COLEGIO DE ECONOMISTAS DE AREQUIPA CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS ECONOMICOS

1. DIPLOMADO EN PROYECTOS DE INVERSIÓN PUBLICA MODULO DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS EN EL MARCO DEL SNIP COLEGIO DE ECONOMISTAS DE AREQUIPACENTRO DE ALTOS ESTUDIOS ECONOMICOS ECON . LUIS ALBERTO JARA TAPIA

2. MODULO DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS EN EL MARCO DEL SNIP • I. DEFINICIÓN GENERAL DE UN PROYECTO Conjunto de actividades que tiene un punto de inicio definido y una duración, dirigidas a obtener un objetivo determinado, utilizando recursos finitos o infinitos. (Instituto de Administración de Proyectos de los EE.UU..) • II. DEFINICIÓN DE UN PROYECTO EN EL SNIP Proyecto de Inversión Pública constituye una intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisión de bienes o servicios de una Entidad.

3. CICLO DEL PROYECTO • contempla las Fases de Preinversión, Inversión y Postinversión • Fase de Preinversión de un proyecto se identifica un problema determinado y luego se analizan y evalúan -en forma iterativa- alternativas de solución que permitan para encontrar la de mayor rentabilidad social • En la Fase de Inversión se pone en marcha la ejecución proyecto conforme a los parámetros aprobados en la declaratoria de viabilidad para la alternativa seleccionada de mientras que • Fase de Post Inversión, el proyecto entra a operación y mantenimiento y se efectúa la evaluación ex post.

4. ESQUEMA DEL CICLO DEL PROYECTO

5. FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA • En este módulo se recoge, se organiza y se procesa toda la información relacionada con cada una de las alternativas del proyecto identificadas en el capítulo anterior. • Los dos resultados principales que se deberán obtener a partir del desarrollo de este módulo son: el dimensionamiento de las alternativas del proyecto y el costeo de las mismas a precios de mercado

6. RUTA DE FORMULACIÓN • 1.- Horizonte de evaluación • 2. Análisis de la demanda • 3.- Análisis de la oferta • 4.- Balance Oferta - Demanda • 5.- Planteamiento técnico de la alternativa • 6.- Cronograma de Acciones • 7.- Costos

7. Horizonte de evaluación

8. Análisis de la demanda • En esta sección se deben estimar y proyectar los servicios que serán demandados en el ámbito geográfico de acción del proyecto. Para ello, en términos generales, se debe calcular la Demanda Actual de los servicios que el PIP proveerá. • El primer paso, es la definición de los bienes o servicios que se proveerá a los usuarios o beneficiarios. - Población actual - Aspectos socio-culturales - Crecimiento poblacional - Nivel de ingresos económicos

9. POBLACION DEMANDANTEEl segundo paso, es la estimación de la población demandante

10. El tercer paso, es la estimación de la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la cantidad de bienes o servicios que en un período Determinado. Estimaciones de la demanda: Cuando la tasa de crecimiento intercensal es conocida Pa = Población ultimo censo * (1+ tcp/100)n Donde: Pa = población actual n = número de años entre el último censo y el presente año Tcp % = tasa de crecimiento entre últimos dos censos, obtenida del INEI Cuando la tasa de crecimiento intercensal no es conocida Donde: Pci = población censada en el año inicial Pcf = población censada en el año final añoi = valor de año inicial añof = valor de año final

11. I. POBLACIÓN ACTUAL • Consultar las últimas proyecciones del INEI o información de censos l • Ejemplo: Población según INEI año 2004 = 15,548 hab • Tasa de Crecimiento (Tc) = 1.88 % Número de años = n • MÉTODO PARA PROYECTAR LA POBLACIÓN • METODO GEOMETRICO • (utilizado por el INEI) s Pf(n) = Po x (TC + 1) n

12. ANÁLISIS DE LA OFERTA • Debemos entender la oferta como la capacidad de producción de un bien o servicio (cantidad y calidad), la cual dependerá de los factores de producción o recursos de los que se disponga Oferta Actual = Oferta Sin Proyecto • La oferta actual optimizada es igual al máximo volumen de producción que se puede lograr con los recursos disponibles.

13. Estimaciones de la Oferta • Estimaciones de la Oferta: Para la presentación d elos cuadros de la Oferta Sin Proyecto y Oferta Con Proyecto se tiene que estimar los avalores en estudio en base a la tasa de crecimiento establecida anteriormente, y para un Horizonte del proyecto de 10 años como lo determina las normas del SNIP.

14. Alcances de la Oferta • En proyectos nuevos, la oferta actual (cuando no existen sistemas) es igual a “0”. • En sistemas existentes se determinará las capacidades de diseño y operativas de los componentes que seguirán utilizándose con el proyecto. • Se debe estimar la producción actual

15. OFERTA DE AGUA POTABLE(EJM) • Tomando como referencia el diagnóstico se deberá identificar la capacidad operativa y de diseño que podría ser utilizada como oferta de la alternativa de solución del proyecto. • 1. Cuantificar el caudal disponible en las fuentes (m3/s o l/s en época de estiaje y restando el agua utilizada por otras poblaciones o actividades, calidad). • 2. Caracterizar respecto a las capacidades operativa y de diseño: • Captación (m3/s o l/s) • Planta de Tratamiento (m3/s o l/s) • Línea de conducción o línea de aducción (Diámetro, caudal) • Equipos de bombeo (Caudal, potencia de la bomba) • Línea de impulsión, (Diámetro, Altura de impulsión en m) • Reservorio de almacenamiento. (m3) • Redes de distribución. (diámetro, ml) • 3. Establecer la producción actual

16. Balance oferta - demanda A partir de los Análisis de Oferta y Demanda, se puede saber cuál es el déficit del servicio a ser ofrecido por el PIP

17. Balance Oferta - Demanda • Efectuar el Balance para los principales componentes. • El balance determina si la oferta es suficiente para cubrir la demanda o se requiere incrementarla. • Los resultados permiten: • - Dimensionar el proyecto y • - Definir el momento oportuno para iniciar su ejecución

18. El proyecto ¿necesariamente debe satisfacer el déficit ? • No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el déficit es lo ideal para cada PIP, podrían existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como por ejemplo la falta de recursos económicos.

19. Periodo Óptimo de Diseño • Es el periodo de tiempo en el cual la capacidad de un componente de un sistema(*) cubre la demanda, minimizando el valor actual de costos de inversión, operación y mantenimiento durante el horizonte de evaluación del proyecto. • (*) Ejm. agua potable, alcantarillado o tratamiento de aguas residuales

20. PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS • Al realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos públicos; esto supone que, para cada una de las alternativas de solución que se definieron previamente Hay que tomar en cuenta: a. La localización sea la mejor; para cada tipo de proyecto hay factores que determinarán la óptima b. El tamaño necesario; el punto de partida para definir el tamaño es cubrir la brecha entre la oferta y la demanda, c. La tecnología usada para que la inversión y la operación sea la pertinente d.- establecer el análisis de riesgo Estas planteamientos se resumen en la descripción de las Alternativas de solución que por lo menos se deben de plantear dos comparativamente excluyentes

21. Sobre la base del análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales, las alternativas deberán incluir: a. Acciones para reducir los daños y/o pérdidas que se podrían generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida útil del proyecto. b. Medidas de mitigación de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente. Para cada alternativa y sobre la base del análisis técnico y la brecha de oferta y demanda: a. Se definirán las metas de producción de bienes y/o servicios a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo. b. Los requerimientos de recursos para la fase de inversión (características y cantidad). En el caso de inversión en infraestructura, se deberá considerar el tipo de suelo, características de la topografía del terreno, disponibilidad o condiciones de traslado de insumos para la ejecución de la obra, entre otros. En el caso de inversión en equipamiento, se deberá precisar las características técnicas básicas e incluir cotizaciones. En el caso de inversión en capital humano o mejoras institucionales, estimar los requerimientos de los especialistas que intervendrán

22. COSTOS En esta sección, se debe determinar la totalidad de los costos de cada alternativa del proyecto, valorados a precios de mercado. • Determinaremos los costos de inversión para cada una de las alternativas de solución, a precios de mercado. • Determinaremos los costos incrementales de operación y mantenimiento, a precios de mercado. • Elaboraremos el flujo de costos incrementales, a precios de mercado, para cada una de las alternativas de solución. • Elaboraremos el flujo de costos incrementales asociados con las medidas de reducción de riesgos. • Los costos de operación y mantenimiento se estimarán en la situación “sin proyecto”, definida como la situación actual optimizada, así como en la “situación con proyecto”. Describir los supuestos y parámetros utilizados. • Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como la diferencia entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto

23. Costos Costos • Inversiones: - Fija - Intangibles 2. Operación y Mantenimiento: - Costos Variables • Costos Fijos • Gastos Administrativos • Costos a Precios Privados • En la situación sin Proyecto • En la Situación con Proyecto • Costos a Precios Sociales • En la situación sin Proyecto • En la Situación con Proyecto

24. TENGA PRESENTE Se debe incluir los costos relacionados con las medidas de mitigación del impacto ambiental IGV Estudios y los de mejoramiento de las capacidades para la gestión, tanto de la fase de inversión como la de operación. Así mismo se debe de establecer los costos a precios sociales en base a los Factores de Corrección establecidos por la DGPM . Este calculo se realiza en base a los presupuestos de obra.

25. Aclaraciones • Los costos de los ejemplos siguientes están resumidos y no incluyen todas las partidas necesarias. • Los costos a precios de mercado incluyen el IGV para facilitar la conversión de los costos a precios sociales. • Los costos no son reales y no deben utilizarse en otros proyectos.

26. Costos a Precios Privados Costos en la Situación “sin Proyecto

27. Costos a Precios Privados en la Situación “con Proyecto 1. INVERSIÓN EN AGUA POTABLE - ALTERNATIVA

28. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES - ALTERNATIVA 1 Estos costos pertenecen al año 1. En base a estos, se deberá proyectar los nuevos costos para todo el horizonte de evaluación. E igual para la ALTERNATIVA 2, 3 04

29. Resumen de los Costos de Inversión a Precios Privados (S/.)

30. Costos a Precios Sociales Para la estimación de los valores a precios sociales, se multiplica los precios de mercado por el factor de corrección correspondiente I. COMPONENTES DE LA INVERSION • Bienes (materiales, insumos, equipos ) transables. • Bienes (materiales, insumos, equipos) no transables. • Mano de obra no calificada • Mano de obra calificada II. FACTORES DE CONVERSIÓN POR COMPONENTES DE LA INVERSION 1. BIENES NO TRANSABLES Factor de Corrección = 1 = 1 = 0.84 1+ % IGV 1.18

31. BIENES TRANSABLES • Factor de Corrección = 1 * PSD • (1+ % IGV) (1+ % ARANC) • PSD = Precio Social de la divisa • Las tasas arancelarias son del 4%, 7%, 12% y 20 %. Las tasas asociadas a proyectos de saneamiento insumos, materiales y equipos de proyectos de saneamiento se encuentran en los tramos de 4% y 7%. Por ejemplo: • 4% : bombas elevadoras de líquidos • 7% : Máquinas y aparatos para obras públicas de construcción y obras análogas • Promedio: (4% + 7%)/2 = 5.5 % • Factor de Corrección = 1 * 1.08 = 1 * 1.08 = 0.86 • (1+ 0.19) (1+ 0.055) (1.25545)

32. 1.      MANO DE OBRA NO CALIFICADA • FACTOR DE CORRECCION = PSMONC •  PSMONC= Precio Social de la Mano de Obra no Calificada • Valores normados por Anexo SNIP 10 • REGION URBANO RURAL • Lima Metropolitana 0.86 - • Resto Costa 0.68 0.57 • Sierra 0.60 0.41 • Selva 0.63 0.49 2. MANO DE OBRA CALIFICADA FACTOR DE CORRECCION = 1 = 1 . 1+ % IMP IND* 1.10 Impuesto a la Renta (10 %) FACTOR DE CORRECCION = 0,909

33. IV.FACTORES DE CORRECION PARA COSTOS DE OPERACION Y MANTENIMIENTO Mano de Obra Calificada : 0,909 Mano de Obra No Calificada : Anexo SNIP 09 Insumos (No transables) : 0,840 Combustible : 0,660 Hay que tener en cuenta que cada factor de correción se multiplica por el valor de la Inversión y de los costos de operación y mantenimiento

34. Costos a Precios Sociales situación “sin proyecto 1. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE AGUA POTABLE

35. Costos a Precios Sociales situación “con proyecto 1. INVERSIÓN EN AGUA POTABLE - ALTERNATIVA 1

36. Inversiones Futuras de Agua Potable (a Precios Privados

37. Los costos incrementales • se calculan comparando los costos de la situación con proyecto y de la situación sin proyecto; la diferencia entre ellos, constituye los costos incrementales atribuibles al proyecto. • COSTOS = COSTOS – COSTOS • INCREMENTALES CON PROYECTO SIN PROYECTO • Hay que toma r en cuenta que, cuando el PIP va ha crear o instalar capacidades para la producción de un bien o servicio, la situación sin proyecto sera igual a cero. • Todos los flujo de los costos incrementales deben de ser estimados a 10 años.

38. Costos Incrementales de Agua Potable (a Precios Sociales) • Nota: • La inversión anual varía por conexiones nuevas, incremento de la micro medición y reposición. • La Operación y Mantenimiento varía anualmente por: • - El aumento de la producción • - Mantenimiento por antigüedad

39. GRACIAS