Programa para la Prevención e Investigación de Legitimación de Capitales

1. Departamento de Diseño División de Desarrollo Programa para la Prevención e Investigación de Legitimación de Capitales Coordinación de Competencias Marzo, 2007 Justificación | Objetivos | Estructura del Programa | Resultados | Cronograma |

2. Programa para la Prevención e Investigación de Legitimación de Capitales. Justificación Visión del profesional con notables competencias en Prevenir e Investigar Legitimación El profesional con notables competencias para la Prevención e Investigación de Legitimación de Capitales es capaz de Identificar las medidas más efectivas que pueden adoptarse para mitigar el riesgo del accionar delictivo ligado al lavado de activos y financiamiento al terrorismo, Identificar las claves de un programa de cumplimiento, y los criterios a adoptar en caso de clientes y/u operaciones sospechosas, conocer a los posibles actores en el análisis e investigación de las operaciones sospechosas, estar al corriente de las evidencias investigativas complementarias del análisis de auditoría forense. Perspectiva de Formación Perspectiva Técnica Detección de necesidades Mapa de necesidades ( 2007 - 2009) Estrategia Educativa (2007 - 2008) Programa para el Desarrollo de las Competencias Prevenir e Investigar Legitimación de Capitales El equipo de trabajo y los Oficiales de Cumplimiento de los sujetos obligados requieren de las destrezas / habilidades para mitigar riesgos del accionar delictivo ligado a la Legitimación de Capitales, Identificar las claves de un programa de cumplimiento Dentro de la gama de la Auditoria Forense, una de las herramientas básicas para prevenir legitimación de capitales es la identificación de modus con el cual se puedan aplicar procesos de stress testing como medios preventivos La Auditoria Forense, como herramienta para la investigación y prevención de la Legitimación de Capitales, es una herramienta eficaz, que proporciona a los responsables de las áreas de Legitimación y Fraude del conocimiento necesario para fortalecer los sistemas de control interno de sus instituciones, así como los conceptos de la debida diligencia, evitando los efectos provenientes del riesgo de impericia, negligencia, imprudencia asociados a errores en los procesos. Justificación | Objetivos | Estructura del Programa | Resultados | Cronograma |

3. Programa para la Prevención e Investigación de Legitimación de Capitales. Objetivos del Programa • Conocer los esquemas más frecuentes en materia de lavado de activos y financiamiento al terrorismo • Manejar el concepto de la debida diligencia. • Identificar y mitigar riesgos de impericia, negligencia e imprudencia que atentan contra el concepto de la debida diligencia • Identificar las medidas para mitigar el riesgo de accionar delictivo ligado al lavado de activos y financiamiento al terrorismo • Identificar las claves de un programa de cumplimiento, y los criterios a adoptar en caso de clientes y/u operaciones sospechosas • Identificar los posibles actores en el análisis e investigación de las operaciones sospechosas. • Estar al corriente de las evidencias investigativas complementarias del análisis de auditoría forense. • Manejar procesos de evaluación de los programas de cumplimiento • Identificar técnicas para rastrear la ruta del dinero. Justificación | Objetivos | Estructura del Programa | Resultados | Cronograma |

4. Programa para la Prevención e Investigación de Legitimación de Capitales. El Oficial de Cumplimiento logrará … Conocer los esquemas de Legitimación Preservar la imagen de la organización. Evaluar y Fortalecer los programas de cumplimiento Manejar el concepto de debida diligencia Manejar los criterios a adoptar en el caso de operaciones sospechosas Mitigar riesgos de impericia, negligencia e imprudencia Justificación | Objetivos | Estructura del Programa | Resultados | Cronograma |

5. Programa para la Prevención e Investigación de Legitimación de Capitales. Estructura del Programa CONTENIDOS PARTICIPANTES A - Lavado de Activos Esquemas más frecuentes Operaciones de riesgo “Conozca a su Cliente” B – Financiamiento al Terrorismo Etapas del Financiamiento del Terrorismo Riesgos de financiamiento al terrorismo en la actividad de fomento y préstamo C – Investigación de lavado de activos y financiamiento al terrorismo D - Taller de conceptos prácticos Auditorias del cumplimiento en prevención y detección del lavado de activos y financiamiento al terrorismo • Profesionales vinculados con la investigación y prevención de Legitimación de Capitales (Oficiales de Cumplimiento y Analistas de Fraude) • Áreas: Pública y Privada (Banca Pública y Privada, Seguros, Reaseguros, Casa de Bolsas, Casa de Cambio. FGR, CGR, CICP,, SUDEBAN, SUDECA, SUDESEG, Bolsa de Valores) Taller de Prevención e Investigación en Legitimación de Capitales ACTIVIDADES ESTRATEGIAS FECHAS • Curso basado en aprendizaje mediante experiencia. • Actividades teóricas • Aprendizaje mediante la experiencia, resolución de problemas, análisis de casos, discusiones, trabajo en grupo. A solicitud Justificación | Objetivos | Estructura del Programa | Resultados | Cronograma |

6. Programa para Desarrollo de Competencias de Evaluar y Mitigar Riesgos Resultados esperados Al finalizar el taller, el profesional mejorará los niveles de destrezas y habilidades para identificar, analizar y evaluar las acciones que le permitirán mitigar los riesgos asociados al delito de Legitimación de Capitales, fortaleciendo los programas de cumplimiento de la debida diligencia, así como métodos para su evaluación, igualmente podrá adoptar los criterios pre-establecidos en el caso de operaciones sospechosas mediante la investigación y rastreo de estas. Justificación | Objetivos | Estructura del Programa | Resultados | Cronograma |