Teorie economiche della dittatura

1. Teorie economiche della dittatura

2. Introduzione • Approccio di public choice allo studio della dittatura è abbastanza recente • North (1981)  dittatura assicurar diritti di proprietà di chi governa, democrazia dei sudditi • Tullock (1987)  problemi di successione al potere (autocrazia, monarchia) • I moderni modelli di PC che spiegano il funzionamento della dittatura risalgono agli anni 1990. 2 direzioni di ricerca: • Analisi del comportamento dei dittatori (Wintrobe, 1990; 1998); • Confronto tra democrazia e dittatura in 2 linee di ricerca: • Confronto tra performance economica latu sensu Olson, 1993; 2000; Olson e McGuire, 1996. • Dittature redistribuiscono meno delle democrazie e crescono quindi più rapidamente? • Prima approccio di scienza politica

3. Il dilemma del dittatore • Approccio di scienza politica (Friedrich e Brzezinski, 1956; Kirkpatrick, 1982, oltre al classico Arendt, 1951, sui sistemi totalitari)  dittatore rimane al potere perché • Detiene il monopolio della forza • Repressione • Governare solamente mediante repressione crea un problema al dittatore (Dictator’s dilemma)  repressione genera uno stato di terrore nella popolazione  individui non manifestano le proprie preferenze in maniera sincera  dittatore non riesce più a valutare il livello effettivo di consenso • Asimmetria informativa: popolazione conosce la popolarità del dittatore, il dittatore no • Asimmetria informativa crea incertezza nel dittatore paranoia del dittatore (es. il “complotto dei medici” nell’URSS di Stalin, il barbiere di Saddam) • Scambio politico è la soluzione al dilemma del dittatore  dittatore cerca di stringere un legame di lealtà (fedeltà) con coloro che gli garantiscono la reale possibilità di rimanere al potere  il dittatore redistribuisce parte della sua rendita al fine di “comprare” la lealtà dei suoi sostenitori (esercito, polizia, burocrazia). • Questo spiega la popolarità dei regimi, anche dopo la loro caduta (Fascismo in Italia, Comunismo nell’Europa dell’Est)

4. I 4 tipi di dittatura • Il dittatore utilizza 2 strumenti, lealtà (L) e repressione (R) per restare al potere. • A seconda dell’uso degli strumenti Wintrobe (1998) individua 4 tipologie di dittatore: • Totalitario: R alta e L alta: motivato dal potere e spinto da un’ideologia (Stalin, Hitler, Pol Pot, etc); • Tinpot: R bassa e L bassa: motivato semplicemente dal consumo personale (Shah di Persia, Marcos, etc); • Tiranno: R alta e L bassa: mette in atto politiche particolarmente impopolari e governa attraverso la repressione (Pinochet, etc); • Timocrate: R bassa e L alta: dittatore benevolo che tende al benessere della collettività (regime probabilmente mai esistito, al di fuori dei modelli Keynesiani) • Problema: dittatore deve spendere risorse per produrre L e R  L e R sono sostituti • MA: non sono indipendenti  R influenza l’offerta di L da parte dei cittadini

5. Equilibrio del Tinpot - 1 • In Wintrobe (1998) il potere del dittatore () è espresso in funzione della lealtà (L) e della repressione (R). • L è considerata fissa nel breve periodo e variabile nel lungo (ci vuole tempo per generare lealtà). R è sempre variabile. • =(L,R) • Il vincolo di bilancio si riferisce alle spese sostenute dal Tinpot per rimanere al potere (spese in L e R). • min=combinazione minima di L e R per restare al potere (curva di domanda di lealtà del dittatore) • L0=curva di offerta di lealtà al dittatore • E=Equilibrio del Tinpot

6. Offerta di lealtà al Tinpot • Tinpot ha il monopolio del governo, ma può essere contestato da potenziali oppositori (spesso clandestini) • Se tinpot incrementa repressione contro opposizione  lealtà di individui che ritengono di non essere destinatari di repressione aumenta • Dittatore indirizza repressione verso piccoli gruppi di oppositori (e.g., ebrei agli inizi del nazismo) • Maggioranza di individui non soggetta a repressione contenta che “oppositori pericolosi” siano tenuti sotto controllo • Offerta di lealtà (L0) positivamente correlata con repressione (tinpot comunque reprime poco) • Equilibrio a E, con L0 e R0 livelli di lealtà e repressione

7. Equilibrio del Tinpot - 2 • Il Tinpot massimizza il consumo personale (reddito totale derivante dall’imposizione fiscale meno spese necessarie per L e R) ed è soggetto all’unico vincolo di rimanere al potere. • Il Tinpot sceglie un’aliquota fiscale che massimizza la sua rendita di posizione Z. • Z=tY0(1-ηt)-PRR-PLL con vincolo = min- (L,R) • t=aliquota fiscale, Y0=reddito totale PR=prezzo della repressione, PL=prezzo della lealtà η=elasticità del reddito rispetto all’aliquota fiscale •  min=potere minimo necessario per restare al potere • Condizione di primo ordine: Y0(1-2ηt)=(∂PL/∂t)L • Un aumento dell’aliquota fiscale riduce la lealtà  per mantenerla fissa il dittatore deve aumentare il prezzo pagato per essa (∂PL/∂t > 0) e spendere il gettito marginale di un incremento dell’aliquota fiscale Y0(1-2ηt) • Risultato diverso da Brennan e Buchanan (1980, Leviatano) t*=½η  Leviatano non si deve preoccupare di rimanere al potere, Tinpot sì

8. Sistema totalitario • Dittatori non sono solo interessati al consumo  massimizzano anche potere • Perché solo un’imposta? Perché non espandere la base imponibile conquistando altri paesi? • Sistema totalitario massimizza potere esercitato sulla popolazione • Problema è se esiste un limite al suo potere

9. Equilibrio totalitario • Il dittatore Totalitario utilizza R e L per massimizzare il potere sulla popolazione sotto il suo controllo. • Il dittatore può accrescere il suo potere aumentando il livello di R. • MA: quando il regime diviene troppo estremo, L comincia a diminuire  la popolazione, oppressa dal regime, non si sente più “ripagata” della fedeltà concessa  ad alti livelli di R, la curva di offerta di lealtà si ripiega verso l’origine degli assi. • Il punto E è l’equilibrio del dittatore Totalitario, il più alto livello di potere possibile dato il vincolo della curva di offerta di lealtà. • Differenza di risposta degli individui a incremento di R rispetto al caso del Tinpot è dovuta al diverso livello di R  in un regime totalitario, tutta la popolazione è soggetta a R, con il tinpot solo gruppi di oppositori

10. Ipotesi implicite • Finora analisi è basata su 2 ipotesi implicite • I livelli di equilibrio di R e L sono determinati per un livello di PL fisso • 2 tipi di dittatori (2 soluzioni di angolo) • Tinpot (solo consumo, C) • Totalitario (solo potere, ) • PL è una variabile sotto il controllo del dittatore  se PL aumenta, l’offerta di L aumenta (la curva L trasla verso dx) • Dittatori possono scegliere soluzioni interne  supponiamo una funzione obiettivo comune a tutti i dittatori U=U(,C)

11. Limiti al potere dei dittatori - 1 • 2 tipi di vincoli al potere del dittatore • Costo di accumulare potere • Capacità di utilizzare il potere per aumentare il budget • Costo di accumulare potere   dipende da PL e da PR esiste una relazione positiva tra budget totale del dittatore B al netto dei consumi C e il livello di  ottenuto. • Curva π(B-C) mostra come il dittatore può convertire money into power  dipende dalle istituzioni politiche del regime (partito di massa, controllo della polizia e esercito) • Capacità di utilizzare il potere per aumentare il budget B. La curva B() mostra la relazione tra esercizio del potere e conseguenze sul budget del dittatore  come riesce a convertire power into money  dipende dall’economia del paese • Economia di mercato (Pinochet) • Economia pianificata (URSS)

12. Limiti al potere dei dittatori - 2 • L’equilibrio è nel punto di intersezione delle due curve: B(π)=Pππ(B-C)+C • LHS indica come potere genera risorse • RHS indica come risorse generate vengono spese • Consumo personale C • Accumulazione di potere π(B-C) moltiplicato per il prezzo di farlo Pπ • Il dittatore sceglierà la combinazione di C e π che eguaglia al margine il loro saggio marginale di sostituzione con il rapporto tra i costi marginali. • Una volta stabilito il livello di π ovvero di B, il dittatore può scegliere la combinazione ottima di R e L (dove la loro produttività marginale nel generare potere eguaglia il loro costo marginale) • I valori ottimali determinano il tipo di dittatura

13. Applicazione: quando una rivoluzione? • Condizione per la rivoluzione: π<πmin • Studi socio-politologici della rivoluzione (Opp e Ruehl, 1990; Rasler, 1996)  modelli “dinamici” in cui rivoluzione è determinata da Schelling points e effetti bandwagon • Rasler, 1996: un inasprimento della repressione fa crollare il consenso, risolve il problema del free-riding dei rivoluzionari individuali e determina la rivoluzione • Toeria di Wintrobe permette previsioni più precisi • Nei regimi tinpot (es. Shah in Iran) un calo del consenso (lealtà) si rappresenta mediante una traslazione di L0 verso il basso lungo il vincolo  nuovo equilibrio ha π<πmin possibilità di rivoluzione  strategia ottimale è un aumento della repressione  ristabilisce π=πmin; • Shah non incrementò la repressione • Nei regimi totalitari (es. URSS) se diminuisce il consenso non c’è immediato pericolo di rivoluzione perché π>πmin strategia ottimale è ridurre la repressione  regime cambia natura (es. Cina) ma rimane in equilibrio. • Se però consenso continua a calare (es. Europa dell’Est) strategia ottimale diventa come tinpot  loro caduta è dovuta a un continuo calo di lealtà a fronte di un livello di repressione costante • Non è una verifica empirica stringente  basata su metodi storici-aneddotici  molte delle variabili del modello di Wintrobe non sono osservabili

14. Letteratura empirica • Schnytzer e Sustersic (1997) riscontrano che in Jugoslavia il PC distribuiva posti di lavoro (rendite)  valore della rendita cresce quando c’è più disoccupazione  relazione positiva tra tesseramento e disoccupazione nella ex Jugoslavia 1953-1988 (+ forte in Serbia e Montenegro, meno forte in Slovenia e Croazia); • Lazarev and Gregory (2003) verificano che il political exchange dominava nelle decisioni economiche nell’URSS 1933  Offerta di autovetture (rare e sottoprezzate) era superiore alla domanda in quanto l’allocazione delle vendite di veicoli era uno strumento di fidelizzazione del regime verso i sostenitori, piuttosto che successo nei criteri del piano; • Glodstone (2004) classifica i regimi politici tra 1951 e 2001 in 6 tipi (da piene democrazie a dittature) mediante il POLITY IV  verifica la probabilità relativa di essere rovesciato da una dittatura  state failure più elevata per democrazie parziali. • Verifiche su aspetti di dettaglio  difficile fare verifiche generali perché sistemi dittatoriali sono • Spesso di breve durata • Mostrano grande eterogeneità  democrazie hanno uno “scheletro istituzionale” (es. separazione dei poteri) che le rende più confrontabili

15. Libertà e crescita economica • Islam e Winer (2004) conducono un’analisi empirica su Paesi democratici e non democratici nel periodo 1967-1992; • Essi verificano le ipotesi di Wintrobe secondo le quali: • nei regimi totalitari una minore tutela delle libertà civili e politiche è associata alla crescita economica; • nei regimi tinpot una recessione è associata a un livello di libertà minore. • Essi verificano - contrariamente alla teoria – che: • una recessione nei regimi totalitari riduce la tutela delle libertà civili e politiche; • la crescita economica nei regimi tinpot riduce la tutela delle libertà civili e politiche.

16. Evoluzione dei regimi totalitari:Bernholz (2001) • In un regime totalitario i cittadini si dividono in due categorie: sostenitori (believers) e oppositori. • Believers spendono risorse in • Ottenere nuovi proseliti • Assicurarsi il potere secolare dello stato • Successo dipende da costi dei 2 obiettivi  ridotti in caso di crisi • Se i sostenitori (believers) prendono il potere 2 possibilità • Mantengono gli obiettivi spendendo le risorse fiscali  maggiori risorse rendono più facile raggiungere obiettivi  regime stabile e nazionale  ideocrazia • Se i fini di dominio sono ampi e non solo nazionali  regime può impegnarsi in una guerra, rischiare di essere deposto, o adattare le proprie mire alla realtà • Regimi totalitari prima o poi evolvono necessariamente in ideocrazie.

17. Ironia dell’assolutismo • Qual è il trade-off tra potere e gettito fiscale? • Secondo North re assoluto massimizza il gettito (Leviatano) ma struttura di diritti di proprietà non facilita la produzione di reddito • Il dittatore è al di sopra della legge  può non ripagare i debiti contratti  accede a prestiti ad un alto tasso di interesse  non può ripagare  assolutismo limita la capacità di azione del re • Potere costituzionale risolve il problema • Glorious Revolution 1688 ha stimolato la crescita economica • La mancata devoluzione del potere in Francia ha precipitato la rivoluzione

18. Modello ‘king and council’ • La maggior parte dei sistemi di governo applica questo modello, dove il ‘re’ può essere un monarca o un presidente e il ‘council’ è un parlamento • Caratteristiche di efficienza del modello (Congleton, 2000): • Il consiglio riduce l’asimmetria informativa del re; • Il bipolarismo del potere riduce le perdite nei conflitti con altri agenti politici; • Il re riduce la ciclicità delle decisioni a maggioranza del consiglio; • Re e consiglio redistribuiscono il potere senza conflitto.

19. Dittatura, democrazia e crescita economica • Quale sistema produce una crescita più elevata, democrazia o dittatura? • Problema nato con Unione Sovietica, Cina, Singapore etc. • Difficile rispondere perché i sistemi economici delle dittature sono diversi  si va da economia pianificata di Stalin a economia di mercato di Pinochet • La letteratura sull’argomento si è concentrata su 4 ipotesi: • Il dittatore può essere visto come uno stationary bandit (Olson, 1996); • Le democrazie redistribuiscono più dei regimi autoritari (De Tocqueville); • La relazione a gobba secondo cui le democrazie crescono più velocemente delle dittature a patto che non siano troppo democrtiche (Barro, 1996); • La competizione per il potere (Wintrobe, 2002).

20. Stationary bandit di Olson • Olson (1996)  un dittatore stabile nel tempo e nello spazio ha interesse agisce per accrescere il benessere economico della collettività perché ha più risorse da sottrarre ad essa  ha un interesse encompassing sulla società che domina (es. mafia) • Roving bandit (normale criminale, non stabile) ha un interesse narrow  non alimenta la società che depreda una tantum  anarchia • Classificazione dei governi dipende da 2 soli variabili • Generalità degli interessi di chi governa • Orizzonte temporale • Risultati a parità di orizzonte temporale: • Dittatura superiore a anarchia perché ha interessi + encompassing • Democrazia superiore a dittatura perché ha interessi + encompassing • Regimi con orizzonti temporali + lunghi massimizzano la ricchezza della società + di governi di breve durata • Limite: evidenza storica contraria  regimi molto encompassing e millenari (Stalin, Hitler etc.) sono stati spesso i peggiori (persecuzioni, deportazioni, pulizia etnica, apartheid, e così via)

21. Regime e redistribuzione - 1 • Quando il diritto di voto è garantito ad un’ampia parte della popolazione, i poveri (che ne sono la maggioranza) tendono a eleggere candidati che propongono piattaforme più redistributive (De Tocqueville) • Il modello di Meltzer e Richard (1981) conferma la relazione positiva tra allargamento del suffragio e aumento della spesa pubblica

22. Le democrazie crescono più velocemente delle dittature? • Barro (1996) esamina effetti di dittature/democrazie su crescita attraverso redistribuzione  relazione non lineare a gobba • Aspetto chiave è che dittatore può ignorare domande di redistribuzione + facilmente di democrazie • Barro dimostrano che le democrazie • crescono più rapidamente a bassi livelli di libertà politica • crescono meno quando a elevati livelli di partecipazione democratica  democrazie crescono più velocemente delle dittature fino a quando non diventato “troppo democratiche” • Risultati statisticamente poco significativi e con molte variabili di controllo (es. rule of law, libertà di mercato)  solo certi tipi di dittature prese in considerazione • Przeworski e al. (1993), analizzando le performance economiche di 141 Paesi nei 40 anni che seguono la seconda guerra mondiale, mostrano che • non ci sono rilevanti differenze tra regimi democratici e dittatoriali • Impatto di politiche di crescita è rilevante • Instabilità politica e disordini peggiorano performance economica in dittatura ma non in democrazie

23. Regime e redistribuzione - 2 • Lee (2002) ripropone l’intuizione di Tocqueville nelle seguenti 2 proposizioni: • Una collettività che conferisce un potere decisivo alla componente povera della società ha un incentivo ad aumentare le tasse per fini redistibutivi; • Tasse elevate hanno un effetto disincentivante sulla produzione del reddito e quindi riducono la crescita economica • Redistribuzione paternalistica  ind ricevono stessa quota di risorse indipendentemente dal tipo di regime • Lee distingue i regimi in base a 2 parametri • Bias di partecipazione p  % della popolazione senza potere di voto • Bias di redistribuzione r  % della popolazione che non riceve nulla dal processo redistributivo  dittature tendono a distribuire a favore della ruling class • Perfetta democrazia  (p,r)=(0,0); perfetta dittatura  (p,r)=(1,1) • Effetto Tocqueville  in dittature, “decisive voter” è + ricco e vuole imposte + basse  bias di partecipazione + elevato • Effetto Olson  in dittature decisive voter ricco può sfruttare il povero meglio scegliendo imposte + regressive  dittatura può imporre tasse più alte rispetto ad una democrazia • Combinazione di effetto Olson e Tocqueville implica che non non ci sono ragioni teoriche per ritenere che una democrazia imponga tasse più alte rispetto a una dittatura e viceversa.

24. Competizione per il potere • Wintrobe (2002) esamina processi con cui chi governa conquista/perde potere nei vari regimi (democrazia, dittatura, anarchia, monarchia)  solo democrazia possiede meccanismi che rendono possibile il trasferimento del potere politico a “basso costo” • trasferimento di potere accettato da colui che lo perde perché sa che, tramite la competizione elettorale, potrà riottenerlo • Possibilità che il potere sia trasferito a chi ne fa un uso più efficiente • Le dittature invece trasferiscono i costi dell’inefficienza su coloro che sono repressi, indebolendo ancora di più la loro capacità di opporsi al regime • Sanzioni economiche generalmente rafforzano il regime • Generano rendite accaparrate da ruling elite • Costi delle sanzioni redistribuiti sugli oppositori

25. Gruppi di interesse e dittature • Teoria della cattura sostiene che in democrazia produttori sono favoriti su consumatori • In dittatura i gruppi di grandi dimensioni (ambientalisti, consumatori)I svantaggiati • Mancano diritti umani  difficile organizzarsi • Manca libertà di stampa e JI  grandi gruppi perdono le loro armi migliori • Gruppi piccoli (produttori) favoriti • Gruppi piccoli offrono cash al dittatore, che è interessato • Libertà di azione del dittatore gli consente di offire molti beni interesanti ai produttori (monopoli, nienete sindacati etc.) • Dittaore meno preoccupato di opinione pubblica/elettorato • Produttori hanno più potere sotto dittatura • Spiegazione della relazione a gobba di Barro • Produttori beneficiano da crescita economica  dittaotre attua politiche pro crescita • Ad elevati livelli di repressione i problemi informativi del “dilemma del dittatore” eliminano gli effetti positivi sulla crescita

26. Conclusioni su performance economica e fiscale di dittatura • Quale dei due regimi favorisce la crescita economica? • Wintrobe (2006) conclude che non c’è molta differenza nelle scelte economiche e sociali, ma le dittature redistribuiscono di più soprattutto attraverso meccanismi di rent seeking, corruzione, e così via • Importante non aggregare troppo dittature • Tendenze alla redistribuzione di un sistema totalitario e tinpot sono molto diverse • Sistemi dittatoriali hanno sistemi economici diversi (Pinochet vs. URSS)

27. La teocrazia • Teocrazia fonde potere politico e religioso in un’unica organizzazione (persona) • Interessante studiarlo alla luce dei rapporti tra democrazie e teocrazia del mondo arabo (es. Iran) • Wintrobe e Padovano (2007)  teocrazia è doppia dittatura  vuole dominare il corpo e lo spirito dell’individuo

28. Rappresentazione grafica della teocrazia

29. Specificità della teocrazia • 2 differenze rispetto a dittatura solo temporale • Potere maggiore  giustificazione religiosa del potere politico • Budget del governo minore (a parità di pressione fiscale)  restrizioni religiose riducono GDP • Impossibile dire se teocrazia tende verso dittatura totalitaria o altri sistemi  questione empirica

30. Il Papato come “testing ground” - 1 • Logica • Teocrazia non è una 5° tipo di dittatura, né è tendenzialmente totalitaria • Può rientrare in ciascuna delle 4 categorie di dittatura identificate in Wintrobe (1998): timocratica, tinpot, tirannica e totalitaria  tutti i regni papali possono essere spiegati con una delle 4 categorie • Il tipo di regime papale è endogeno, dipende da shocks esterni e preferenze • Durante il loro potere temporale I Papi esercitarono influenza • Negli Stati della Chiesa mediante repressione e lealtà • Nella Chiesa (Cristiani sudditi di altri regni/stati)  mediante lealtà • Padovano e Wintrobe (1998) esaminano shocks alla possibilità di agire dei Papi (es. Riforma riduce potere dei Papi di prelevare tasse al di fuori degli Stati della Chiesa) • Verifica di come i Papi reagirono a shocks (incrementano/diminuiscono repressione/lealtà) rivela il tipo di regime  non serve mai una 5a categoria (teocrazia)

31. Un Papa tinpot • Benedetto IX (1042-44, 1045, 1047-48) • Durante il “secolo nero”, il Papato aveva perso il sostegno dell’Impero e fu catturato dalle famiglie nobili romane che sfruttavano la carica per promuovere propri interessi • Papi vivevano vite dissolute (corruzione, amanti di entrambe i sessi, secondo S. Pier Damiani e il suo Liber Gomorrhianus)

32. Un Papa totalitario • Gregorio VII (1073-85) • Primo Papa esponente della riforma cluniacense  libertà religiosa è libertà dall’Impero, non solo all’interno dell’Impero (Duffy, 2006) • Dictatus Papae • Incrementò repressione negli Stati Pontifici con aiuto di Matilde di Canossa • Incrementò lealtà al di fuori  godeva di così tanto supporto che riuscì a scomunicare in modo efficace Enrico IV  Canossa)

33. Un Papa tiranno • Gregorio XVI (1831-1846) fu preoccupato soprattutto di evitare un’altra eliminazione degli Stati della Chiesa come quella durante il regime Napoleonico • Incrementò la repressione negli Stati della Chiesa, governando con le baionette francesi e austriache e imprgionò i Liberali • Chiuso a nuove idee, chiamava le ferrovie “chemin d’enfer”, e rifiutò di costruirne negli Stati della Chiesa per paura di incrementare il potere politico della borghesia • Sotto il suo pontificato la Chiesa perse molto del prestigio morale guadagnato sotto il Pontificato del Papa che soffrì Pio VII

34. Previsioni del modello • Papato è unica dittatura che ha durato nel tempo  condizioni di ceteris paribus non necessarie • 2 previsioni • Du rata di tinpot < durata tiranno/totalitario  meno potere  shocks possono far cadere il regime (es. Assassini, specialmente durante il “secolo nero”) • Papa totalitario opponibile non dall’interno  regime forte  solo dall’interno  Antipapa • Padovano e Wintrobe (2008) riscontrano entrambe le previsioni su un campione di 138 Papi temporali da Gregorio I a Pio IX

35. Conclusioni • Letteratura di rational choice su dittatura suggerisce • Dittatura usa repressione e redistribuzione • Vari tipi di dittature • Dittature possono redistribuire più delle democrazie • Sanzioni generalmente rafforzano dittatore • Dittature e democrazie hanno performances simili rispetto a parametri socio-economici • Teocrazie non sono diversa forma di dittatura