“Transparencia en las Políticas Públicas: Sistemas de Compras, Adquisiciones, Contrataciones y Concesiones Públicas” - O

1. “Transparencia en las Políticas Públicas: Sistemas de Compras, Adquisiciones, Contrataciones y Concesiones Públicas”- OBRAS PÚBLICAS - Participantes : Héctor Inga Huamán Paco Toledo Yallico REPÚBLICADEL PERÚ Bogotá- Colombia- Agosto 2008

2. Agenda • Contexto en que se desarrolla la contratación de obras públicas • Obras Públicas • Marco Legal - Contratación • Régimen General • Regímenes Especiales • Procedimientos en el Régimen General • Ejecución por Administración Directa • Concesiones y Asociaciones Público Privadas • Marco legal • Concesiones • Asociaciones Público Privadas • Avances • Conclusiones

3. Contexto en que se desarrolla la contratación de obras públicas • Crecimiento económico sostenido del país en los 7 últimos años. • Incremento en la recaudación tributaria, resaltándose que en el periodo 2006 alcanzó aprox. 15% • Mayor asignación de recursos para inversión pública en los últimos tres años tuvo crecimientos significativos de 2.1 MM US$ en el 2006 a 4.9 MM US$ en el 2007 y 7.7 MM US$ en el 2008. A su vez, esta asignación se viene haciendo de manera descentralizada. • Se ha regulado el uso obligatorio del SEACE • Los proyectos pasa por un ciclo de evaluación en sus fases de pre inversión, inversión y post inversión.

4. Sistema Nacional de Inversión Pública

5. Efectos en la Contratación Pública • Efectos: • Presión de ejecutar un mayor número de obras, de manera descentralizada y en un tiempo muy breves • El acceso a la información, facilitó el incremento de las denuncias de irregularidades por parte de los medios de comunicación y la ciudadanía, generando en los operadores mayor celo en la toma de decisiones • Acciones: • Emisión de diversas disposiciones o normas, orientadas a reducir procedimientos y tiempos de los procesos • Se incrementa el uso de modalidades de contratación como el “concurso oferta” o “llave en mano” • Se incrementa el requerimiento de los servicios de organismos internacionales, en la gestión de la contratación • Fortalecer la actuación preventiva del control, a través del Sistema Nacional de Control

6. Obras Públicas - Marco Legal

7. Obras Públicas - Marco Legal

8. Ejecución de PSA, PSE, PFN Año 2007 Año 2008

9. Obras Públicas – Procedimiento en el Régimen General

10. Obras Públicas - Régimen GeneralFases de la Contratación

11. Requisitos para iniciar la Fase II de la Contratación • Contar con la información técnica debidamente aprobada (Viabilidad del Proyecto y Expediente Técnico) • Disponibilidad del terreno • Disponibilidad presupuestal, que incluye la definición del cronograma de desembolsos previstos presupuestalmente.

12. Sistemas de Contratación • Suma alzada: • Cuando las magnitudes y las cantidades de los trabajos estén totalmente definidas en las especificaciones técnicas y planos. La oferta del postor comprende un monto fijo y un determinado plazo. • Precios Unitarios: • El postor oferta precios unitarios, tarifas o porcentajes en función a un conjunto de partidas o cantidades referenciales contenidas en las bases y que se valorizan en función a la ejecución real.

13. Modalidades de Ejecución Contractual • Por el financiamiento: • De la entidad • Del contratista • De terceros • Por el alcance del contrato • Llave en Mano: Oferta todos los bienes y servicios necesarios para poner en funcionamiento la obra y eventualmente el expediente técnico. • Concurso Oferta: Oferta el expediente técnico, ejecución de la obra y de ser el caso, terreno

14. Tipos de Procesos de Selección

15. Evaluación de Propuestas • Requerimientos Técnicos Mínimos: • El Plazo • El Expediente Técnico: • Memoria descriptiva • Especificaciones Técnicas • Planos de ejecución de obra • Metrados • Presupuesto (Valor Referencial), análisis de precios, • Calendario de Avance • Fórmulas polinómicas • Si es el caso lo requiere, estudio de suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.

16. Evaluación de Propuestas • Factores de Evaluación: • Propuesta Técnica • En las ADP, ADS y MC, sólo se evalúa la oferta económica • En las L.P. Se evalúa: • Experiencia en obras en general; en los últimos 10 años; monto máximo acumulado de 5 veces el V.R. • Experiencia en obras similares; en los últimos 15 años; monto máximo acumulado el V.R. y el mínimo el 20% del V.R. • En el caso de obras bajo modalidades por el alcance del contrato, se debe incluir el factor que incida en la calidad de las soluciones técnicas. • Propuesta Económica • Monto Total de la Oferta • Si la propuestas es <= 110% del V.R. o >90% del V.R. se descalifica • Nota; Cuando el monto de la obra es >= 5 000 UIT,, previa opinión de CONSUCODE, se puede considerar la calificación previa de los postores

17. Plazos de los Procesos de Selección2007 y 2008

18. Suscripción del Contrato - Requisitos • El Contratista debe presentar: • Constancia de Capacidad Libre de Contratación, expedida por el R.N.P. • Designar al residente de obra • Calendario de Avance Valorizado • Calendario de Adquisición de materiales e insumos

19. Fase II - Adelantos • Directo al Contratista: Hasta el 20% del monto del contrato original • Para materiales: En conjunto no debe superar el 40% del monto del contrato original La amortización de los adelantos de realiza proporcionalmente en cada valorización y además se deduce los reajustes que no corresponde reconocer al contratista.

20. Fase II - Valorizaciones, Pagos y Reajustes • Las valorizaciones constituyen pagos a cuenta, según los periodos establecidos en las Bases (Generalmente es mensual) • En el caso del sistema de precios unitarios se calcula con metrados realmente ejecutados y precios del contrato • Cuando el sistema a suma alzada, se calcula con metrados realmente ejecutados, precios del V.R. y afectado por el “factor de relación” • La Entidad debe pagar dentro de los treinta días siguientes a la fecha de la valorización; pasado este plazo se reconoce intereses legales • Reajuste de Precios utilizando la metodología de las formulas polinómicas y el uso de los índices de precios de la construcción publicados mensualmente por el INEI

21. Fase II - Ampliación de Plazo • Causales • Causas no atribuibles al contratista • Causas atribuibles a la entidad • Casos fortuitos o de fuerza mayor • Efectos • Ampliación del plazo contractual • Reconocimiento de mayores gastos generales, calculado en función a los GGD y número de días • Demoras no justificadas • Posibilidad de la intervención económica de la obra • Resolución del contrato

22. Fase II - Prestaciones Adicionales • Considera aquellos trabajos que no están incluidos en los documentos contractuales pero son necesarios para cumplir con el objeto contractual. • Procedimiento de aprobación: • Monto < 10% (15%) del monto del contrato original: aprueba la entidad. • Monto >= 10% (15) hasta el (50%) del monto del contrato original: aprueba la entidad, previa autorización de la CGR • Monto > (50%) la propuesta que está en tramite es que se resuelva el contrato • ( ) Son modificaciones incluidas en el Decreto Legislativo 1017

23. Fase II - Garantías • Fiel cumplimiento del Contrato, con carta fianza equivalente al 10% del monto del contrato. • Garantías por los adelantos, con cartas fianzas equivalente a los otorgado • (Garantía de seriedad de oferta), está por definirse en el reglamento, el monto y demás condiciones

24. Fase II - Penalidades • Por mora: • Monto máximo el 10% del monto del contrato • Si el plazo de ejecución de obras es <= 60 días, F = 0.40 • Si el plazo de ejecución de obra es > 60 días, F = 0.15 • Otras penalidades: En las Bases o el contrato se podrán establecer penalidades distintas a la antes mencionada, siempre y cuando sean razonables y congruentes con la prestación a cargo del contratista.

25. Ejecución de Obras por Administración Directa • El Marco Legal • Resolución de Contraloría Nº 195-88-CG • Normas presupuestales • Para la provisión de los BB.SS. Las normas de contrataciones y adquisiciones • Requisitos que debe cumplir la entidad: • Contar con la asignación presupuestal correspondiente. • Contar con el personal técnico - administrativo • Contar con los equipos necesarios • Contar con el “Expediente Técnico”, aprobado por el nivel competente • Demostrar que el costo total de la obra, resulta igual o menor al presupuesto base deducida la utilidad..

26. Concesiones y Asociaciones Público Privadas

27. Marco Legal - NormasConstitucionales • Promoción de la inversión • Artículo 58. “La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economía social del mercado. Bajo este régimen. El Estado orienta el desarrollo del país, y actúa principalmente en las áreas de promoción de empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e infraestructura”. • Bienesconcesionables • Artículo 73. “Los bienes de dominio público son inalienables e imprescriptibles. Los bienes de uso público pueden ser concedidos a particulares conforme a ley para su aprovechamiento económico”.

28. Marco Legal – Leyes y Reglamentos • Promoción de la inversión privada (D. Leg. 674 y Reglamento) • Normas de promoción de inversiones privadas en empresas del Estado. • La concesión es un mecanismo incluido para fines de privatización, pero sus alcances y contenido no han sido desarrollados • Concesiones de infraestructura y servicios públicos (D.S. 059-96-PCM y D.S. 060-96-PCM) • Concesión como modalidad de promoción de la inversión privada. “La modalidad bajo la cual se promueve la inversión privada en el ámbito de las obras públicas de infraestructura y de servicios públicos es la concesión.

29. Marco Legal - Leyes y Reglamentos • Modalidades de la concesión (artículos 14 y 15 DS 059): • A título oneroso; • A título gratuito; • Cofinanciada por el Estado; • Mixta. • La modalidad se determina según: necesidad de la obra; del servicio; rentabilidad; amortización de sus costos y gastos de conservación; y de explotación. Si los ingresos resultan superiores a los previstos en modalidades distintas a título oneroso, se pueden establecer obligaciones de reinversión .

30. Marco Legal - Leyes y Reglamentos • Plazo de la concesión. • Máximo 60 años • Se establece en el contrato de concesión respectivo • Se cuenta a partir de la fecha de celebración del contrato • Revisión de tarifas u otros. • Se establecen en las bases o los contratos la forma y el plazo en que el concesionario puede solicitar la revisión del sistema de tarifas, precios, peajes, u otros sistemas de recuperación de las inversiones, y la fórmula de reajuste por causas sobrevinientes que así lo justifiquen • El contrato puede delegar esta facultad en el regulador

31. Marco Legal - Leyes y Reglamentos • Recuperación de inversiones. • El contrato establece los mecanismos que aseguren al concesionario el recupero de sus inversiones a través de tarifas, peajes u otros • El concesionario no puede aplicar exenciones a favor de usuario alguno • Estabilidad jurídica. • Los concesionarios pueden suscribir con el Estado convenios de estabilidad jurídica a través de los cuales se les brinda seguridades y garantías respecto de sus inversiones • Entre estos beneficios se pueden citar: libre convertibilidad, derecho a remesa de dividendos, congelamiento de régimen tributario y laboral.

33. Flujo grama – Proceso de Tramitación de Iniciativas Privadas sobre Recursos Estatales 30 días hábiles (prorrogable hasta 90 días hábiles) OPIP declara la viabilidad, SI Proponente presenta interés o relevancia de la OPIP consulta a OPIP evalúa la Opinión a OPIP iniciativa de iniciativa (acuerdo del entidades iniciativa ? favorable Proyecto de Inversión órgano de más alto nivel) pertinentes y reconoce gastos de los NO estudios realizados 30 días hábiles prorrogables hasta90 OPIP otorga plazo OPIP propone ampliaciones o adicional modificaciones y lo comunica 10 días hábiles desde que Solicitante cubra costos de publicación (60 días hábiles) al proponente 15 días hábiles para declarar su SI conformidado disconformidad SI Opinión favorable? proponente conforme? NO NO OPIP descarta la OPIP propuesta descarta la propuesta FIN FIN

34. Flujo grama – Proceso de Tramitación de Iniciativas Privadas sobre Recursos Estatales 30 días calendario Reembolso de valor de los OPIP comunica al SI NO estudios al Se adjudica proponente e inicia Proponente es Publicación la Buena proponente adjudicatario? proceso: Pro de iniciativa FIN (hasta el 1.5% Convocatoria privada en El del valor total de SI SI NO Peruano y Se presentan la obra) interesados? otro y en página Web FIN de OPIP NO FIN Acuerdo del órgano de más alto nivel del OPIP aprueba propuesta y ADJUDICA O CONCEDE DIRECTAMENTE FIN

35. Entidades que participan en las Concesiones • Sectores Vinculados con la Infraestructura • Dicta la política sectorial y el marco técnico-normativo en su sector y representa al Estado en la suscripción del contrato de concesión, en su calidad de Concedente. • PROINVERSIÓN • Promueve la inversión privada en infraestructura a través de diseño, convocatoria y conducción de los procesos de concesión hasta su adjudicación al sector privado, mediante mecanismos de licitación pública o concursos de proyectos integrales. • Organismo Reguladores • Rregulan los mercados en los que actúan las empresas que explotan la infraestructura y supervisan los contratos de concesión, en resguardo de los intereses de los usuarios, los inversionistas y del Estado.

36. Organismos Reguladores • OSITRAN – Organismo Supervisor de la Inversión Privada Infraestructura de Transporte de Uso Público • OSINERGMIN – Organismo Supervisor de la Inversión Privada en Energía y Minería • OSIPTEL - Organismo Supervisor de la Inversión Privada en Telecomunicaciones • SUNASS – Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento

37. Ley Nº 28059 – Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada • Objeto: • Establece el marco normativo para que el Estado, en sus tres niveles de gobierno, promueva la inversión de manera descentralizada, en alianza estratégica entre los gobiernos regionales, locales, la inversión privada y la sociedad civil. • Roles: • Gobierno Nacional: Diseñar políticas, y establecer lineamientos de promoción de la inversión privada. • Gobierno Regional y Local: Definir sus planes de desarrollo concertado; Supervisar en su ámbito el cumplimiento de las políticas y estrategias de promoción de la inversión privada, entre otros

38. Ley Nº 28059 – Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada • Ley Nº 28059 – Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada y su Reglamento: • Modalidades: • Venta de activos. • Concesión. • Asociación en participación. • Contrato de gerencia. • Joint Venture. • Especialización de Servicios (OUTSOURCING) • Otras permitidas por ley.

39. Decreto Legislativo Nº 1012 - Ley Marco de Asociaciones Público - Privadas • Objeto: • Establecer los principios, procesos y atribuciones del Sector Público para la evaluación, implementación y operación de infraestructura pública o la prestación de servicios públicos, con participación del sector privado, así como establecer el marco general aplicable a las iniciativas privadas. • Ámbito • Es de aplicación a las entidades públicas pertenecientes al Sector Público No Financiero. • Definición de APP • Son modalidades de participación de la inversión privada en las que se incorpora experiencia, conocimientos, equipos, tecnología, y se distribuyen riesgos y recursos, preferentemente privados, con el objeto de crear, desarrollar, mejorar, operar o mantener infraestructura pública o proveer servicios públicos. • Participan en una APP: el Estado, a través de alguna de las entidades públicas, y uno o más inversionistas privados

40. Decreto Legislativo Nº 1012 - Ley Marco de Asociaciones Público - Privadas • Clasificación: • Autosostenible: Aquella que satisfaga las siguientes condiciones: • Demanda mínima o nula garantía financiada por parte del Estado, • Las garantías no financieras tengan una probabilidad nula o mínima de demandar el uso de recursos públicos. • Cofinanciada: Aquella que requiera del cofinanciamiento o del otorgamiento o contratación de garantías financieras o garantías no financieras que tengan una probabilidad significativa de demandar el uso de recursos públicos.

41. Tendencias en el Financiamiento y Gestión de las Concesiones Financiamiento Público IIRSA NORTE IIRSA SUR: Tramos 2, 3, 4 ENAPU - Puertos CORPAC - Aeropuertos Provisión Privada Provisión Pública AIJCH - Aeropuertos RV5 RV6 FTA FVCA TISUR - Puertos - Carreteras - Ferrocarriles Financiamiento Privado

42. Algunas experiencias en concesiones en el Perú

43. Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil • DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO: • El Proyecto consiste en efectuar el proceso de concesión de los Tramos Viales del Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil. Esta red vial tiene una extensión de 1 009,1 km • INVERSION COMPROMETIDA: • US$ 810 millones aprox. • PLAZO DE LA CONCESIÓN: • 20 años . • FACTOR DE COMPETENCIA: • Menor Ingreso por Mantenimiento • CRONOGRAMA: • Buena Pro fue en Mayo 2005.

44. Eje del Amazonas – IIRSA Norte • Paita - Yurimaguas • DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO • Concesión de la rehabilitación, operación y mantenimiento del eje de 960,4 Km que va de la costa al oriente en la parte norte del país. • MODALIDAD: • Concesión a través de Concurso de Proyectos Integrales. • PLAZO DE LA CONCESIÓN: • 20 años • FACTOR DE COMPETENCIA: • Menor Ingreso por Mantenimiento y Construcción. • INVERSIÓN COMPROMETIDA: • US$ 223 millones. • CRONOGRAMA: • Adjudicación de Buena Pro se realizó en mayo del 2005.

45. Aeropuertos de Provincias • DESCRIPCIÓN DE PROYECTO: • Transferencia en concesión al sector privado del diseño, construcción, financiamiento, operación, mantenimiento y explotación de los aeropuertos de provincia de la República. • Comprende 12 aeropuertos, el primer paquete se encuantra integardo por Tumbes, Talara, Chachapoyas, Tarapoto, Iquitos, Pucallpa, Anta-Huaraz, Trujillo, Cajamarca, Piura, Chiclayo y Pisco. • MODALIDAD: • Concesión a 25 años cofinanciada por el Estado. • INVERSIÓN COMPROMETIDA: • US$120 millones • FACTOR DE COMPETENCIA: • Menor ingreso por mantenimiento • CRONOGRAMA: • La Buena Pro fue en agosto del 2006 Tumbes Talara Iquitos Chachapoyas Piura Tarapoto Chiclayo Cajamarca Trujillo Pucallpa Huaraz Pisco

46. Gracias por su atención