PLAN ESTRATÉGICO 2012-2015 “Por un Control fiscal efectivo y transparente”

1. PLAN ESTRATÉGICO 2012-2015 “Por un Control fiscal efectivo y transparente”

2. Misión Para que estamos DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO A Donde quiero llegar Visión Plan de Acción Estrategia Indicadores Capacidad Institucional Estructura

3. Para que estamos Misión DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO Somos una entidad que vigila la gestión fiscal de la Administración Distrital y de los particulares que manejen fondos o bienes públicos, en aras del mejoramiento de la calidad de vida de los ciudadanos del Distrito Capital.

4. Para que estamos Misión DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO A Donde quiero llegar Visión A 2015 la Contraloría de Bogotá D.C., será reconocida como un organismo de control respetable, confiable, técnico y oportuno en el ejercicio de la función de vigilancia del manejo de los recursos públicos del Distrito Capital.

5. POLÍTICAS POLITICA AMBIENTAL “La Contraloría de Bogotá, en ejercicio de las funciones de Control Fiscal en el Distrito Capital se encuentra comprometida con cumplimiento de la prevención de la contaminación, la identificación y control de sus aspectos e impactos ambientales generados por la gestión de la entidad, el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de carácter ambiental aplicables y el mejoramiento continuo contribuyendo a la preservación del ambiente, el uso sostenible de los recursos naturales”. POLITICA INSTITUCIONAL Es política de nuestra entidad aplicar un control fiscal efectivo y transparente a la gestión fiscal de la Administración Distrital.

6. POLITICA DE CALIDAD “Somos un equipo comprometido con el mejoramiento continuo de los procesos del Sistema Integrado de Gestión, generando productos de calidad y oportunidad que satisfagan las necesidades de nuestros clientes y de este modo contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de los ciudadanos del Distrito Capital” POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Los servidores públicos de la Contraloría de Bogotá, D.C., toman las acciones necesarias para evitar, reducir, compartir, transferir o asumir los riesgos inherentes a la ejecución de los procesos institucionales, con el fin de cumplir con la misión y visión de la entidad.

7. PRINCIPIOS Y VALORES CORPORATIVOS Honestidad: El servidor público de la Contraloría de Bogotá, D.C., es probo, incorruptible, muestra coherencia entre lo que piensa, dice y hace, y utiliza en función del servicio público los bienes que le han sido confiados. Lealtad: El servidor público de la Contraloría de Bogotá, D.C., es leal en todas sus actuaciones con la entidad, con su compañeros de trabajo y con la ciudad. Transparencia: El servidor público de la Contraloría de Bogotá, D.C., es diáfano en su actuar, sin ocultamiento ni ambigüedades, rinde cuentas de su actividad de manera oportuna, haciendo efectivo el derecho que tienen los ciudadanos del Distrito Capital a estar informados.

8. PRINCIPIOS Y VALORES CORPORATIVOS Respeto:El servidor público de la Contraloría de Bogotá, D.C., respeta la dignidad de todos los usuarios internos y externos de la entidad, sin discriminación alguna. Vocación de servicio:El servidor público de la Contraloría de Bogotá, D.C., busca siempre servir antes que ser servido. Trabajo en equipo: El servidor público de la Contraloría de Bogotá, D.C., coordina e integra esfuerzos con sus compañeros de trabajo para lograr los objetivos corporativos.

9. Para que estamos Misión DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO A Donde quiero llegar Visión Plan de Acción Estrategia Indicadores • Fortalecer la función de vigilancia a la gestión fiscal. • Hacer efectivo el resarcimiento del daño causado al erario distrital. • Posicionar la imagen de la Contraloría de Bogotá D.C.

10. Fortalecer la defensa judicial y la prevención del daño antijurídico. Optimizar la evaluación de las políticas públicas distritales.

11. Efectuar el cobro a través del proceso de jurisdicción coactiva Implementar un nuevo modelo de gestión al interior del Proceso de prestación del servicio de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva Objetivo 2 Hacer efectivo el resarcimiento del daño causado al erario distrital Unificar criterios con el proceso Micro, en temas relacionados con la cuantificación y materialización del daño, la gestión fiscal, la identificación de los presuntos responsables y el análisis de culpabilidad. Decidir en oportunidad los procesos de responsabilidad fiscal ordinarios

12. Fortalecer los mecanismos de atención a los ciudadanos del Distrito Capital. . Fortalecer la comunicación interna y externa de la entidad. Objetivo 3 Posicionar la imagen de la Contraloría de Bogotá, D.C Medir la percepción hacia la Contraloría de Bogotá, D.C., por parte de los grupos de interés ciudadanos.

13. ESTRUCTURA DE LA CONTRALORÍA DE BOGOTÁ D.C. ACUERDO 519 de 2012 “(…) se organiza la Contraloría de Bogotá, D.C., se determina su estructura y se fijan las funciones por dependencias, se modifica la planta de personal y se ajusta el sistema de nomenclatura y los grados de la escala salarial de la planta de personal…”

14. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN - SIG

15. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN - SIG El Sistema Integrado de Gestión de la CB es un conjunto de elementos interrelacionados que busca la satisfacción de las necesidades de sus usuarios.

16. QUÉ HACE EL SIG? Integra de manera armónica y complementaria los subsistemas mencionados, bajo estándares de calidad como: • ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009 para Gestión de la Calidad. • ISO 14001:2004 para la Gestión Ambiental. • OHSAS 18001:2007 Subsistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo – SG-SST. • ISO 26000: 2010 para la Responsabilidad Social. • ISO 27001:2005 para la Gestión de la Seguridad de la Información. • MECI 1000:2005 para el Modelo Estándar de Control Interno. • Ley 594 del 2000 - Ley General de Archivos y Decreto 514 de 2006 para Gestión Documental y Archivo).

17. ¿PARA QUÉ SIRVE EL SIG? Lograr la satisfacción de las necesidades de los clientes, partes interesadas, dado que las normas que lo integran tienen elementos comunes (compatibles) que al ser ejecutados de manera organizada y coordinada con procesos de mejoramiento continuo, ayudan no solo a alcanzar los objetivos específicos de cada Sistema, sino a cumplir la obligación legal de su implementación.

18. MODELO DE UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SEGÚN ISO 14001:2004 MEJORACONTINUA Política Ambiental Revisión de la Dirección Planificación • Aspectos Ambientales • Requisitos Legales y de otro tipo • Objetivos, Metas y programas Verificación y Controles • Seguimiento y Medición • Evaluación de cumplimento legal • No conformidades Acciones correctivas y preventivas • Control de los Registros • Auditorias del SGA Implementación y Operación • Re cursos, funciones responsabilidad y autoridad • Capacitación, Concienciación y Competencia • Comunicaciones • Documentos del SGA • Control de la Documentación • Control operacional • Preparación y respuesta a la emergencia Busca un mayor compromiso con la protección del medio ambiente y la disminución de impactos que puedan generar contaminación ambiental

19. POLITICA AMBIENTAL “La Contraloría de Bogotá, en ejercicio de las funciones de Control Fiscal en el Distrito Capital se encuentra comprometida con cumplimiento de la prevención de la contaminación, la identificación y control de sus aspectos e impactos ambientales generados por la gestión de la entidad, el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de carácter ambiental aplicables y el mejoramiento continuo contribuyendo a la preservación del ambiente, el uso sostenible de los recursos naturales”. GESTOR AMBIENTAL: Director Administrativo. RR: 015 de 2012

20. PROGRAMAS Y OBJETIVOS AMBIENTALES

21. Subsistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo – SG-SST. MEJORACONTINUA Política De S y SO Revisión de la Dirección Planificación • Identificación de Peligros • Evaluación de Riesgos • Requisitos Legales y de otro tipo • Objetivos, Metas y programas Verificación y Controles • Seguimiento y Medición • Evaluación de cumplimento legal • No conformidades Acciones correctivas y preventivas • Control de los Registros • Auditorias del SG de S y SO Implementación y Operación • Recursos, funciones responsabilidad y autoridad • Capacitación, Concienciación y Competencia • Comunicaciones • Documentos del SG de S y SO • Control de la Documentación • Control operacional • Preparación y respuesta a la emergencia OHSAS 18001:2007 Se basa en códigos de buenas prácticas y objetivos de control, el cual se centra en la preservación de las características de confidencialidad, integridad y disponibilidad.

22. MODELO DE UN SG DE SI SEGÚN ISO 27001:2005 MEJORACONTINUA Política De S y SO Revisión de la Dirección Planificación • Identificación de Peligros • Evaluación de Riesgos • Requisitos Legales y de otro tipo • Objetivos, Metas y programas Verificación y Controles • Seguimiento y Medición • Evaluación de cumplimento legal • No conformidades Acciones correctivas y preventivas • Control de los Registros • Auditorias del SG de S y SO Implementación y Operación • Recursos, funciones responsabilidad y autoridad • Capacitación, Concienciación y Competencia • Comunicaciones • Documentos del SG de S y SO • Control de la Documentación • Control operacional • Preparación y respuesta a la emergencia Se basa en códigos de buenas prácticas y objetivos de control, el cual se centra en la preservación de las características de confidencialidad, integridad y disponibilidad.

23. SUBSISTEMA DE RESPONSABILIDADSOCIAL – SRS - ISO 26000:2010 • Herramienta de gestión organizacional, transversal a los diferentes sistemas de gestión, que garantiza la sostenibilidad de las acciones, proyectos y políticas públicas, teniendo en cuenta los grupos de interés con los que se relaciona, más allá de las obligaciones legales, basada en la ética y transparencia, que responden a un compromiso con la satisfacción al interior. • La norma ISO 26000:2010 es el documento de referencia establece como principios la transparencia, la rendición de cuentas, el respeto a la ley y a los derechos humanos. http://www.youtube.com/watch?v=rsQ_lM9vrwQ

24. SUBSISTEMA DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO - SIGA • Conjunto de actividades que permiten el control de los documentos y registros requeridos en la gestión de la institución y el cumplimiento de los requisitos de la normatividad legal aplicable, determina el tiempo de su creación, eliminación o conservación definitiva, convirtiéndose así en un factor clave para la optimización de los procesos. • Mediante Decreto 514 de 2006, se estableció la obligación a cada entidad pública de tener un Subsistema Interno de Gestión Documental y Archivo como parte del Sistema de Información Administrativa del Sector Público y la Ley 594 de 2000 – Ley General de Archivo.

25. MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO – MECILey 87/1993 – Decreto 1599/2005 Es una herramienta que tiene como finalidad proporcionar una estructura para el control a la estrategia, la gestión y la evaluación de las entidades del Estado, para orientarlas hacia el cumplimiento de sus objetivos institucionales y su contribución a los fines esenciales del Estado Adoptado en la Contraloría de Bogotá mediante Resolución Reglamentaria No. 013 de junio 12 de 2006

26. MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI

28. ¿Qué es un Sistema de Gestión de la Calidad (SGC)? “Herramienta de gestión sistemática y transparente que permite dirigir y evaluar el desempeño institucional, en términos de calidad, satisfacción social en la prestación de los servicios a cargo de las entidades. Está enmarcado en los planes estratégicos y de desarrollo de tales entidades”. Objetivo. Mejorar la gestión por procesos con un enfoque a resultados, que permita incrementar la conformidad en la prestación de los servicios y lograr la satisfacción de nuestros clientes.

29. CERTIFICACIÓN SGCNTC ISO 9001:2008 Y NTCGP 1000:2009

30. NORMAS SGC • ISO 9000:2005 INTERNACIONAL • ISO 9001:2008 • LEY 872 DE 2003: Crea el SGC sector público • DECRETO 4110 DE 2004: Adopta la (Norma NTCGP 1000:2004) NACIONAL • ACUERDO 122 DE 2004: Adopta NTCGP 1000 D.C. • DECRETO 387 DE 2004: Reglamenta el Acuerdo 122 • DECRETO 4485 DE 2009: (Actualización Norma NTCGP 1000:2009)

31. MODELO DE GESTION DE LA CALIDAD BASADO EN PROCESOS. (Según los numerales de la norma) MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD CLIENTES CLIENTES RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION SATISFACCION GESTION DE LOS RECURSOS MEDICION, ANALISIS Y MEJORA REQUISITOS REALIZACION DEL PRODUCTO PRODUCTO ENTRADAS SALIDAS FLUJO DE INFORMACION ACTIVIDADES QUE AGREGAN VALOR DOCUMENTACION DE LA NORMA NTCGP 1000:2004

32. CLIENTES Y PARTES INTERESADAS Son clientes de la Contraloría de Bogotá D.C., la Ciudadanía y el Concejo de Bogotá. Ciudadanía. Otorga el poder para ejercer el control fiscal, recibe el beneficio generado por la labor de vigilancia fiscal. Concejo de Bogotá. Recibe productos del control fiscal que requiere para desarrollar su actividad normativa y de control político. Los sujetos de control, los particulares queadministran fondos o bienes públicos del Distrito Capital y los entes de control que vigilan la gestión de la entidad, son PARTES INTERESADAS.

33. RESOLUCION REGLAMENTARIA No.001/2014 MANUAL INTEGRADO DE GESTIÓN - SIG Herramienta de gestión sistemática y transparente compuesta por el conjunto de orientaciones, procesos, políticas, metodologías, instancias e instrumentos que permitan garantizar un ejerció articulado y armónico, para dirigir y evaluar el desempeño institucional, en términos de calidad y satisfacción social en la prestación de los servicios… Hace parte del Proceso de Direccionamiento estratégico e incluye: • Estructura y Alcance del SGC. • Niveles de Autoridad, responsabilidad, representación, revisión y evaluación. • Exclusiones • Mapa de Procesos de la CB • Interacción y descripción de los procesos del SGC.

34. ENFOQUE DE PROCESOS

35. PROCESO Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entradas en resultados Notas: Los elementos de entrada para un proceso son generalmente resultados de otros procesos

36. PROCESO Indicador del proceso Secuencia de actividades Salida/ Cliente Entrada/Proveedor

37. Requisitos Requisitos proceso A proceso B proceso C Salida Salida Salida Entrada Entrada Entrada Realimentación Realimentación Enfoque basado en procesos

38. MAPA DE PROCESOS LA CONTRALORÍA DE BOGOTÁ, D.C. PROCESOS ESTRATÉGICOS CIUDADANOS CONCEJO DE BOGOTÁ D.C. REQUISITOS Y EXPECTATIVAS SATISFACCIÓN CONCEJO DE BOGOTÁ D.C. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES COMUNICACIÓN ESTRATÉGICA PARTICIPACIÓN CIUDADANA PROCESOS MISIONALES VIGILANCIA Y CONTROL A LA GESTIÓN FISCAL RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCIÓN COACTIVA ESTUDIOS DE ECONOMÍA Y POLÍTICA PÚBLICA PROCESOS DE APOYO GESTIÓN JURÍDICA GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO GESTIÓN FINANCIERA GESTIÓN CONTRACTUAL GESTIÓN DOCUMENTAL GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS PROCESO DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN Y CONTROL CIUDADANOS

39. SISTEMA GESTIÓN DE LA CALIDAD – SGC ISO 9001:2008 – NT CGP 1000:2009 Requisitos: Capítulos de la NTC: 4. Sistema De Gestión De Calidad 5. Responsabilidad De La Dirección 6. Gestión De Los Recursos 7. Realización Del Producto o prestación del servicio 8. Medición, análisis y mejora

40. 4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

41. Estructura NTCGP 1000:2009 capitulo 4 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Manual de la Calidad 4.2.3 Control de los Documentos 4.2.4 Control de los Registros 4. “SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD” 4.2 Requisitos de la Documentación 4.1 Requisitos Generales TOTAL DEBES = 13

42. Documentos Sistema de Gestión de la Calidad b. Manual de Calidad d. Otros documentos y registros necesarios para asegurar la eficacia de los procesos Estructura NTCGP 1000:2009 capitulo 4 4.2.1 Generalidades a. Política y Objetivos de la Calidad c. Procedimientos y registros Documentados Obligatorios NOTA 1 Un solo documento puede incluir los requisitos para uno o más procedimientos. Un requisito relativo a un procedimiento documentado puede cubrirse con más de un documento.

43. PLAN ESTRATÉGICO MANUAL DE CALIDAD PROCESOS CARACTERIZACIÓN PROCEDIMIENTOS Estructura NTCGP 1000:2009 capitulo 4 4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN ESTRUCTURA DOCUMENTAL INSTRUCTIVOS FICHAS TÉCNICAS REGISTROS

44. Estructura NTCGP 1000:2009 capitulo 4 PROCEDIMIENTO QUE DEFINA: 4.2.3 CONTROL DE DOCUMENTOS Disponibilidad en puntos de uso Legibilidad e Identificación Identificación de Cambios Revisión y Actualización Identificación y Distribución de Documentos Externos Aprobación Control de Documentos Obsoletos

45. Estructura NTCGP 1000:2009 capitulo 4 4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS Procedimientos paragarantizar la seguridad y controlar los registros, debe definir: Identificación Disposición Recopilación REGISTROS Almacenamiento Acceso Tiempo de Retención

46. 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN.

47. 5. “RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN” 5.6 Revisión por la Dirección 5.1 Compromiso de la Dirección 5.2 Enfoque al Cliente 5.3 Política de Calidad 5.4 Planificación 5.5 Responsabilidad Autoridad y Comunicación 5.4.1 Objetivos de la calidad 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad 5.6.1 Generalidades 5.5.2 Representante de la Dirección 5.6.2 Información para la revisión 5.4.2 Planificación del SGC 5.5.3 Comunicación Interna 5.6.3 Resultados de la Revisión Estructura NTCGP 1000:2009 capitulo 5 TOTAL DEBES = 17

48. 6. GESTION DE LOS RECURSOS.

49. Estructura NTCGP 1000:2009 capitulo 6 6. “GESTIÓN DE LOS RECURSOS” 6.1 Provisión de Recursos 6.2 Talento Humano 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de Trabajo 6.2.1. Generalidades TOTAL DEBES = 5 6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia Formación

50. 6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia Estructura NTCGP 1000:2009 capitulo 6 Se debe determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan la conformidad con los requisitos del producto. Proporcionar formación o tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria. Evaluar las acciones tomadas – efecto sobre la eficacia, eficiencia y efectividad. Asegurar que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades. Registros apropiados de educación, formación, experiencia y habilidades