FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

1. FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001: 2004 ISO 19011: 2002

2. FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOSOBJETIVO Comprender la Metodología de Evaluación de los requisitos establecidos en la norma ISO 14001:2004, aplicando los principios y técnicas definidos en base a la norma ISO 19011:2002 (Es). Capacitar para desempeñarse en la función de Auditor Interno de Sistemas de Gestión Ambiental.

3. Gestión Global ISO 9000- ISO 14000Norma ISO 19011 La Auditoria como Herramienta de gestión Principios de Auditoria Actividades de Auditoria Criterios de Auditoria: Requisitos de la Norma ISO 14001:2004 Informe y seguimiento Competencia y evaluación de los auditores

4. Gestión Global ISO 9000- ISO 14000Norma ISO 19011 ENTRENAMIENTO EXPERIENCIA AUDITOR SGA HABILIDADES DE COMUNICACION CAPACITACIÓN

5. CLIENTES ACCIONISTAS SOCIEDAD DIRECCION PROCESOS OPERATIVOS EstructuraRecursos Autoridad Responsabilidad Procedimientos FINANZAS SySO CALIDAD LOGISTICA GESTIÓN GLOBAL DE LA EMPRESA GESTION AMBIENTAL

6. ISO 9000- ISO 14000 Compatibilidad - Alineación - Integración • Compatibilidad (ausencia de conflicto) uso de terminología común • Alineación: Estructura documental común (items documentales asociados) • Integración (una sola norma) Antecedente: Gestión de auditorías: Norma ISO 19011

7. ISO 9000- ISO 14000 Compatibilidad - Alineación - Integración • NORMAS DE SISTEMAS DE GESTION • ISO 9001:2000 - ISO 14001:2004 • compatibles alineadas integradas • SI 90% NO

8. MEDIO AMBIENTE CALIDAD SySO SISTEMAS COEXISTENTES (compatibles) SISTEMAS COMBINADOS (cooperación) CALIDAD MEDIO AMBIENTE SySO MEDIO AMBIENTE SISTEMAS INTEGRADOS (fusión) CALIDAD SySO

9. La Auditoria como Herramienta de gestión

10. Auditoria (Ambiental) ISO 9000:2000 punto 3.9.1 • Proceso sistemático, independiente y documentado • Permite obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva • Persigue determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria (Requisitos ISO 14001 + .........)

11. La auditoría de Sistemas de Gestión es una herramienta que permite evaluar el desempeño del SG Metodológica Objetiva • Imparcial • Sistematizada • Motivadora • Documentada • Trazable • Periódica

12. INSPECCION VERIFICACION DE INCUMPLIMIENTO CON PROPÓSITOS PUNITIVOS DIFERENCIAR IDENTIFICACIÓN DE FORTALEZAS Y DEBILIDADES DEL SISTEMA POR COMPARACIÓN SISTEMÁTICA CONTRA UNA REFERENCIA AUDITORIA

13. ISO 19011:2002 NORMAS IRAM ISO GUIAS para la realización de Auditorias NORMAS IRAM ISO 10011-1 Lineamientos para auditorias de SC Auditoria NORMAS IRAM ISO 14010 Auditorias Ambientales Principios Generales NORMAS IRAM ISO 10011-2 Criterios para calificación de auditores NORMAS IRAM ISO 14011 Auditorias al Sistema de Gestión Ambiental NORMA IRAM ISO 10011-3 Gestión de programas de auditorias NORMA IRAM ISO 14012 Criterios para la calificación de auditores ambientales

14. Guía para la realización de auditorias de Gestión de calidad y medio ambiente ISO 19011:2002 La Norma Internacional ISO 19011:2002 proporciona orientación sobre los principios de auditoria, la gestión de programas de auditoria, la realización de auditorias de sistemas de gestión de la calidad y de gestión ambiental, así como sobre la competencia de los auditores de sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.

15. MEJORAMIENTO CONTINUO PLANIFICACIÓN VERIFICACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS POLÍTICA AMBIENTAL REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN ISO 19011:2002 - Generalidades • La auditoria es una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de gestión • Proporciona información sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su desempeño (inspección vs auditoria)

16. Elementos fundamentales para la realización de auditorias ambientales Determinación y compromiso del más alto nivel de la organización Objetividad y Competencia del equipo de auditores Procedimientos de auditoria sistemáticos, claros, bien definidos Continuidad y seguimiento

17. ISO 19011:2002 - Contenido Principios de Auditoria • Gestión de un Programa de Auditoria • Actividades de Auditoria • Competencia y evaluación de los auditores • Mantenimiento y Mejora de la Competencia • Evaluación del auditor

18. Principios de Auditoria • Conducta ética • Presentación ecuánime • Debido cuidado profesional • Independencia • Enfoque basado en la evidencia Auditores Auditoria

19. Programa de Auditorias Conjunto de una o más auditorias planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico

20. Marzo Abril Mayo Junio Julio Marzo Abril Mayo Junio Julio Of. Administr. Req. Legales Tanques de MP Objetivos Producción Documentac. Taller Mantenim Control Oper. Depósito PT Auditoría Programa de auditorías Por requisitos Por áreas

21. Programa de auditorías Por procesos Marzo Abril Mayo Junio Julio Ingr. de materiales Diseño e ing. Compras Producción / servicio Mantenimiento

22. Autoridad para el programa Ciclo PHVA aplicado al programa de auditorías Definir programa objetivos/alcance procedimientos, recursos y responsabilidades. Planificar Implementar programa (s) Calificar y capacitar auditores. Designar equipos de auditoría. Planificar y programar las actividades. Registrar e informar. Acción de mejora Hacer Actuar Monitorear y revisar programa (s) Verificar ¿Es necesaria una acción de mejora? sí no continuar

23. ISO 19011:2002 - Contenido • Principios de Auditoría • Gestión de un Programa de auditoría • Actividades de Auditoría • Competencia y evaluación de los auditores • Mantenimiento y Mejora de la Competencia • Evaluación del auditor

24. Actividades de auditoría D Inicio de la Auditoría Revisión de la Documentación Planificación de la auditoría Realización de actividades in situ Informe de Auditoría Finalización de la auditoría Actividades de Seguimiento

25. Inicio de la Auditoría • Definición de objetivos / alcance / criterios • Designación del auditor líder • Definición de la viabilidad de auditoría • Selección del equipo auditor • Contacto inicial con el auditado

26. Inicio de la auditoría Definición de los objetivos de la auditoría • Evaluar el grado de conformidad del SGA con los criterios de auditoría; • evaluar la capacidad del SGA para asegurar el cumplimiento de requisitos reglamentarios • evaluar la eficacia del SGA para lograr los objetivos establecidos • identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

27. Inicio de la auditoría Definición del alcance de la auditoría • El alcance de la auditoría describe la extensión y los límites de la auditoría, tlaes como: • unidades de la organización • localizaciones físicas, • actividades y procesos a ser auditados

28. Inicio de la auditoría Definición de los criterios de la auditoría “Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos” Los criterios de auditoria pueden incluir: • políticas, • procedimientos, • normas, • leyes y reglamentos, • requisitos del sistema de gestión, • requisitos contractuales o • códigos sectoriales, industriales.

29. Inicio de la auditoria Viabilidad de la auditoria • Objetivo: claramente definido y documentado. • El auditor jefe debe asegurarse de disponer de: • Información suficiente y apropiada • Recursos adecuados para respaldar el proceso de auditoria • Adecuada cooperación por parte del auditado

30. Inicio de la auditoria Establecimiento del equipo auditor • Composición del equipo • Entrenamiento y Calificación. • Experiencia en procesos. • Idoneidad, perfil profesional • Características personales. • Disponibilidad real. • Liderazgo  Auditor líder • Tamaño del equipo • Ajustar el tamaño del equipo a las características del sector auditado

31. Inicio de la auditoría Funciones y responsabilidades durante el proceso de auditoría • Conducción • Preparación del plan • Notif de desvíos • Prep. del informe AUDITOR JEFE AUDITOR • Definir objetivos • Proporcionar recursos • Aprobar plan y criterios • Distribución del informe CLIENTE • Contraparte • Acceso a instalaciones • Facilitar documentos • Cooperar con auditores AUDITADO

32. Planificación de la Auditoría • Revisión de la Documentación • Preparación de actividades in situ

33. Política Ambiental • Responsabilidades dentro del Sistema. • Descripción de procesos. • Generación de residuos • Datos sobre mediciones efectuadas • Permisos, habilitaciones • Antecedentes de emergencias • Comunicaciones a terceros • Folletos, páginas web, etc. Planificación de la auditoria Revisión de documentos (Previa a las actividades de auditoria in situ) • Verificación de la Conformidad documental con los criterios de auditoría. • Familiarización con los procesos y procedimientos a auditar La revisión documental debe considerar el tamaño, la naturaleza y complejidad de la organización, objetivos y alcance de la auditoría.

34. Planificación de la auditoria Preparación de actividades in situ • Definición del Plan de auditoria (Requiere aprobación) • Asignación de tareas dentro del equipo auditor • Preparación de documentos de trabajo

35. Planificación de la auditoria Plan de auditoria - Contenido • Objetivos de auditoria • Criterios de auditoria (incluidos los documentos de referencia) • Alcance de la auditoria • fecha y lugar donde se realiza el proceso • hora y la duración estimadas de actividades • funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor (y observadores)

36. Planificación de la auditoria Cronograma de actividades Fecha:…………………………………. Equipo auditor: GC Auditor líder Norma: ISO 14001:2004 Proceso/Requisito Auditado Día Hora Proceso de Producción Evaluación de aspectos Ambientales - PGA Formación Documentación Recorrido por el predio Control operativo y preparación ante emergencias Almuerzo 23/ 09 9.00 Jefe de planta A Supervisores Operadores 11.00 Entrevista a la Dirección Política ambiental Revisión por la dirección Disponibilidad de Recursos Cierre Día 1 14.00 17.00 Gerente general 24/09

37. Planificación de la auditoria Documentos de auditoria: Listas de verificación • Sistematiza la auditoría • Asegura la inclusión de temas clave. • Contribuye a mantener el ritmo de la auditoría. • Ayuda al registro de evidencias. • Ayuda memoria • Áreas o temas a auditar • Personas a entrevistar • Lugares para observar • Documentos del sistema a solicitar • Requisitos legales específicos

38. Realización de actividades in situ • Reunión de apertura • Recopilación y Verificación de Evidencias – Evaluación de campo Hallazgos Preparación de conclusiones • Reunión de cierre

39. Realización de actividades in situ Reunión de apertura En conjunto con los auditados: • Confirmación del plan • Resumen de actividades • Promoción de la participación del auditado

40. Realización de actividades in situ Recopilación y Verificación de Evidencias Hallazgos. Conclusiones EVIDENCIA DE AUDITORÍA: “Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables” NOTA La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa. mejora continua HALLAZGO DE AUDITORÍA: “Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría” NOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría como oportunidades de mejora. CONCLUSIONES DE AUDITORIA “ Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría”

41. Realización de actividades in situ Recopilación y Verificación de Evidencias Hallazgos. Conclusiones Búsqueda de información Entrevistas, observación, documentos disponibles. Recopilación: muestreo apropiado y verificación Información suficiente verificable y confiable: se deberá reunir, analizar, evaluar y registrar Evidencias de auditoría Evaluación frente a los criterios de auditoría Consulta de intercambio entre auditores Hallazgos Revisión de datos Conclusiones de la auditoría Respaldada con evidencias

42. Preguntas de sondeo • Guían la entrevista hacia los temas sobre los que el auditor necesita información (criterios de auditoría) • Permiten al auditor comenzar a encontrar las evidencias de auditoría. • Preguntas cerradas • Se usan para definir datos / hechos específicos. • Dan lugar a una respuesta “si/no” • Deben utilizarse en el momento oportuno Realización de actividades in situ Recopilación de información: entrevistas • Preguntas abiertas • Incentivar al auditado a hablar libremente (”crear el ambiente“). • Son las que en inglés comienzan con le letra “W” (cómo, qué, quién, cuándo, porqué)

43. Realización de actividades in situ Evaluación en Campo • Planificación de tareas • Seguimiento del flujo normal de trabajo, cambios de turno, operaciones de riesgo planificadas, paradas y mantenimientos anuales. •  Observación • Distribución de funciones del equipo • Recorrido completo de instalaciones • Documentación • Procedimientos, Instructivos • (APTITUD, distribución,comprensión,actualización) Información cruzada Estrategia de verificación del equipo de auditores. (confirmación y validación)

44. Claves para un proceso exitoso de auditorías internas • Conocimientos del auditor • Actitud del auditor • Actitud del auditado • Seguimiento de Acciones tomadas • Retroalimentación al auditado • Tiempos de auditoría asignados

45. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

46. Procedimientos, prácticas, políticas CRITERIOS CLAROS + EVIDENCIAS SUFICIENTES = HALLAZGOS EQUIVALENTES Recopiladas durante la evaluación in situ Base para conclusiones

47. Única Norma certificable ISO 14001:2004 Sistemas de Gestión ambiental Requisitos con orientación para su uso ISO 14001 - Requisitos Capítulo 4 ISO 14001 - Anexos A: proporciona información adicional - no añade requisitos B: Informativo : tabla de correspondencia con ISO 9001:2000 ISO 1400 4 – Sistemas de Orientación para el uso de la Norma gestión ambiental – ISO 14001 Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo.

48. MEJORA CONTINUA A PLANIFICACIÓN VERIFICACIÓN P IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN POLÍTICA AMBIENTAL REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN V H NORMA ISO 14001:2004 Requisitos

49. NORMA ISO 14001:2004 Requisitos P • -Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización. • Hacer: implementar los procesos. • -Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la política ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados. • -Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental. H V A

50. NORMA ISO 14001:2004 Enfoque PHVA Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por medio de la aplicación de un sistema de procesos y sus interacciones, que se puede denominar como "enfoque basado en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso del enfoque basado en procesos. Ya que la metodología PHVA se puede aplicar a todos los procesos, las dos metodologías se consideran compatibles. El ciclo PHVA es un proceso constante e iterativo que permite que una organización desarrolle e implemente su política ambiental basado en el liderazgo y el compromiso de la alta dirección con el SGA.