INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO Diciembre de 2012

1. VALLECAUCANA DE AGUAS S.A. E.S.P. • INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO • Diciembre de 2012

2. ADOPCION A TRAVES DE ACTOS ADMINISTRATIVOS • ADOPCION DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005 • CREACION COMITÉ COORDINADOR DE CONTROL INTERNO • MISION Y VISION DE VALLECAUCANA DE AGUAS • POLITICA DE CALIDAD • CADENA DE VALOR – MAPA DE PROCESOS • CODIGO DE ETICA • POLITICA DE ADMINISTRACION DE RIESGOS • CREACION COMITÉ DE GOBIERNO EN LINEA

3. POLÍTICA DE CALIDAD Vallecaucana de Aguas S.A. E.S.P. dirige su actuación institucional hacia la coordinación, gestión e implementación del Plan Departamental para el manejo empresarial de los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo del Valle del Cauca-(PDA) - Programa Agua para la Prosperidad-(PAPP) en el marco de un modelo autónomo y descentralizado para el manejo técnico, operativo y financiero, con una administración transparente y efectiva apoyada en un sistema integrado de gestión por procesos En concordancia con la misión, visión y objetivos institucionales, Vallecaucana de Aguas busca el mejoramiento de la calidad de vida de la comunidad, contribuyendo a los fines esenciales del Estado, a través del mejoramiento continuo, la concertación con actores sociales e institucionales, la identificación de fuentes y movilización de recursos para la ejecución de obras de infraestructura de agua potable y saneamiento básico y la sostenibilidad empresarial, social y ambiental.

4. OBJETIVOS DE CALIDAD Coordinación, gestión e implementación del PDA-PAPP: Garantizar a la comunidad vallecaucana el derecho humano al agua potable y a condiciones de saneamiento básico para una vida digna, sana y longeva, dentro de un contexto de desarrollo humano sostenible y en armonía con el medio ambiente. Identificación de las fuentes de Recursos y Ejecución de las Obras: Propender por la administración integral de los recursos y la implementación de esquemas eficientes y sostenibles en la prestación de los servicios públicos domiciliarios de agua potable y saneamiento básico. Administración eficiente de los Recursos Públicos: Asegurar la adecuada ejecución de los recursos públicos. Transparencia, Ética y Responsabilidad: Asegurar el mejoramiento de las competencias del servidor público. Sistema Integrado de Gestión: Implementar, mantener y armonizar el Sistema Integrado de Gestión. Mejoramiento continuo: Mejorar continuamente el desempeño y desarrollo institucional. Satisfacer las necesidades y expectativas de los grupos de interés: Evaluar y medir el cumplimiento de necesidades de los grupos de interés.

5. CADENA DE VALOR Modelo de procesos Gestionar la estrategia Realizar la Prestación de Servicios Públicos y sus Actividades Complementarias Coordinar, Gestionar e Implementar el PDA Necesidades y Expectativas de los grupos de interés Satisfacción de los grupos de interés Necesidades y Requerimientos de los Clientes Satisfacción de los Clientes Administrar Tecnología Informática y Comunicaciones TIC’s Gestionar la Actividad Jurídica Administrar Talento Humano Realizar Gestión Financiera Realizar Gestión Administrativa Evaluar y Mejorar

6. Ambiente de Control • Elemento: Acuerdos, compromisos o protocolos éticos • Código de ética de la Entidad. • Implementación de los Acuerdos de Gestión. • Elemento: Estilo de Dirección • Expedición acto administrativo por medio del cual se adoptó en Vallecaucana de Aguas S.A. E.S.P el Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005

7. Direccionamiento Estratégico • Elemento: Planes y Programas • Sensibilización de la misión y visión de la Entidad a todos los funcionarios . Publicación en la pagina Web – cumpliendo también con uno de los criterios del Programa Gobierno En Línea. • Se formularon planes operativos anuales (POA´S) dentro del marco de los acuerdos de gestión de cada uno de los Procesos, teniendo concordancia con el Plan Anual Estratégico y de Inversiones- PAEI - 2012 • Elemento: Modelo de Operación por Procesos • Se definió la Cadena de Valor de la Entidad. • Construcción del mapa de procesos identificando y caracterizando los procesos y subprocesos en las dependencias de la Entidad. • Formalización mediante acto administrativo del mapa de procesos.

8. Administración de Riesgos • En construcción el mapa de riesgos de la Entidad. Se inició con el Proceso de Contratación – Mapa de Riesgos Anticorrupción Ley 1474 • ( Manual de Interventoria – adoptado). • Se Adoptó una Política de Administración del Riesgo. (NTC 5254)

9. Información • Elemento: Información Primaria • Implementación del proceso de PQR´s en la Entidad. • Creación Formato de Control y seguimiento y publicación en la web – cumpliendo con criterio del Programa GEL (Gobierno en Línea). • La Ley 489 de 1998, Decreto 2170 de 2002, Ley 962 de 2005 ,establecen que las entidades deben implementar el registro sistematizado de las observaciones de veedurías y grupos de control social- se tiene implementado en la web- cumpliendo también con uno de los criterios de Gobierno en Línea, Decreto 1151 del 2008.

10. Responsabilidad, Autoridad y comunicación • Designación del Representante de la Dirección con sus funciones específicas. • Designación del Comité Coordinador de Control Interno y Calidad con sus funciones especificas. • Gestión Documental • Vallecaucana de Aguas, se encuentra implementado el Sistema de Gestión Documental. Con lo cual se documentaran los procedimientos y estaríamos cumpliendo con las exigencias normativas. • Desarrollando y manteniendo la documentación necesaria para asegurar el funcionamiento del Sistema de Gestión de Calidad. • Implementando Tablas de Retención Documental, y cumpliendo con los lineamientos de la Ley 594 del 2000 – Ley General de Archivo. • Transformando la información en documentos que soportan el que hacer de la Entidad. (Facilitando el control de documentos)

11. PROGRAMA GOBIERNO EN LINEA • ACTIVIDADES ADELANTADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA ESTRATEGIA – DECRETO 1151 DEL 14 DE ABRIL DE 2008 • Creación Comité de Gobierno en Línea de Vallecaucana de Aguas. • Aplicación Diagnostico Estrategia GEL- (Gobierno en Línea). • Elaboración Plan de Acción sectorial en la implementación de la Estrategia de Gobierno en Línea. • Monitoreo y Avances a cada uno de los Criterios de las Fases de Información e Interacción.