CALIS “ 十五”建设成果与 高等教育数字图书馆建设

1. CALIS “十五”建设成果与高等教育数字图书馆建设 王文清 CALIS管理中心 2005年1月12日 宁波

2. 提纲 一、CADLIS总体建设内容 二、CALIS已取得的主要成果 三、《CALIS标准规范》概述 四、CALIS主要系统介绍 五、如何构建高校数字图书馆 六、CALIS应用系统的部署方式、整合模式 七、CALIS认证工作 八、CALIS下一步工作和未来展望

3. CALIS专题“十五”建设任务 中国高等教育数字图书馆（China Academic Digital Library Information System，简称CADLIS） CADLIS建设内容包括四个方面： （1）全国高校“共建、共享”的三级服务网络； （2）与国家标准同步的高校数字图书馆标准规范； （3）由全文、目次、馆藏等组成的海量数字资源； （4）具有研发和服务能力的技术支撑体系。

4. CADLIS系统目标 • 建立标准化、可扩展、多馆协同的分布式数字图书馆系统 • 具有数字资源加工、管理、存储、交换和服务等一系列功能 • 向高校读者提供一站式、无缝集成的、个性化的文献内容服务、联合咨询服务、教学与科研支持服务、以及其他相关服务 ——成为高等教育资源与服务的分布式保障与共享的基础设施

5. CADLIS系统建设路线 • 制定统一的CADLIS技术标准规范 • 将整个项目划分为多个子项目 • 数据按统一的标准和规范进行分布式的加工、组织和交换 • 各个应用系统按统一的标准和规范进行开发、认证和集成 ，是多种高新技术的集成 • 元数据集中服务，数字对象分散/集中服务

6. 中国高等数字图书馆CADLIS系统总体架构 认证中心 全国中心门户、子项目门户 地区门户、省中心门户 计费中心 门户层 统一检索 资源调度 馆际互借 数字版权保护 标 准 与 规 范 服务层 分布式联合 参考咨询 分布式教参 数据库 科研服务平台 网上培训 服务平台 元数据 加工与管理 数字对象 加工与管理 联机合作 编目 资源与服务 评估 加工管理层 知识库 中心知识库 学习中心库 元数据仓库 CCC 联合目录 特色库 学位论文 网络资源 数字对象 仓库 电子全文 音视频 图象等 各馆 馆藏 第三方 异构 资源 （群） 其他 资源 存储层

7. 中心门户 认证中心 计费中心 统一检索 资源调度 中心 馆 1 馆 1 馆 1 馆 1 馆 1 馆 n 馆 n 馆 n 馆 n 馆 n CALIS子项目建设方式 CALIS 中心 CALIS 子项目 中心 参考咨询 门户 特色库 门户 学位论文 门户 导航库 门户 教学参考 门户 参建馆 本地系统 联合参考 咨询系统 子项目 高校专题特色数据库 子项目 高校 学位论文 数据库 子项目 重点学科 网络资源 导航库 子项目 教学参考 信息库与 电子书库 子项目

8. CADLIS系统的显著特点 • 联邦式/松耦合性： • 每个系统相对独立，每个馆彼此独立，相互关联 • 分布式：三级部署，彼此互通 • CADLIS/CALIS中心、子项目中心门户、参建馆 • 开放链接：每个系统、服务、资源彼此集成（整合） • 整体性：任何一个系统都是CADLIS资源保障与共享服务体系中的一个有机组成部分 • 标准化：每个系统遵循同样的功能/服务规范、数据标准、接口标准 • 协同性：多馆联合共建、协同服务、彼此共享

9. CALIS已取得的成果 • 经过3年不懈努力，取得以下成果： • 相对完善的管理与服务体系 • 一支强有力的技术支撑队伍 ——项目建设的保障 • 《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》 • 一系列先进的应用系统 • 相对完整的数字图书馆建设方案 ——能为图书馆所借鉴和采用 • 一系列的数字资源（仓）库 • 多种类型的（支撑/专业）服务网络 ——能提供更多服务

10. CCC西文期刊篇名目次数据库 2.3万种西文期刊 1200万条篇名目次 联合目录库 书目数据160万条 馆藏信息620万条 NDLTD、PQDD 美100多所大学博硕士论文 NetLibrary电子书系统 Apabi电子书库 全国学位论文全文数据库 全国专题特色数据库 重点学科网络资源导航库 全国教学参考信息库与电子书全文库 联合参考咨询中心知识库学习中心课件数据库 CALIS数字资源

11. CALIS主要服务网络（1） • 馆际互借与文献传递网 • 分布式联合虚拟参考咨询网 • 多馆协同咨询——实时/非实时调度 • 总咨询台与本地咨询台之间，本地咨询台之间 • 专家咨询 • 知识库共建 • 联机合作编目 • 全国中心、省中心

12. CALIS主要服务网络（2） • 分布式数字资源建设与服务网络 1、重点学科网络资源导航数据库 2、高校学位论文全文数据库系统 3、高校专题特色数据库系统 4、高校教学参考信息与电子书数据库

13. CALIS主要服务网络（3） • 统一认证服务体系：三级联合认证：全国中心、地区/省中心、 图书馆 • 资源调度服务体系 • 两级调度：图书馆、CALIS之间资源/服务互补 • 统一计费服务体系 • 三级计费体系：图书馆、CALIS中心、资源商

14. 《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》主要内容《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》主要内容 一、总体架构和基本技术标准规范 二、各个子项目专用的技术标准与规范 三、CALIS体系产品兼容性认证和项目管理规范

15. 《规范》——总体架构和基本技术标准规范 • CADLIS技术与管理总体框架 • CADLIS门户与子项目门户建设规范 • 专用数字对象描述型元数据规范 • CALIS基本标准规范、接口规范

16. 五个子项目： 分布式联合参考咨询 重点学科网络资源导航库 学位论文全文数据库 高校专题特色数据库 教学参考信息与电子书数据库 子项目标准规范： 总体架构 中心系统、本地系统 功能规范 必备功能、可选功能 数据规范 互操作规范 互操作机制 接口规范 《规范》——CALIS子项目技术标准与规范

17. 《规范》用途 • CALIS总体项目建设与管理 • CALIS各个应用软件的开发 • CALIS中心门户和子项目门户开发 • 各个子项目软件开发和招标 • 第三方软件兼容性认证 ——确保系统之间互联互通 • 各个子项目资源建设 ——确保数据的规范性

18. 综合门户服务平台 1、门户系统 2、统一用户认证系统 3、统一计费系统** 综合文献服务平台 4、统一检索系统 5、资源调度系统 6、馆际互借系统 7、数字版权保护DRM 7、联合虚拟参考咨询系统 8、网络资源采集与导航系统 9、教参信息管理与服务系统 10、高校专题特色数据库系统 11、学位论文全文数据库系统 1、联机合作编目系统 2、科研协作服务平台 3、网上培训服务平台 4、CCC西文期刊篇目库检索系统 5、高校古文献著录与发布系统 6、元数据（联合）著录系统 CALIS一系列应用系统

19. CALIS部分应用系统介绍

20. CALIS综合门户服务平台简介

21. 综合门户服务平台 • 构建面向高校用户的统一的门户服务平台 • 全部服务的访问入口点：从不同的分布式资源获取内容，并以统一的形式呈现给用户； • 对于数字图书馆中的多种资源和服务系统，提供统一的“单点登录(Single Sign-On)”服务和“认证服务”，使用户能够“一次登录、全网漫游、任意访问”； • 对分布在多个应用系统中的用户信息和权限信息进行统一管理，同时保持用户信息在不同应用系统中的一致性； • 灵活制定各种计费策略和结算方法，实现在版权管理机制下资源的有偿获取和相应的结算服务。 综合门户服务平台 门户 系统 统一用户管理 与认证系统 统一计费 系统

22. 科研平台 参考咨询 联合目录 CCC 教参信息 特色库 学位论文库 导航库 综合门户服务平台系统整合方式 LAS 统一用户管理 与认证系统 （CADLIS认证中心） • 统一服务窗口 • 单点登录 • 统一计费 综合文献 服务平台 门户系统 （CADLIS中心门户） 电子商务与结算系统 （CADLIS计费中心） 综合门户服务平台

23. CALIS门户系统简介

24. File Edit View Tools Help Back Forward Stop Refresh Home Search History Mail Print Address: http://my_personal.homepage.com File File File File Edit Edit Edit Edit View View View View Tools Tools Tools Tools Help Help Help Help Back Back Back Back Forward Forward Forward Forward Stop Stop Stop Stop Refresh Refresh Refresh Refresh Home Home Home Home Search Search Search Search History History History History Mail Mail Mail Mail Print Print Print Print http://my_personal.homepage.com http://my_personal.homepage.com http://my_personal.homepage.com http://my_personal.homepage.com Address: Address: Address: Address: blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah Internet blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah blah Internet Internet Internet Internet 门户系统 • 数字图书馆门户是面向高校用户的统一服务窗口 • 以全方位、个性化方式在同一窗口中者整合各类文献信息和各种专业应用服务，为读者提供一站式服务； • 内置门户个性化定制工具、应用服务接口，并能与统一用户认证系统等系统有机集成。 LAS系统 综合文献服务 portlet portlet portlet portlet 电子资源数据库

25. portlet portlet portlet XML portlet portlet HTML portlet portlet portlet portlet 科研平台 WML 参考咨询 portlet portlet JSP portlet portlet 联合目录 Web Services portlet portlet CCC portlet portlet … 教参信息 portlet portlet 特色库 整合模式 学位论文库 导航库 门户整合机制 LAS 综合文献 服务平台 门户服务引擎 组件 应用系统 • 支持各种数据格式和应用服务接口，能整合不同格式的数据源，包括XML、HTML、WML、JSP、Web Services等。

26. 门户系统的特点 • 遵循JSR168标准，具有灵活的框架和扩展结构 • 能满足多种需求的门户网站构建 • 标准化、组件化的整合展示方式 • 采用Portlets标准实现应用和内容在门户中的集成 • 各类Portlets：XML/XSL，HTML，CM，日历等 • 预置ODL-Portlet，实现与CALIS各类系统的快速集成 • 强大的个性化能力 • 提供基于视图的个性化用户界面定制方式 • 读者可自行定制自己所的资源/服务和显示内容 • 管理员可根据用户类型预先设置一组用户视图 • 不同权限的用户只能访问所授权的应用系统和资源内容

27. 门户系统的集成性 • 单点登录： • 只需一次登录就能通过portlet直接访问多个 不同的应用系统中的数据； • 应用集成： • 在同一窗口中集中呈现多个系统中的信息与服务内容 • 可实现系统之间的数据交互和自动化协作功能 • 所聚合的内容/服务可能属于不同的所有者、来自不同的原始位置或包含在不同的系统中 • 能与统一认证系统以及其他相关系统实现无缝结合；

28. 浏览器 浏览器 JSP JSP 门户的二次开发能力 • 二次开发技术基础 • 以J2EE架构为基础 • 可插拔的模块式配置 • 允许用户自行开发门户组件 • 模式化编程——MVC模式 • Java类 ： 组织数据 • Jsp文件：显示数据 • 配置文件：可插拔开关 • 在门户层面能集成以下系统： • 本馆各类应用系统 • CALIS中心/省中心的应用系统 • 第三方资源和应用系统 View 显示数据 门户服务器 Controller 组织数据 Java Class Java Class Model 提供数据 应用系统 资源库 资源库

29. 门户系统相关标准规范 《CADLIS中心门户网站建设规范》 《CADLIS子项目门户网站建设规范》 《门户Portlet组件开发规范》 相关规范： • 《CADLIS统一认证规范》 • 门户系统与统一认证系统集成，实现单点登录 • 《统一检索相关规范》 • 在门户中集成统一检索系统

30. 统一用户认证与管理系统简介

31. 统一用户认证与管理系统 • 针对数字图书馆中对多种异构系统统一访问的要求，能够提供“单点登录”和“认证服务”，实现“一次登录、多次访问”。 • 对于多个应用系统中的用户信息，应能对这些系统中的用户信息和访问权限进行统一管理，同时保持用户信息在不同应用系统中的一致性。 • 能够在CALIS中心和成员馆进行二级部署，实现CALIS中心、成员馆之间的两级联合认证

32. 用户信息 授权信息 统一用户认证机制 原有 Web系统 代理登录 统一用户认证 与管理系统 认 证 接 口 统一检索 代理认证 认 证 接 口 馆际互借 直接认证 用户 直接登录 认 证 接 口 CALIS 子项目 中心系统 • 学位论文 • 特色库 • 参考咨询 • 教参库 • 学科导航库 单点登录 SSO 认 证 接 口 CALIS 参建馆 本地系统

33. CADLIS中心门户 CADLIS 综合文献服务平台 CALIS中心 其他应用系统 CALIS子项目网站 CALIS子项目网站 成员馆B 认证中心 成员馆A 认证中心 CADLIS直属用户 A直属用户 B直属用户 参建馆本地系统 参建馆本地系统 其他系统 CADLIS分级认证模式 资源群 用户群 CADLIS 认证中心 直接认证 分级认证 分级认证

34. 统一认证系统的特点 • 采用 SAML (Security Assertion Markup Language) 标准 • 由Security Services Technical Committee (SSTC) of the standards organization OASIS开发； • 用于交换认证信息和授权信息； • 采用SOAP协议进行SAML信息交换； • 采用SSL技术来保证SAML信息传输的安全性； • 采用自行开发的认证代理技术实现与已有web系统的统一认证； • 采用LDAP存储用户信息和授权信息； • 支持两级联合认证。

35. 统一认证系统相关标准规范 《CADLIS认证用户管理扩展指南》 《CADLIS认证中心接口调用规范》 《CADLIS认证中心注册规范》 《CADLIS统一认证代理Agent调用规范》 《CADLIS统一认证系统整合指南》

36. CALIS电子商务与结算系统（统一计费）简介

37. CALIS统一计费系统 • 用于实现在版权管理机制下的资源有偿共获取和相应的结算服务。 • 针对CALIS所购资源和图书馆本身资源来源的多样性与版权限制以及不同读者对不同资源有不同的访问授权，能够灵活制定对各种资源的计费策略和结算方法，能够提供多种帐务统计方式 。 • 可与金融支付平台结合，可实现多种类型的结算： • 馆与读者之间的结算 • 图书馆之间的结算 • 图书馆与CALIS之间 • CALIS与数据库商之间的结算。

38. 应用系统 /电子资源库 CADLIS认证用户 CADLIS计费模式 CADLIS 计费中心 计费接口 信用核查接口 计费 信息 对帐接口 参建馆/数据库商

39. CALIS统一计费系统的特点 • 采用XML表示订单信息、结算信息； • 采用web services接口实现应用系统与结算系统之间的订单信息的实时交换； • 采用JMS实现对帐信息的异步交换； • 采用SSL确保信息交换的安全性； • 遵循CADLIS统一计费系列规范。

40. 计费系统相关标准规范 《CADLIS计费接口规范》 《CADLIS计费模块开发指南》 相关规范： • 《CADLIS统一认证规范》 • 计费系统与统一认证系统集成，实现用户身份验证

41. CALIS综合文献服务平台简介

42. CALIS综合文献服务平台 建立一个分布式的开放的综合文献服务环境 • 对各种形态数字信息资源和各种资源服务方式进行多种方式的整合和自动化协同处理： • 异构资源的整合检索服务 • 元数据仓库的跨库检索服务 • 资源之间链接关系的整合，“上下文相关”的调度服务 • 集成馆际互借与文献传递服务 • 集成多种元数据资源、全文资源和光盘资源的制作和检索服务 • 集成数字版权保护服务

43. 统一认证 数字图书馆门户 统一结算 网络 资源 购买的 异构 数据库 各高校 论文 各高校 数字 对象 综合文献服务平台构成示意图 统一检索 资源调度 馆际互借 版权保护 CALIS-OID 解析 综合文献服务平台 Linking KB ILL 事务 保护 政策 自建 元数据 仓库 教参库 导航库 各个 高校 馆藏 文摘 索引 引文 电子 全文 特色库 论文 CCC PQDD 联合目录

44. CALIS统一检索系统简介

45. CALIS统一检索系统 • 基本功能： • 能对本地和异地的不同结构的数据库同时检索 • 检索内容包括资源库选择、学科浏览、高级检索、二次检索等多种服务 • 检索结果在统一界面显示 • 对用户提供个性化的检索服务 • 我的收藏夹、检索历史、我的学科等 • 提供可视化配置 • 支持web资源灵活配置 • 支持资源的灵活添加

46. CALIS统一检索 • 高级功能： • 强大的分类导航和整合检索功能 • 支持四级分类导航、以及相应的整合检索与个性化检索 • 强大的整合能力： • 对web资源，能分析并抽取出元数据信息 • 支持ODL协议，提高资源的整合检索效率 • 通过二次开发接口支持复杂web资源的整合 • 能与资源调度、馆际互借无缝集成，挖掘相关资源与服务，为读者提供增值服务 ——读者通过统一检索，查到某个结果，再通过资源调度，为读者自动提供相关的引文、全文、或获得馆藏。

47. 统一检索四级分类映射体系 核心系列 （Level0） 古文献系列 （Level1） 1.古籍描述元数据 （Level2） • 资源11、12、13、…. （Level3） 2.舆图描述元数据 3.家谱描述元数据 4.地方志描述元数据 5.拓片描述元数据 论文系列 （Level1） 7.期刊论文描述元数据 （Level2） • 资源71、72、73、…. （Level3） 8.会议论文描述元数据 其他系列 （Level1） 9.电子图书描述元数据 （Level2） • 资源91、92、93、…. （Level3） 10.音频资料描述元数据 11.网络资源描述元数据 12.OPAC资源 13.其他资源

48. 统一检索相关标准规范 《CALIS统一检索语言》 《CALIS ODL-MAP协议规范》 其他相关规范： • 《门户组件相关规范》 • 开发统一检索相关的门户组件，实现与门户系统的集成 • 《资源调度相关规范》 • 统一检索作为“OpenURL链接源”，实现与资源调度的集成 • 《CADLIS统一认证规范》 • 与统一认证集成，实现基于SSO的个性化检索服务

49. CALIS资源调度系统简介

50. CALIS资源调度系统 • 遵循OpenURL标准 • 用于解决图书馆中对不同资源和服务进行上下文相关的资源整合； • 能实现不同类型数字资源和不同服务方式之间的开放动态链接服务： • 全文、题录和文摘、图片、馆藏、引文、参考文献； • 图书馆在线书目OPAC、联合目录、馆际互借、TOC检索、数字对象等；