Sistema de Clemencia: requisitos para su aplicación

1. Sistema de Clemencia: requisitos para su aplicación

2. Origen de los sistemas de clemencia • Dificultad de detectar cárteles • Incentivo a la ruptura de este tipo de acuerdos • Se facilita el procedimiento administrativo • Disminuyen las posibilidades de recurso

3. Normativa comunitaria y española • Comunicación de Clemencia de la Comisión Europea del 2006 (“Whistle Blower Notice”) • Artículos 65 y 66 de la Ley 15/2007, de Defensa de la Competencia (“LDC”) • Artículos 46 a 53 del RD 261/2008 que aprueba Reglamento de Defensa de la Competencia (“RDC”) • Indicaciones provisionales de la CNC • 18 Estados miembros y una parte significativa de otros países del mundo tienen programas de clemencia

4. Sistema de Clemencia español • En España entró en vigor con el RDC (28 de febrero) • Se aplica a las prácticas anticompetitivas más perjudiciales: Acuerdos entre competidores de fijación de precioso cuotas de producción o ventao dereparto del mercados • Exención total o reducción del importe de la multa. No excluye compensaciones por daños y perjuicios • ¿Ha tenido éxito el programa?

6. Exención total del pago de la multa (i) • Inmunidad total (100%) • Test: 1º en aportar elementos de prueba que permitan a la CNC iniciar una investigación contra un cártel o comprobar su existencia • Supone la exención de cualquier sanción administrativa

7. Exención total del pago de la multa (ii) • Requisitos: • Colaborar con la Administración • Poner fin a la infracción, excepto si la DI estima necesario que la participación en el cártel continúe para preservar eficacia de la inspección • No haber destruido elementos de prueba y no comunicar a terceros la solicitud de la exención (excepto: Comisión Europea u otras autoridades de defensa de la competencia) • No haber adoptado medidas para obligar a otras empresas a participar en el cártel (“ring leader”)

8. Reducción del importe de la multa (i) • Inmunidad parcial (o reducción en la multa). • Test: aportar prueba de “valor añadido significativo” • No se obtiene la inmunidad total pero una simple reducción de la sanción: • 1ª - 30/50% • 2ª - 20/30% • 3ª y ss. <20% • Se tiene en cuenta la fecha en la que se presenta la solicitud.

9. Reducción del importe de la multa (ii) • Requisitos: • Colaborar con la Administración • Poner fin a la infracción, excepto si la DI estima necesario que la participación en el cártel continúe para preservar eficacia de la inspección • No haber destruido elementos de prueba y no comunicar a terceros la solicitud de la exención (excepto: Comisión Europea u otras autoridades de defensa de la competencia)

10. Deber de cooperación • El solicitante deberá: • Facilitar sin dilación a la DI toda la información y elementos de prueba pertinentes • Quedar a disposición de la DI para responder con prontitud a sus requerimientos • Facilitar a la DI entrevistas con sus empleados y directivos actuales (y, en la medida de lo posible, los anteriores) • Abstenerse de destruir, falsificar u ocultar información o elementos de prueba • Abstenerse de divulgar el hecho de la presentación de la solicitud o el contenido de ésta antes de la notificación del PCH

11. Aspectos prácticos de la solicitud • ¿Quién? La empresa o persona física (o su rep) • ¿A quién se dirige? Dirección de Investigación de la CNC- Unidad de Cárteles y Clemencia • ¿Dónde se presenta? Cualquier oficina de registro de la Administración. Pero, la fecha de entrada será la de registro en la CNC • ¿ Cuándo? Exención total: antes del PCH Reducción: incluso después del PCH

12. Aspectos prácticos de la solicitud • ¿Cómo? Solicitud formal: • Identificación del solicitante y del resto de miembros del cártel • Descripción del cártel • Pruebas de las que se disponga o pueda disponer • Relación de otras solicitudes de clemencia. • Posibilidad de realizar una solicitud oral

13. Presentación y tramitación de solicitudes Resolución con exención/reducción importe multa (si se coopera) Problema: No se confirma la posición en la cola ¿Sí?) con pruebas Exención condicional/ Propuesta reducción Análisis de la solicitud Acuse de Recibo Solicitud Formal Plazo adicional sin pruebas ¿No? Marker Retirada de información

14. Comentarios adicionales • Es posible presentar solicitudes de exención abreviadas (solicitudes de clemencia comunitarias) • La solicitud puede presentarse verbalmente (declaración y grabación del contenido de la reunión por la DI) – Medida Anti-discovery • Coordinación con las Autoridades Autonómicas de Defensa de la Competencia

15. Comentarios adicionales • Debería confirmarse el puesto que ocuparía el solicitante como muy tarde al acusar recibo de la solicitud • Posibilidad de plantear solicitudes de exención hipotéticas • Confidencialidad

16. Dudas/Primeras impresiones • Dudas prácticas: • Rechazo cultural a los sistemas de premio al “chivato” • Primera impresión: • Éxito (recepción el primer día de 6 solicitudes de clemencia vs. 1/2 investigaciones al año) • Aunque algunas se refieran a investigaciones en curso (por la CNC o la Comisión)

17. Riesgos / Oportunidades • Los cárteles son un fenómeno extendido y muy rentable • Salvo discusiones o investigación, muchas empresas preferirán asumir el riesgo • Acogerse al rég. de clemencia = admisión pública de la participación en un cártel (sin posibilidad de alegar inocencia) • Pérdida de reputación (¡cuidado con las que cotizan en bolsa!) • Erosión de las relaciones con clientes / competidores

18. Riesgos / Oportunidades • Análisis de las conductas realizadas • ¿son suficientemente graves? ¿hay pruebas? ¿de qué entidad? • Consecuencias legales • ¿Hay riesgo de futuras demandas? ¿es superior al de las multas? • ¿Hay riesgo penal, en España, en otras jurisdicciones? • Costes económicos • Honorarios por asesoramiento legal / Asignación de recursos humanos y financieros

19. Datos de Contacto Valeria Enrich SchroderAbogadoBaker & McKenzieAvenida Diagonal 652Barcelona 08034Valeria.enrich@bakernet.com