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1. indicatori per misurare la corruzione e l’impatto  delle politiche anticorruzione

   Ernesto U. Savona Professore di Criminologia Università Cattolica del Sacro Cuore Milano e Direttore di TRANSCRIME Università Cattolica del Sacro Cuore/Università degli Studi di Trento

2. Questa relazione

   Discute il problema della misurazione del fenomeno della corruzione e delle politiche anticorruzione. La sensibilità sociale verso il fenomeno e l’attenzione politica a trovare rimedi efficaci hanno moltiplicato i criteri di misurazione e i relativi indicatori . Un numero sempre maggiore di indici ci permette di stabilire quale paese ne ha più o meno corruzione. Si tratta di indici che misurano la percezione e/o l’esperienza, ma poco ci fanno capire delle cause del fenomeno. Uno dei maggiori difetti di questo approccio è quello di considerare la corruzione come un fenomeno unico indipendentemente dal settore nel quale si sviluppa. La tesi dell’Autore è che occorrono distinzioni necessarie ad avvicinarsi alle varie aree dove si manifesta la corruzione per capire i punti di debolezza dei diversi meccanismi allocativi nei diversi settori, individuare indicatori o redflags di probabilità di corruzione e verificarne l’attendibilità. Dopo avere esaminato i diversi indicatori disponibili a livello internazionale si passa a discutere il problema degli indicatori della corruzione nel settore delle costruzioni e del procurement.

3. Gli indicatori corruzione/anti-corruzione disponibili

4. Che cosa misurano?

   Ciascuno di questi indicatori parte da assunti diversi sulle cause della corruzione facendola dipendere da una serie di caratteristiche del sistema politico, economico, giudiziario, delle modalità di governance, dal ruolo della società civile, media e dalle politiche e sistemi anti-corruzione utilizzati. Spesso sono domande ad esperti o domande contenute in sondaggi e riguardando percezioni ed esperienze. Sono confrontabili a livello comparato più per esigenze di ranking che per capire dove e come la corruzione si manifesta e come si può combattere. Occorrono analisi specifiche per settori!

5. Il settore delle costruzioni: perché è importante?

   E’ tra i settori più vulnerabili alla corruzione e risulta il più infiltrato dalle organizzazioni criminali (Transcrime, Gli investimenti delle mafie, rapporto di ricerca del 16.1.13 scaricabile sul sito www.investimentioc.it) Ha un basso contenuto tecnologico, permette di scambiare occupazione, e ha una contabilità alterabile per la concorrenza delle imprese di sub-appalto Di seguito l’analisi di un caso (la Salerno Reggio Calabria per capire come avviene l’infiltrazione/corruzione e poi di seguito l’analisi dei costi e delle inefficienze che questa corruzione ha prodotto. ……
6. CASE STUDY 2 (CALABRIA)THE WORKS FOR THE MODERNISATION OF THE MOTORWAY SALERNO – REGGIO CALABRIA Sources:Tribunal of Reggio Calabria (G.I.P.), Bellocco + 43, 2 July 2007 The case in brief:This case study deals with the infiltration by the ‘ndrangheta in the public procurements for the modernization of the Salerno – Reggio Calabria motorway. The criminal activities aimed at infiltrating the public works are organized thanks to specific agreements among the ‘ndrine, the local businesses related to them and the politicians. The infiltration is carried out on the basis of: 1) the imposition of subcontractors and suppliers of services and goods on the contractor and 2) the payment by the contractor and subcontractors of the so called “messaapposto” (the protection money). Generally the subcontractors as well as the suppliers of services and goods are businesses which are administered by the local mafia groups. Il caso è analizzatoin: E.U. Savona "Infiltration by Italian organised crime (Mafia, N'drangheta and Camorra) of the public construction industry", in K. Bullock, R. V. Clarke, N. Tilley, Situational Prevention of Organised Crimes, Willan Publishing (UK), 2010; Ernesto U. Savona Professor of Criminology at the Catholic University of Milan
7. THE SCRIPT SCENES Preparation and target selection: the activities carried out by the organised criminal groups in order to organise and reach an agreement among themselves about the infiltration; Enabling conditions: “conditions under which the crime in question can be committed” (Natarajan, Johnson et al, 1994); “The doing”: the actionsthat are carried out in order to infiltrate the public construction sector will be described; Post-conditions or aftermath: “in many cases, the aftermath to one crime becomes the precursor to the next” (Felson, 2006). Ernesto U. Savona Professor of Criminology at the Catholic University of Milan
8. La burocrazia in cifre: I tempi di realizzazione dell’autostrada SA - RC La costruzione dell’autostrada: programmata nel 1961 ed ultimata nel 1974 13 anni per completare l’opera L’ammodernamento: programmato nel 1997 – conclusione prevista nel 2013? 16 anni per completare l’opera Se si considerano l’intervento di nuove tecnologie e il fatto che si tratta pur sempre di un rifacimento, la durata avrebbe dovuta essere inferiore e non tre anni di più
9. La criminalità in cifre: I costi di realizzazione dell’autostrada SA - RC Costi costruzione dell’autostrada: programmata nel 1961 ed ultimata nel 1974 309 miliardi di lire (costo totale) : 442,9km = 697,7 milioni di lire/km (ai prezzi del 1970) 2,48 miliardi di euro (costo totale) : 442,9km = 5,6 milioni di euro/km (ai prezzi odierni aggiustati con l’inflazione) Costi ammodernamento dal 1997 a fine lavori (2013?) 10,5 miliardi di euro (costo totale) : 442,9km = 23,7 milioni di euro/km Costo della corruzione e della gestione criminale degli appalti 23,7 milioni di €/km - 5,6 milioni €/km = 18,1 milioni €/km 18,1 milioni €/km * 442,9km = 8 miliardi di euro (costo tot corruzione) Ernesto U. Savona

10. La corruzione nel procurement:le tre fasi*

    Step I: Estimate the importance of indicators of corruption: Assemble a long list of red flags and score these red flags by using a set of both corrupt (including suspicious) and clean cases. The clean cases are required as a control group only, allowing to characterise the set of corrupt (and suspicious) cases. The bottom-up data collected are then used to build a Probit model90 to assess the explanatory power of the red flags, both individually and in their relationship. A model will be built that aims to maximise the best possible predictive power (the effective model). * Da una ricerca in corso della PwC per la U.E.della quale l’Autore è uno degli esperti internazionali

11. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Step II: Estimate the probability of corruption: this step addresses the question how likely corruption is within the procurement of particular sectors and countries. Thereto, the insights from step I about the power of red flags are applied to existing procurement databases (at EU and/or national level); the estimation is built on the number of ‘red flags’ that is encountered in each and every case. Thereto, another model is built which aims to maximise the predictive power on the basis of the indicators that can be found in existing procurement databases (the efficient model).Building on the insights from the literature, estimations take into account both red flags specific to procurement of cases (micro-level) as well as indicators that can be derived from the context within which the procurement takes place.

12. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Step III: Estimate the direct costs of corruption: For both corrupt (including suspicious or grey cases) and clean cases, an estimate is made of the effectiveness and efficiency loss – which is together considered the (direct) public loss. This loss takes into account cost overruns, delays and quality considerations. The difference between the public loss of corrupt (suspicious) and clean cases is attributed to corruption. Subsequently, these results are extrapolated to the level of sectors and countries - by using the same procurement database(-s).

13. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    A new generation of corruption indicators in the sphere of public procurement Theseindicatorsnotonlyrelateto the procurementprocessitself, butalsoto the decisiontocontractaswellas the contractmonitoring and implementation – stageswhichtendtoreceivelessattentionbutwhich can be prone tocorruptionaswell. The decisiontocontract Public authorities decide topurchasegoods/services or outsource management units. Itispossible at thispointthat the decisiondoesnotfollow a policy rational or anexistingneedbutrather the desiretochannelbenefitstoanindividual or/ and organization.

14. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Investigatedredflags: Isthereanyevidenceforconflict of interest formembers of the evaluationcommittee (forinstancebecause the public officialholdsshares in any of the biddingcompanies?) Isthere strong inertia in the composition of the evaluation team of the tender supplier?

15. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Definition of contractcharacteristics Public authoritiesdeterminewhattheyneed and howtheywill go aboutit. The riskhereisthat the tender isdesigned in such way thatisfavours a specialbidderinstead of addressinganexistingneed. Investigatedredflags: Are there multiple contactoffices/ persons? Is the contact office directlysubordinatedto the tender provider? Is the contactpersonemployedby the tender provider? Are thereanyelements in the terms of referencethatpoint at a preferredsupplier?

16. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Contractingprocess A contractingprocessopens. Itshould take placeaccordingtowhatmethod the lawdeterminesbeusedtoreceiveproposals (e.g. open bidding system) or evaluatecontractors (e.g. single source). The riskisthat the tender processdoesnotfollow the legal design in ordertorestrict the entrance of competitive bidders.

17. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Contractingprocess Investigatedredflags: Wasthere a shortenedtimespanfor the biddingprocess? Has the procedure foranaccelerated tender beenexercised? Is the size of the tender exceptionally/ unusuallylarge (e.g. packaged)? Is the time-to-bidallowedto the bidders in conformitywith the legalprovisions? Are bidssubmittedafter the admissiondeadlinestillaccepted? Howmanyoffershavebeenreceived? Are thereanyartificialbids (e.g. bidsfromnon-existingfirms)? Are thereany (formal or informal) complaintsfromnon-winningbidders? Are thereanyconnectionsbetweenbiddersthatwouldundermineeffectivecompetition? Are allbidshigherthan the projectedoverallcosts?

18. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Contract award Contractprocessends and a decisionismade in ordertoselect the winningbidder. The riskisthatevaluationcriteria are notclearlystated in tender documents, leaving no groundstojustify the decision of awarding the tender to a corruptsupplier. Investigatedredflags: Are the contract award and the selectionjustificationdocumentspubliclyavailable? Are allbiddersinformed of the contract award and on the reasonsforthischoice?

19. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Contractimplementation and monitoring The contractissignedwith the selectedbidder or contractor. The risks are thatcontractchanges and renegotiationsafter the award are of a nature thatchanges the substance of the contractitself. Anotherriskisthatmonitoringagencies are undulyinfluencedto alter the contents of theirreports so changes in quality, performance, equipment and characteristics go unnoticed. Moreover, contractor's claims can be false or inaccurate and can beprotectedbythose in charge of revisingthem. Finally, fictitiouscompanies can usedtorelief the contractingauthoritiesfromanyaccountability or tounlawfullychannelfunds. PwC

20. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Contractimplementation and monitoring Investigatedredflags: Isthereanyindication of overrun of costs in the executioncomparedto the original budget? Are theresubstantialchanges in the scope of the project or the project costsafter award? Awardedcontractincludesitemsnotpreviouslycontained in the bidspecifications? Are thereinconsistencies in reported turnover or number of staff?

21. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Contractimplementation and monitoring Investigatedredflags: Are auditcertificatesissuedbyunknown/local auditor with no credentials? Isthereany negative media coverageabout the project (e.g. failingimplementation)? Isthereanysubstantialdelay in the project? Isthereanyinferiorquality in the deliverable(s) Haveobjectivesbeenreachedasexpected?  Are objectivesstillexpectedtobereached in the future? Is the winning company listed in the localChamber of Commerce?

22. La corruzione nel procurement:gli indicatori

    Questi indicatori o redflags sono stati poi confrontati con i dati del TED (database europeo) e con altri database nazionali sul procurement ed hanno indicato situazioni di rischio di corruzione. Hanno permesso di capire i punti di vulnerabilità dove si produce corruzione nel sistema del procurement ed indicato anche piste per rimedi possibili.

23. Conclusioni

    La corruzione è un fenomeno che ha molte dimensioni.Le cause che lo producono sono molto diverse da paese a paese e da una realtà geografica e culturale ad un’altra così come da un settore all’altro. Se vogliamo misurarla dobbiamo tenere conto di queste diversità ed accompagnare la definizione di indicatori ad analisi specifiche dei settori e delle dinamiche dove la corruzione si sviluppa. GRAZIE