AUDITORIA

1. AUDITORIA Norma NBR 19011:2002 Fornece definições e os critérios de auditoria

2. Auditoria Busca Evidências de atendimento ao SGQ e não questões técnicas

3. Auditoria É uma atividade: • Formal e documentada • Busca evidências objetivas • Executada por pessoal habilitado • Pessoa não vinculada diretamente ao serviço em avaliação • Verifica a eficácia do SGQ da organização

4. Termos e definições Auditoria combinada: Sistema Integrado- ISO 9001+ 14000+.... Auditoria conjunta: Quando duas ou mais organizações de auditoria cooperam para auditar um único auditado

5. Termos e definições Evidência de Auditoria: registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditoria Auditor: pessoa com a competência para realizar uma auditoria

6. EQUIPE DE AUDITORES • Líder • Co-auditor

7. Competência dos auditores • Conhecimento da Norma NBR ISO 9001 • Conhecimento da Norma NBR ISO 19011 • Habilidades para redação de relatórios • Habilidade para planejamento, organização e comunicação

8. Classificação da Auditoria • 1ª Parte • 2ª Parte • 3ª Parte

9. Auditoria de 1ª Parte É a auditoria interna, também chamada de auto-avaliação, conduzida pela própria organização, ou em seu nome

10. Auditoria de 2ª Parte É a auditoria externa, realizada no fornecedor, conduzida pela própria organização ou em seu nome

11. Auditoria de 3ª Parte É a auditoria externa, realizada por Organismos de Certificação, que recomendam a organização após análise de evidências de conformidade com os requisitos da Norma auditada

12. Foco das Auditorias Externa • Certificação ou homologação do SGQ • Avaliação de fornecedor- contratos • Controles normativos/ agências reguladoras Interna • Determinar o grau de conformidade das atividades

13. Procedimentos básicosAuditoria Interna • Designação do auditor líder • Organizar equipe de auditores • Estabelecer data da auditoria • Estabelecer horário por processo • Designar auditor dos processos • Elaborar agenda

14. AGENDA DA AUDITORIA INTERNA Período: Auditor Líder: Equipe de Auditores:

15. Realização da Auditoria Interna Preparação Prévia: • Conhecer toda a documentação a ser auditada • Conhecer o setor e sua função • Conhecer as regras de segurança (EPI) e outras diretrizes pertinentes ao local • Identificar e providenciar tudo que será preciso durante a auditoria; • Lista de Verificação preparada

16. Lista de verificação (checklist) ___ Data: ____/_____/____ Auditor: Documento: Rev.____

17. Procedimentos na Auditoria Interna • Apresentação da equipe de auditores • Esclarecer o que será feito e registrado • Solicitar ao auditado descrever sua tarefa • Evitar perguntas tendenciosas • Entrevistar quem executa atividades ou tarefas dentro do escopo da auditoria • Término Feedback ao auditado

18. Realização da Auditoria Interna Metodologia para busca de evidências: • Entrevistas • Observação de atividades • Análise critica de documentos

19. Tipos de não-conformidade • Maior • menor

20. Não-conformidade • Maior: • Ausência de documentos ou registros exigidos pela Norma • Quando uma não conformidade menor se torna sistêmica • Quando o impacto da não-conformidade afeta diretamente o produto/serviço ou a satisfação do cliente

21. Não-conformidade • Menor: • Não possui um impacto significativo • Evento pontual

22. Como tratar as não-conformidades • Elaborar relatório de não-conformidade • Elaborar relatório de melhorias • Estabelecer ações preventivas Modelos

23. Reunião de Encerramento da Auditoria Interna • Identificação dos processos auditados • Descrição das Não-conformidades • Potencial de melhorias e Pontos fortes • Evolução de Não-conformidades

24. NORMAS PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO

25. CERTIFICAÇÃO Após implementação do SGQ ISO 9001; 14000;18000 RECONHECIMENTO EMITIDO POR UM ÓRGÃO CREDENCIADO

26. CERTIFICAÇÃO INTEGRADA • Na auditoria são auditadas mais de uma norma e • Os requisitos comuns a todas as normas são tratados uma única vez. Exemplos: • ISO 9001 + ISO 14001 • ISO 9001 + ISO 14001 + OHSAS 18001 • ISO 9001 + ISO 14001 + OHSAS 18001 + SA 8000

27. Organismo de Certificação • Empresa que possui o reconhecimento de um Organismo de Credenciamento • Responsável pela auditoria • Recomenda para certificação Ex.: DQS, SGS, DNV, BVQI, ABNT.....

28. Organismo de Credenciamento São organizações ligadas ao governo ACREDITADOR: INMETRO

29. Organismo de Credenciamento • Brasil - INMETRO • USA - RAB • Canadá- SCC • Austrália - JAS - ANS • Nova Zelândia - JAS - ANZ • Japão - JAB • Itália - SINCERT • Alemanha - DAR • Holanda - RvA • Reino Unido e Irlanda - UKAS

30. Ciclo da Certificação • Pré-auditoria • Auditoria de certificação • Tolerância 90 dias correções • Auditorias de manutenção do SGQ Anuais ou semestrais • Validade certificação 3 anos

31. Suspensão do Certificado • As não-conformidades originadas de uma auditoria de manutenção não foram corrigidas no prazo máximo de 90 dias • Falta de renovação do certificado (Recertificação) • Não cumprimento dos requisitos contratuais (uso indevido da logomarca e outros)

32. Uso da logomarca • Diretamente no Produto: Não pode • Na embalagem Individual do Produto: Não pode Como Divulgar a Certificação: “Empresa com Sistema de Gestão da Qualidade Certificado e em Conformidade com a Norma NBR ISO 9001:2000”.

33. Auditoria Auditoria