Novartis Corporativo, S. A. de C. V. Compliance Officer / Oficina de Cumplimiento

1. Novartis Corporativo, S. A. de C. V. Compliance Officer / Oficina de Cumplimiento Gestión Ética de la Empresa 8 de Septiembre, 2008 Guadalajara, Jal.

2. OBJETIVOS DE LA PRÁCTICA: • Trato justo, cortés y respetuoso entre todos los asociados. • Cultura cumplimiento orgullo • Negocios estratégicos responsables • Altos valores éticos, • Asegurar cumplimiento de las leyes y códigos de la industria • POLÍTICA DE LA EMPRESA A LA QUE RESPONDE LA PRACTICA • Código de Conducta • Conflicto de Intereses • Buenas Prácticas Promocionales • Ética de Negocios • Competencia Leal • Acoso Laboral y Sexual • Diversidad y Equidad de Género, entre otras.

3. PRINCIPALES RESULTADOS DE LA PRÁCTICA: • Líder responsable del entendimiento y cumplimiento de políticas • 100% de asociados recibe capacitación constante en temas de ética e integridad • Línea de integridad para reportar y atender denuncias, incluso anónimas • Generación de material de apoyo para el cumplimiento y difusión de temas de ética de negocios • Historias anónimas de conducta inapropiada para fomentar el uso de la línea de integridad y desalentar ilícitos. • A través del Comité de Aprobación de Prácticas Promocionalesgarantizamos la ética de negocios y en apego a las leyes y códigos. • Participación activa en el Comité de Ética y Transparencia de la Industria Farmacéutica

4. REPERCUSIÓN ENTRE EL PERSONAL DE LA EMPRESA: • Asociados con altos valores éticos y total apego a las leyes, • Trato justo, cortés y respetuoso entre asociados internos y externos • Asociados manejando estrategias de negocio de manera responsable, transparencia en las decisiones y manejo de las actividades • Confianza de los asociados, en que sus quejas y denuncias a la línea de integridad serán atendidas y respondidas, con toda la confidencialidad del caso, sin temor a represalias. • Sentimiento de protección y seriedad de la figura del Compliance Officer

5. IMPACTO DE LA PRÁCTICA EN LA EMPRESA: • Contribución a un buen clima laboral que atrae, retiene y desarrolla los mejores talentos de la industria. • Reducción de pérdidas económicas derivadas de fraudes, actos de corrupción y conflicto de intereses. • Mayor competitividad, calidad, productividad, rentabilidad y seguridad • Contamos con “licencia para operar” de las comunidades que nos rodean, así como de nuestros públicos de interés, en el mediano y largo plazo. • Mayor nivel de reconocimiento • La Empresa cuenta con una figura que se encarga de dar seguimiento a este tema

6. IMPACTO DE LA PRÁCTICA EN LA COMUNIDAD: • Ser el socio preferente, confiable, transparente y seguro en el mercado para nuestros grupos de interés (stakeholders). • Asegurar que quienes interactúan con Novartis, incluidos clientes y proveedores, están protegidos por nuestras normas y promover con ellos el apego a las mismas en todos los ámbitos del civismo empresarial. • Generación de una cultura de promoción y respeto a los derechos humanos y las normas éticas de negocio, ratificando nuestro compromiso con el Pacto Mundial, en nuestro círculo de influencia

7. RETOS DE LA PRÁCTICA: • Reducir los reportes al BPO como resultado del fortalecimiento de la cultura ética y asegurar que esta reducción sea el resultado de un buen comportamiento, y no de la ignorancia, desconfianza o temor. • Identificar, prevenir y mitigar riesgos reales y potenciales que puedan causar pérdidas financieras o dañar la imagen de Novartis como empresa ética y socialmente responsable. • Demostrar que hacer negocios con integridad no es sólo hacer lo correcto, sino que también contribuye para un adecuado manejo de riesgos y una ventaja competitiva. • La toma de decisiones responsable se asegura mejor a través de una cultura de integridad basada en el liderazgo ético e integración de consideraciones éticas dentro del proceso de toma de decisiones.

8. ¡MUCHAS GRACIAS!