中国寰球工程公司 QHSE 管理体系审核管理规定中寰质安 [2014]61 号 2014 年 03 月 10 日

” 中国寰球工程公司QHSE管理体系审核管理规定中寰质安[2014]61号 2014年03月10日 1

第一章总则 第一条为进一步规范中国寰球工程公司（以下简称公司）QHSE管理体系（以下简称体系）审核工作，提高审核质量，促进体系有效运行，依据《中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定》及《中国石油天然气集团公司质量管理体系推进评审实施细则》，制定本规定。 2

第二条公司体系审核实行三级审核制度。 （一）一级审核包括： 1、总部各部门（含事业部，以下同）、项目部组织的审核（包括对承包商QHSE能力进行的审核）。 2、二级单位各部门、项目部组织的审核。（二）二级审核包括： 1、公司总部体系主管部门组织的内部审核。 2、各二级单位体系主管部门组织的内部审核。 3

（三）三级审核包括： 1、公司总部体系认证（复评）审核；外部机构、中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）对公司总部的体系审核。 2、各二级单位体系认证（复评）审核；外部机构、集团公司、公司总部对二级单位的体系审核。 4

第三条 体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。第四条公司以内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高效率的体系审核工作机制。第五条本规定适用于公司总部及所属二级单位。各二级单位根据本规定可制定本单位审核管理制度。 5

第二章职责 第六条公司QHSE管理部归口管理公司体系审核工作，主要职责：（一）制定审核管理制度，明确审核原则、程序和要求；（二）负责管理总部体系审核员队伍建设工作；（三）组织制定公司总部审核方案，并组织实施。编制公司总部体系审核报告和年度运行分析报告；（四）负责组织实施总部对二级单位的三级审核工作；（五）协调指导体系审核工作； 6

第七条 安全监督总站负责监督各级单位体系审核工作开展情况，监督审核发现问题的整改、落实、验证关闭和持续改进等情况。第八条总部生产管理与项目控制部负责组织总部各项目部质量管理体系一级审核，负责编制总部项目质量管理体系年度运行分析报告。 7

第九条 总部安全环保中心负责组织协调总部各项目部HSE管理体系一级审核，负责编制总部项目HSE管理体系年度运行分析报告。必要时，组织项目部对投标的施工分包商 HSE资格能力进行审核。 8

第十条二级单位的主要职责： （一）组织实施本单位的体系审核工作；（二）组织制定体系审核制度、方案，并组织实施；（三）总结上报体系审核工作情况，并对审核发现问题及时进行整改和关闭；（四）负责本单位体系审核员队伍建设。（五）确保体系审核工作所需的资源。 9

第十一条各部门、各项目部负责组织实施一级体系审核工作，组织编制审核报告；积极配合二级、三级审核工第十一条各部门、各项目部负责组织实施一级体系审核工作，组织编制审核报告；积极配合二级、三级审核工作；负责组织制定不符合纠正和预防措施，按审核要求的整改期限完成整改、关闭和回复，推进体系持续改进工作。 10

第三章审核管理 第十二条审核频次：（一）一级审核，原则上每半年开展一次。（二）二级审核，至少每年开展一次，按体系内审程序文件要求执行。（三）三级审核频次按认证机构、外部机构、集团公司审核计划执行，总部对二级单位的三级审核，至少每年开展一次。 11

第十三条审核内容： （一）一级审核应审核本部门、项目部QHSE目标的完成情况，体系有关要素在本部门、本项目部的实施运行情况。本单位要素主管部门对主管要素有效运行情况应进行审核。（二）二级审核内容按体系内审程序文件要求执行。（三）三级审核内容按认证机构、外部机构、集团公司审核计划执行。总部负责对二级单位的三级审核运行情况，审核相关政策要求的落实情况等进行检查评估。 12

第十四条 审核形式。可以采用集中式审核与滚动式审核相结合，全要素审核与专项审核相结合，体系审核与常规的QHSE检查相结合的方式开展。二级审核或总部对二级单位的三级审核可以聘请相关机构或外部专家参加，审核组可由审核员、技术专家、观察员等组成。 13

第十五条 应当结合年度质量安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定每一次的审核重点内容。突出关键装置、要害部位、重要业务流程，重点对质量安全环保责任落实、质量安全环保风险防控等内容进行审核。第十六条审核员应从经过内审员培训并取得内审员合格证书的人员或具有国家QHSE管理体系外审员证书、集团公司级HSE审核员证书、集团公司质量管理体系推进评审员证书等具备体系审核能力的人员中择优选拔。 14

第十七条 参加审核是各级管理人员的基本责任，各级管理人员应当积极参加体系审核工作。第十八条审核人员应当严格遵守公司和受审核单位的有关安全管理制度和生活接待规定，轻车简从，严格审核。第十九条审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，采取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等多种方式开展审核工作。 15

第二十条 各级审核均应编制审核计划，明确审核人员、审核时间、审核地点、审核内容等。总部项目部一级审核计划分别报总部生产管理与项目控制部和安全环保中心备案；总部各部门一级审核计划和二级单位的二级审核计划报公司QHSE管理部备案。第二十一条公司总部及二级单位应对审核质量进行控制，按照规范程序组织审核活动。审核组长对应审核过程进行控制，并对审核质量负责。审核组成员应对审核过程所接触的各种信息遵守保密要求，承担保密责任。 16

第二十二条 各级审核应形成审核报告，各部门应编制年度体系运行分析报告。总部项目部一级审核报告分别报总部生产管理与项目控制部和安全环保中心备案；总部各部门一级审核报告、年度体系运行分析报告和二级单位年度体系运行分析报告报公司QHSE管理部备案。第二十三条审核报告编制按体系内审程序文件规定执行。体系运行分析报告内容应包括：QHSE目标完成情况、QHSE职责的落实情况、体系运行中存在的问题、各级审核发现问题及其整改情况、上次管理评审议题的完成情况、体系的改进建议。 17

第二十四条 体系审核应形成闭环管理，受审核方对审核发现的不符合项和问题要进行原因分析，采取纠正措施、预防措施进行整改，防止同类问题重复发生。审核人或审核组对整改情况及措施有效性进行验证。体系审核过程所形成的相关记录、报告等文件执行公司相关文件要求，应清晰、完整并进行妥善保存。HSE体系审核发现问题及整改情况应及时录入HSE信息系统。 18

第二十五条 公司应当定期开展管理评审工作,对QHSE目标指标完成情况、重大风险管控情况、重大资源配置情况、合规性情况等QHSE重大事项进行分析评价，并做出决策部署。当企业组织机构、生产规模、外部环境发生重大变化或发生较大事故时，应当及时开展管理评审工作。第二十六条公司应积极推广运用体系运行质量评估方法，定量衡量和评价企业体系运行的质量水平，并找出企业体系规范运行存在的短板要素或短板单位，明确QHSE管理持续改进的重点方向和内容。 19

第二十七条 公司总部和二级单位应当定期组织召开体系审核工作总结会议，分析通报体系审核总体情况。第二十八条公司总部和二级单位应利用公司“QHSE一体化管理平台”，实现审核资源和审核结果共享。 20

第四章附则 第二十九条本规定由公司QHSE管理部负责解释。第三十条本规定自发布之日起实施。 21

结束语 THANK YOU！ 22

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