150 likes | 343 Views
mr. D.J. van Leeuwen, Leerstoelgroep strafrechtwetenschappen , Faculteit der Rechtsgeleerdheid van de Universiteit van Amsterdam. Dialectiek en uitwisseling van informatie in financiële zaken. Landelijke strafrechtdag 2012. Dialectiek als analysemiddel. Kant/Fichte/Hegel
E N D
mr. D.J. van Leeuwen, Leerstoelgroepstrafrechtwetenschappen, Faculteit der Rechtsgeleerdheid van de Universiteit van Amsterdam Dialectiek en uitwisseling van informatie in financiële zaken Landelijke strafrechtdag 2012
Dialectiekalsanalysemiddel • Kant/Fichte/Hegel • These, antithese, synthese • Logica • Het ware • Dialectiekals model voorontwikkeling • Rechtsontwikkelingdialectischgeanalyseerd Faculteit der Rechtsgeleerdheid
synthese … these antithese synthese these antithese synthese these antithese synthese these antithese Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Dialectiek op nationaalniveau • Voorbeeld • Deidee van de delictsomschrijving • Verkrachting • Maatschappelijke context • Witwassen • Beleid • Dialectischebewegingnaar de idee Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Dialectiek op EU-niveau • 27 nationale spelers • Handhaving via strafrecht en bestuursrecht • Op EU-niveau: • Beleidsbepaling • Wetgeving (unificatie…) • Controle op nationale handhaving Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Financielemarkten • Beleid: • ‘Single market for financial services’ • Beteugeling van de crisis • Transparantie van de markt en marktintegriteit Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Financielemarkten • Regelgeving op gebiedmarktmisbruik • Gebruik van voorwetenschap en marktmanipulatie • Twee belangrijkeontwikkelingen: • Rapport Lamfalussy • Leidt tot: getrapteregelgevingsprocedure • Rapport De Laroisiere • Leidt tot: veranderingaardregelgeving Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Veranderingen in aardregelgeving • Lamfalussy-procedure • Regulering op 3 levels • Level 1: kaderrichtlijn • Level 2: uitvoeringsrichtlijnCommissie • Level 3: handreikingen CESR, nu ESMA • Richtlijnmarktmisbruik (2003/6/EG) • VoorstelVerordeningmarktmisbruik (COM(2011)651) • Gekoppeldaanrichtlijn met strafbaarstellingsverplichting Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Handhaving • Nationaal van aard • Aanvullingen op Europeesniveau • Commissie • ESMA • Beginsel van procedureleautonomie • Bestaandeorganisatieswerdenonderrichtlijngebracht Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Uitwisseling van informatie • Twee domeinen in Europese uitwisseling: • Toezichthouder (competent authorities) • Vervolgende instantie • Geen ‘kruis’uitwisseling • Toenemende coordinatie • Maar nog altijd grote verschillen in handhaving Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Uitwisseling van informatie • Zaaksniveau • Punitief, niet-punitief • Personelescheiding • Beleidsniveau • Belang: transnationaleaard van de kapitaalmarkten • Voorbeeld: Citigroup Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Citigroup • Handel in futures • High frequency trade-programma • Aankoop op Eurex, verkoop op MTS platforms • Groot aantalbetrokkenlidstaten • Handhaving in 4 lidstaten • Somsrechtspersoonnietaansprakelijktestellen Faculteit der Rechtsgeleerdheid
Dialectiekalsanalysemiddel • Problemen in: • Vormenantithesen • Synthetiserennaaanvaardingantithese • Gevolg: • Verschillendeaardoplossingen • Noodzaakuitwisselinginformatie: • Voldoendevormingantithesen Faculteit der Rechtsgeleerdheid