80 likes | 236 Views
Normas Especiales para la prevención del LA/FT aplicables a Notarios Res. SBS Nº 5709-2012 Algunos aspectos relevantes. Lima, Agosto 2012. Marco Legal Nacional. Regulación en materia de prevención del LA/FT.
E N D
Normas Especiales para la prevención del LA/FT aplicables a NotariosRes. SBS Nº 5709-2012Algunos aspectos relevantes Lima, Agosto 2012
Regulación en materia de prevención del LA/FT La SBS ha sido facultada para regular los lineamientos generales y específicos, requisitos, sanciones u otros aspectos sobre los Sistemas de Prevención del LA/FT de todos los SO, en coordinación con los organismos supervisores, con excepción de la SBS y la SMV. [Art. 3 Ley 27693, modificado por el D. LEG. 1106 Supervisión en materia de prevención del LA/FT La SBS ha sido facultada para supervisar a través de la UIF, a los Notarios. [Art. 9° de Ley 27693, incorporado por el D. LEG. 1106]
Debida Diligencia - E T A P A S -
DD de Conocimiento del Cliente Régimen Simplificado Régimen General
DD en el conocimiento del Cliente (DDC)- Régimen Reforzado -