Lima, 25 de noviembre de 2013

1. Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social - Perú Lima, 25 de noviembre de 2013

2. Antecedentes y diagnóstico

3. Antecedentes De acuerdo a la RS N° 133-2012-PCM:

4. Diagnóstico: Mayor Eficiencia en Complementariedad de las inversiones Incremento en el ingreso familiar según acceso a servicios públicos Fuente: Escobal y Torero (2004)

5. Análisis de Brechas: por Servicios 336,622 hogares no tienen acceso a agua 519,639 hogares que requieren ser atendidos en los 570 distritos 220,570 hogares no tienen acceso a saneamiento 105,207 hogares carecen de todos los servicios 272,970 hogares no tienen acceso a electricidad 492,047 hogares no tienen acceso a telefonía Fuente: Censo 2007. Cálculo para CC.PP. con población entre 200 y 2000 habitantes

6. Monto estimado preliminar de brechas: Brecha estimada preliminar: Por departamento (S/.MM) Brecha estimada preliminar: Por servicio (S/.MM) Total: S/.8104.9 millones de nuevos soles

7. Análisis de Brechas: por centros poblados Centros Poblados con Acceso a Servicios Solo 19CC.PP. seleccionados tienen acceso al paquete completo de servicios 36% 27% 20% 0.4% 15% Fuente: Censo 2007. Cálculo para CC.PP. Entre 200 y 2000 habitantes. Se considera que un centro poblado cuenta con un servicio cuando más del 50% de la población accede a este.

8. Metas 2016 según el Plan para el Desarrollo de Hogares *Metas establecidas en el Plan para el desarrollo de los hogares en proceso de Inclusión al 2016. Fuente: Censo 2007.

9. Brechas: coincidencia con priorización DCI Departamentos por concentración hogares que presentan mayores brechas de servicios 8/10 departamentos con mayores brechas de servicios coinciden con los departamentos priorizados para la reducción de DCI

10. Descripción del Fondo

11. Estrategia “Incluir para Crecer”: Enfoque de Ciclo de Vida Dimensiones Transversales: Género, Interculturalidad y Discapacidad

12. FONIE: S/. 600 MM (US$ 215 MM) • Objeto • Cerrar brechas de cobertura y calidad de los servicios básicos - agua y saneamiento, electrificación, telecomunicaciones y caminos vecinales • Resultados respecto a la Estrategia Nacional de Desarrollo e Inclusión Social “Incluir para Crecer” • Eje 1 – Nutrición Infantil: Acceso a servicios de agua y saneamiento, lo cual implica una menor morbilidad por IRAs y EDAs, y a su vez contribuye con la disminución de la Desnutrición Crónica Infantil (DCI) • Eje 2 – Desarrollo Infantil Temprano: Calidad de la infraestructura del hogar, que mejora la calidad del entorno, y a su vez contribuye con el desarrollo físico, cognitivo, motor, emocional y social • Eje 4 – Inclusión Económica: Acceso a infraestructura y servicios básicos, lo cual implica una mayor productividad de activos familiares, y a su vez favorece el crecimiento del ingreso autónomo de los hogares

13. Marco Normativo • Comisión Multisectorial Temporal para el desarrollo de hogares en proceso de inclusión: Mayo 2012 • Resolución Suprema N ° 133-2012-PCM • Plan para el desarrollo de hogares en proceso de inclusión social: Noviembre 2012 • Aprobación CIAS en sesión 8 Noviembre de 2012 • Ley de Creación: Diciembre 2012 • Artículo 23° de la Ley N° 29951 de Presupuesto Público 2013 • Reglamento del FONIE: Marzo 2013 • Decreto Supremo N° 004-2013-MIDIS • Contiene la lista de los 570 distritos focalizados para el FONIE • Directiva de Procedimientos: Abril 2013 • Directiva Nº 005-2013-MIDIS, aprobada mediante Resolución Ministerial Nº071-2013-MIDIS • Manual de Operaciones: Mayo y Julio 2013 • Resolución Ministerial No. 087-2013-MIDIS • Resolución Ministerial No. 142-2013-MIDIS • Primera Transferencia (S/.61.3 MM/US$22 MM): Junio 2013 • Decreto Supremo No. 118-2013-EF • Segunda Transferencia (S/.121.0 MM/US$44 MM) • Decreto Supremo (por publicar)

14. Financiamiento del ciclo de inversión Ciclo de Proyectos de Inversión Pública (agua y saneamiento, electrificación, caminos vecinales, telecomunicaciones)

15. Focalización y priorización

16. Focalización: 570 distritos • Comprende distritos que pertenecen a: • Quintiles 1 y 2 de pobreza y que cuenten con más del 50% de hogares PEPI 1 • Zona VRAEM y Alto Huallaga • Zona de Frontera • Zonas de influencia 2 • 1 Que cumplan al menos 3 de estas circunstancias de exclusión: • a. Ámbito Rural • b. Jefe de hogar tiene lengua materna indígena • c. Educación de la madre es menor a primaria completa • d. Quintil 1 de pobreza • 2 Aquellos territorios que, sin haber sido listados en el anexo, requerirían ser intervenidos a fin de optimizar la provisión de los servicios en los distritos listados.

17. Distritos FONIE: (4,9 MM Hab; 42% PEPI) FRONTERA 81 1,198,057 Hab. 34% PEPI. 16 VRAEM 49 513,130 Hab. 74% PEPI. 33 52 28 1 379 2,166,249 Hab. 58% PEPI QUINTILES 1 y 2 y +50% PEPI 26 35 466 2,971,109 Hab. 61% PEPI. ALTO HUALLAGA 62 1,074,001 Hab. 24.86% PEPDIS.

18. Priorización: por cuadrantes Caracterización de distritos por cuadrantes Distritos FONIE según cuadrantes I II 117 distritos 180 distritos III IV 141 distritos 132 distritos

19. Gestión del FONIE

20. Articulación: entre sectores y entre niveles de gobierno Articulación Intersectorial Articulación intergubernamental MIDIS - FONIE DGPI - SNIP - MEF Contrataciones y Adquisiciones - OSCE EIA - ANP - MINAM CIRA Ministerio de Cultura ANA - MINAG DIGESA -MINSA CGR Ejecución Pública APPs DGER PROINVERSION PNSR / PNSU PROVIAS DESCENTRALIZADO FITEL Nivel Nacional Gobiernos Regionales Nivel Regional Municipios Distritales Municipios Provinciales Nivel Local Agua y Saneamiento Caminos Vecinales Electrificación Rural Telecomunicaciones Hogares con servicios básicos

21. Fases del ciclo operativo FONIE 1 • Programación • Seguimiento y evaluación • Evaluación Aprobación y Asignación 4 2 • Transferencias y Ejecución de las Intervenciones 3

22. 1. Programación • Finalidad: determinación de las intervenciones en los distritos focalizados por el FONIE. • Modalidades: • Por demanda: Recepción y evaluación de propuestas existentes, a través de los sectores o PROINVERSION. • Identificación de la cartera existente. • Proactivamente: diagnóstico e identificación del conjunto de intervenciones simultáneas. • Diagnósticos. • Barridos en distritos prioritarios • En elaboración: Plan Multianual de Ejecución de Intervenciones (PMEI) • Periodo: 3 años con actualización anual • Comprende: identificación, priorización y programación de las intervenciones

23. 2 y 3. Transferencias y Ejecución de las Intervenciones MEF 3 Gestiona transferencia 4 Transfiere recursos del FONIE a las US (Primer tramo) DS de MEF y MIDIS MIDIS 2 Solicita financiamiento US 1 Ingresa requerimiento GR/ GL 5 De ser el caso, transfiere recursos (Segundo tramo) DS de MEF y Sector

24. 4. Seguimiento y Evaluación Sistema de Seguimiento y Evaluación del FONIE MIDIS INFObras PROVIAS Registro de datos DGER INFOMIDIS FITEL Requerimientos/Solicitudes / Intervenciones Demanda / Proactivamente Toma de decisiones Consistencia, Normalización e Integración de Información PNSU/R SOSEM Análisis de información Indicadores ENDES Reportes Información Georeferenciada OTROS

25. 4. Seguimiento: Simplificaciones Identificadas

26. Avances

27. Intervenciones aprobadas para su financiamiento Según servicio de infraestructura (En millones de S/.) • Monto: S/. 231.4 MM ($ 83.3 MM) • Transferencia a Gobiernos Locales: S/. 188.7 MM ($67.9 MM) (82% del total aprobado) • 505 distritos FONIE (89% de distritos FONIE) en 105 provincias de 22 regiones. • 1173 intervenciones (pre-inversión, inversión o mantenimiento) • 233 distritos con intervenciones de 2 sectores • 16 distritos con intervenciones de 3 sectores 5% 12% 77% • PEPI: S/.195 MM ($70.2 MM ) • 869 intervenciones • 89 provincias • 425 distritos • 18 regiones • VRAEM: S/.65 MM ($ 23.4 MM) • 189 intervenciones • 10 provincias • 49 distritos • 5 regiones • Alto Huallaga:S/.25 MM ($ 9.0 MM) • 219 intervenciones • 12 provincias • 61 distritos • 3 regiones • Zona de Frontera:S/.38 MM ($13.8) • 131 intervenciones • 24 provincias • 55 distritos • 9 regiones Nota: Los montos en dólares se calcularon considerando como tipo de cambio S/. 2.78 x dólar ($), tipo de cambio promedio desde junio 2013 hasta 31 octubre 2013

28. Total Aprobado MIDIS: En intervenciones Conjuntas Intervenciones conjuntas con 2 sectores Intervenciones conjuntas con 3 sectores

29. Total Aprobado:Mapas por Sectores

30. Total Aprobado:Mapas por Sectores

31. TotalAprobado MIDIS:Por Regiones Distribución del monto de las intervenciones según departamento(En millones de nuevos soles y % del total) 86% 85%

32. Ventajas, Desafíos y Mejoras

33. Ventajas y Desafíos Ventajas Desafíos • Insuficientes recursos para cubrir brechas. Los estudios de preinversión aprobados (22 MM/US$8 millones), generarán para el 2014 una demanda en obra de 700 MM (US$252 millones). • Transferencias a los GR/GL requieren dos DS. • Baja calidad de proyectos presentados por los GR/GL. • Limitados recursos humanos en los sectores para evaluar los requerimientos de los GR/GL. • Existencia de duplicidades en PIP. • Financia todas las etapas del ciclo del proyecto, incluida la etapa de post-inversión (mantenimiento). • Fondo no concursableni con cofinanciamiento exigible. • Focaliza intervenciones hacia distritos más pobras y excluidos. • Contribuye a mejorar la calidad de los proyectos financiados al involucrar al sector. • Mayor coordinación entre el gobierno sub-nacional y el Sector. • Identifica cuellos de botella en el financiamiento del ciclo de proyecto (Simplificaciones).

34. Mejoras operativas en curso • Insuficientes recursos para cubrir brechas • Recursos adicionales en Ley de Presupuesto 2014 • Transferencias a los GR/GL requieren dos DS • Propuesta en Ley de Presupuesto 2014 para que sea un DS • Baja calidad de proyectos presentados por los GR/GL • Capacitación de GR/GL en coordinación con sectores y MEF • Apoyo de la cooperación internacional • Limitados recursos humanos en los sectores para evaluar los requerimientos de los GR/GL • Sectores deben reforzar equipos • Existencia de duplicidades en PIP • Se realiza revisión conjunta entre sector y MIDIS • Deben ser introducidas mejoras en el Banco de Proyectos • Necesidad de agilizar la ejecución de intervenciones • Propuesta para ejecutar proyectos mediante Obras por Impuestos con recursos FONIE

35. FONIE: Recomendaciones

36. Gracias… Lima, abril 2013

37. Anexos

38. Focalización: 570 distritos según departamento

39. Tipos de intervenciones