOS/ ACTIVIDADES/ PROYECTOS OBJETIVOS GENERALES ANUAL METAS DE COBERTURA PRODUCTO ACCIONES OPERATIVAS METAS DE PROYECTOS COMPONENTES SUB-COMPONENTES PRODUCTOS RESULTADOS ESPERADOS ANUAL ACCIONES OPERATIVAS ESTRUCTURA DE COSTOS, REQUERIMIENTOS:BIENES, INSUMOS, SERVICIOS, OTROS PROYECTOS METAS PROGRAMACION PRESUPUESTAL METAS FORMULACION PRESUPUESTAL APROBACION PRESUPUESTO

26. PRESUPUESTO POR RESULTADOS- PROGRAMAS PRESUPUESTALES FGG

27. Dos caras de la misma moneda … Operacionalmente, el Presupuesto es: (i) reflejo financiero del plan; (ii) distribución priorizada de los ingresos; (iii) espejo de los procesos, estructura y cultura organizacional Fuente: Martin (2005), Shick (2002), Shack (2006) 27

28. Presupuesto por Resultados Es una estrategia de gestión pública que vincula la asignación de recursos a productos y resultados medibles a favor de la población. Como lo hago ? Individual Como lo hacemos?

29. CALIDAD DEL GASTO PÚBLICO • Presupuestar es asignar recursos escasos entre fines alternativos con el propósito de lograr objetivos determinados, con criterios de eficiencia, eficacia y equidad. • Que se quiere cambiar: • La metodología y percepción que se tiene de presupuestar “por qué asignar más fondos a A o a B” • Financiar las necesidades del ciudadano. • Utilizar los criterios técnicos adecuados.

30. PRESUPUESTO POR RESULTADOS • Concepto: • Asignar los recursos en función a las necesidades del ciudadano. • Metodología empleada: • Programación Presupuestaria Estratégica, se identifican de manera adecuada las intervenciones mas eficientes y eficaces y se contribuye a mejorar la calidad del gasto.

31. PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA ESTRATÉGICA Es un proceso en el que se relaciona n los resultados con los productos, acciones y medios necesarios para su ejecución, los que se basan en la información y experiencia existente. Involucra a los actores responsables de su futura ejecución FGG

32. PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA ESTRATÉGICA (PPE) Objetivos: Establecer relaciones claras y verificables entre resultados a alcanzar y los medios definidos para ello. Incentivar diseños integrados de las intervenciones del Estado. Establecer criterios de eficacia y eficiencia para asignar recursos en base a prioridades nacionales. Sentar las bases para articular los procesos de planificación y los procesos presupuestales. 32

33. PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA ESTRATÉGICA • DIAGNOSTICO. • Adoptar un modelo conceptual general • Desarrollar un modelo explicativo especifico • Jerarquizar caminos causales críticos A • DISEÑO . • Formular las cadenas claves de resultados (diseño de la estrategia) • Formular los productos (diseño del Programa) B • IMPLEMENTACION. • Sector, Pliegos, UEs y el PPE • Cobertura y unidades de la metas físicas Regional • Distribución de las metas físicas por Ejecutoras • Estructura de costos y costos unitarios • Proyecto de Presupuesto 2009 para lo PPE C • SEGUIMIENTO Y EVALUACION. • Seguimiento de Resultados y Productos • Evaluación. D

34. FASES DE LA PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA ESTRATÉGICA 1 Elaboración o Validación del Diagnostico: análisis de una condición de interés sobre el cual se desea intervenir. Modelo conceptual Modelo explicativo Modelo prescriptivo 2 Diseño del Programa Estratégico o la Estrategia de Intervención: construye el modelo lógico, relación entre productos y resultados, se deriva del m.explicativo y prescriptivo. 3 IMPLEMENTACION: ¿Como se expresa en el Presupuesto el PE?

35. Orientación a los resultados e impactos, sin perder atención en los insumos, procesos y productos asociados a ellos. ¿Hacia donde vamos con la Gestión para Resultados? Procesos Productos Resultados Impactos Insumos Se movilizan recursos... .. para desarrollar actividades... ... cuyos productos directos... .. tengan efectos... ... e impactos sobre el desarrollo. • Enfoque hacia el ciudadano como cliente. • Clara identificación de Unidades de Responsabilidad. • Retroalimentación a los procesos de toma de decisiones del Estado.

36. DEFINICION PPR Es una herramienta gerencial moderna que vincula la asignación de recursos y los resultados esperados de la intervención del Estado. Mayor impacto en la acción del Estado PRESUPUESTO RESULTADOS por Mejorar asignación de recursos

37. De las instituciones a los resultados: Enfoques causales y uso de evidencias INTERVENCIONES EFICACES RESULTADOS Productos [Servicios] Ruta Causal Resultados Intermedios Resultados Finales Resultados Inmediatos e+ e+ Búsqueda sistemática de evidencias que comprueban una relación causal Búsqueda sistemática de las evidencias para identificar intervenciones eficaces

38. INSTRUMENTOS DESARROLLADOS DURANTE LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS PROGRAMAS ESTRATÉGICOS 3 FUNCION DE PRODUCCION Definiciones Operacionales SIGA PpR SIGA Logístico SIGA Patrimonio

39. POR QUÉ DE LA DEFINICIÓN OPERACIONAL? Es el procedimiento mediante el cual se estandariza, precisa y describen los contenidos del producto (bienes y servicios) entregado al beneficiario directo. DEFINICIÓN OPERACIONAL Esta debe responder a las siguientes interrogantes: Que se entrega al ciudadano? Quien ó quienes realizan la entrega? Con que frecuencia se entregan? Donde se entregan? Cuál es el tiempo promedio utilizado para la entrega?

40. ESTRUCTURA DE COSTOS Niños con CRED completo de acuerdo a su edad Se presupuesta productos en base a una estructura de costos Recurrente Bienes y Servicios que recibe el ciudadano Indirecto Diseño entrega Producto Protocolo atención Directo Capital

41. TIPOS DE COSTO Y TIPO DE CALCULO SEGÚN TIPO DE INSUMOS

42. Necesitamos conectar estas tres personas mediante un lenguaje común Técnico Planificador Logístico

43. IMPLEMENTACIÓN DEL PRESUPUESTO POR RESULTADOS EN SALUD

44. Conversación e Intercambio de Opiniones

45. ¿Cómo se expresa en el Presupuesto el P.E. Hasta el año 2011 Esta es la Estructura Funcional Programática vigente para el ejercicio fiscal 2011, y como esta se enlaza con los Programas Estratégicos ModeloLógico Cadena Funcional Resultados Final Reducir la Mortalidad Materna y Neonatal Población informada y con acceso a métodos de planificación familiar Intermedio Inmediato Acceso a métodos de planificación Producto Orientación/consejeria en SSR

46. Año 2012, Estructura Funcional Programática Cadena Funcional Mediante Resolución Directoral N° 002-2011-EF/76.01 se aprueban los "Lineamientos para la Programación y Formulación del Presupuesto del Sector Público 2012" y sus Anexos; en la que se modifican los lineamientos metodológicos para la identificacion de Programas Presupuestales con enfoque de resultados, manteniéndose los lineamiento metodológicos en los Programas Estratégicos de Salud Resultados Reducir la Prevalencia de la Desnutrición Crónica en niños menores de 5 años Final Niño con vacuna completa Producto Niño RN con vacuna completa

47. Cambios En La Estructura Funcional Programática EFP 2011 FUNCIÓN PROGRAMA SUB PROGR. PROG_PPTO ACT-PROY COMPONEN. FINALIDAD EFP 2012 FUNCIÓN DIVISION FUNCIONAL GRUPO FUNCIONAL PROGRAMA PRODUCTO PROYECTO. ACTIVIDAD / OBRA

48. DISEÑO DE LA ESTRUCTURA PROGRAMATICA Resultado Final 1 Resultado Final 2 Indicador RF Resultado Especifico 1 Resultado Especifico 2 Resultado Especifico 3 Resultado Especifico 4 Indicador RE programa articulado nutricional actividad niños con vacuna de rn producto niños con vacuna completa acciones de inversión/ obras acciones comunes (**) insumos vacuna jeringa conglomerado de proyectos acciones centrales (*) actividad asignación pptal que no resulta en producto (*) actividad clasificador programático programa producto actividad (*) Bienes y servicios indivisibles utilizados por el Pliego para su funcionamiento, no asignables a ningún Programa (**) Bienes y servicios indivisibles utilizados en más de un producto

49. DETERMINACION DEL PRESUPUESTO DEL PRODUCTO: Actores claves • Define Intervenciones (definición operacional) • Define características de puntos de atención del producto: (hospitales, puestos y centros de salud, comisarías, instituciones educativas, etc. • Insumos para desarrollo de intervenciones (estructura de costos) • identifica insumos según característica de punto de atención Ente Rector • Define sus puntos de atención para cada producto según cartera de servicios • Preselecciona los insumos necesarios para entregar el producto en los puntos de atención • Establece precios unitarios para insumos seleccionados • Consolida presupuesto de los puntos de atención. • Establece el stock de insumos (personal, patrimonio, etc.) • Establece brecha de recursos. Unidad Ejecutora Punto de Atención • Define su cartera de clientes para cada producto (meta fisica) • Selecciona insumos que requieren para entregar el producto • Establece presupuesto para cada producto según: cartera de clientes, listado de insumos y precios. • Demanda productos • Identifica puntos de atención para recibir productos comunidad hogar

50. Implementación del PpR en Salud Tareas en ejecución y pendientes Actualización de las Definiciones Operacionales, Criterios de Programación y Estructura de Costos. Identificacion de Productos basados en evidencias, y mejora continua de los Programas Estratégicos. Priorización de productos de acuerdo a los resultados Evaluaciones Independientes de acuerdo a los resultados de los indicadores medidos por el INEI (Ej. Vacunas) Utilización de información presupuestal y de logística con el uso de cubos cognos, Actualización continua del SIGA-PpR. Priorización de Productos de acuerdo a perfil epidemiológico de cada Región Revisión de Programación presupuestaria de las unidades ejecutoras del país Diseño de carta de compromisos entre el nivel Nacional y Regional para las transferencias financieras.