SOLUCIONES GEIS A LA IMPLANTACIÓN DE LA MiFID

1. SOLUCIONES GEIS A LA IMPLANTACIÓN DE LA MiFID

2. Contenido • Introducción • ¿A quién afecta la MiFID? • ¿Cómo afecta la MiFID? • Soluciones de formación • Soluciones de consultoría • Soluciones para la adecuación de plantillas

3. Introducción ¿Qué es la MiFID? Es la Directiva 2004/39/CE relativa a los Mercados Financieros que sustituye la anterior, de 1993, relativa a los servicios de inversión. ¿Cuáles son los objetivos de la MiFID? Actualizar el marco de actuación de las empresas de inversión en el territorio de la UE, alentar la competitividad y proteger a los inversores.

4. Introducción Fundamentos de la MiFID • Definición de los Servicios de Inversión • Funcionamiento de los mercados de valores (mayor competitividad, criterios para ejecución de órdenes, requisitos de transparencia, etc.) • Posibilidad de actuación en otros países de la UE • Condiciones para la prestación de servicios (información, autorizaciones, conocimiento del cliente, etc.)

5. ¿A quién afecta la MiFID? • AFECTA A LAS ENTIDADES, Y A SUS EMPLEADOS, RELACIONADOS CON LOS MERCADOS FINANCIEROS Y LA GESTIÓN DE SUS CLIENTES EN ESA OPERATIVA. • No todas las entidades están obligadas. • No todo el personal está obligado. • La MiFID no es un producto, ni una titulación ni un requisito imprescindible para todos los bancos y cajas.

6. ¿Cómo afecta la MiFID? • La implementación de la MiFID tiene dos ámbitos de alcance para las entidades afectadas: • Los profesionales empleados en Servicios de inversión, mercados financieros y de gestión de patrimonios. • Los órganos de gobierno de las entidades.

7. Soluciones de formación para profesionales • 1) Postgrado en Asesoría de Inversiones Financieras. • 2) Master en Gestión y Asesoría Financiera. • 3) Interpretación y optimización de la información de los diferentes modelos de CRM. • 4) Negociación con clientes.

8. Soluciones de formación para profesionales - Postgrado en Asesoría de Inversiones Financieras (1) • Programa homologado según convenio firmado con la Universitat Autònoma de Barcelona (UAB) por e-Geis, sistemas de formación, S.L. • Consta de 21 temas distribuidos en 7 módulos: • Economía financiera • Selección de inversiones • Instrumentos y Mercados financieros • Instrumentos y Mercados financieros derivados • Fondos de Inversión y carteras de valores • Planificación financiera, aseguradora y fiscal • Asesoría y ética financieras

9. Soluciones de formación para profesionales - Postgrado en Asesoría de Inversiones Financieras (2) • Metodología e-learning complementada con sesiones presenciales, con una duración total de 225 horas lectivas. • La fase de e-learning está tutorizada por profesores de la UAB y consultores de Geis. • El acceso es flexible, admitiendo hacerlo a través de plataforma en la intranet del propio cliente o contratando el servicio de e-Geis. • La previsión de inicio del próximo curso es en febrero de 2008

10. Soluciones de formación para profesionales - Master en Gestión y Asesoría Financieras (1) • Programa homologado según convenio firmado con la Universitat Autònoma de Barcelona (UAB) por e-Geis, sistemas de formación, S.L. • Consta de 25 temas distribuidos en 8 módulos: • Economía financiera • Selección de inversiones • Instrumentos y Mercados financieros • Instrumentos y Mercados financieros derivados • Fondos de Inversión y carteras de valores • Planificación financiera, aseguradora y fiscal • Asesoría y ética financieras • Gestión financiera avanzada

11. Soluciones de formación para profesionales - Master en Gestión y Asesoría Financieras (2) • Metodología e-learning complementada con sesiones presenciales, con una duración total de 400 horas lectivas. • La fase de e-learning está tutorizada por profesores de la UAB y consultores de Geis. • El acceso es flexible, admitiendo hacerlo a través de plataforma en la intranet del propio cliente o contratando el servicio de e-Geis. • La previsión de inicio del próximo curso es en febrero de 2008

12. Soluciones de formación para profesionales - Común a Postgrado y Master • Coordinados conjuntamente por GEIS y la UAB. • La titulación está supeditada a la superación de una prueba presencial final. • Los dos programas incluyen un Trabajo de campo final de aplicación práctica de los contenidos. • Posibilidad de analizar la segregación de algún módulo en concreto como curso de especialización. • Posibilidad de acceder al Máster desde el postgrado cumpliendo los requisitos académicos y realizando a satisfacción los módulos correspondientes.

13. Soluciones de consultoría para las entidades • - Implantación de procesos para el tratamiento de la información privilegiada. • Diseño y colaboración en la implantación de procesos relacionados con los códigos de conducta internos. • - Diseño de modelos de diligencia debida en la captación de clientes (necesario un elevado KYC para asignación de nivel)

14. Soluciones para la adecuación de plantillas • - Adecuación de los perfiles de competencias a los requerimientos de la MiFID. • Evaluación del potencial de las plantillas con visión orientada a la MiFID. • - Diseño e implementación de modelos de evaluación periódica interna1 . 1

15. Gracias por su atención.